金融街论坛 | 2022金融街论坛年会“治理体系与金融稳定”平行论坛 嘉宾观点采撷（二）
点击蓝字关注 | 北京金融法院
编
者按
11月21日至23日，以“踔厉奋发，共向未来——变局下的经济发展与金融合作”为主题的2022金融街论坛年会在京召开。北京金融法院承办的“治理体系与金融稳定”法治版块、“数字经济与金融科技暨全球金融科技大会：数字新基建”等两场平行论坛，以及2022京津冀金融司法协同论坛、2022金融专业化审判合作论坛圆满举行。最高法院审判委员会副部级专职委员刘贵祥，北京市政协副主席、市工商联主席燕瑛，北京市高级法院院长寇昉出席并致辞。中国政法大学校长、中国法学会副会长马怀德主持法治版块“法治进程中的金融改革与创新”议题。
“2+2”系列论坛活动坚持以党的二十大精神为引领，聚焦变局下的金融法治协同与作为、法治化进程中的金融改革与创新、法治护航下的数字新基建等主题，共设置16个议程单元，涵盖了金融立法、金融监管、金融审判、金融科技等方面内容。
最高法院、最高检察院、中国人民银行、中国证监会、中国银保监会、国家外汇管理局、北交所、贸仲委等金融司法机关、金融监管部门、重要金融基础设施、金融商事仲裁机构，上海、北京、成渝等3家金融专门法院和深圳、沈阳、南京、天津、石家庄、雄安等多家法院的金融专业审判法官，北京大学、清华大学、中国人民大学、中国政法大学、香港中文大学、新加坡国立大学等多所高校和研究机构，以及银行、证券、保险等金融机构的80余位嘉宾参会并发声。
论坛举办期间，北京金融法院与天津市一中院、天津市三中院、石家庄中院、雄安新区中院等签订京津冀金融司法协同合作共建备忘录，与上海金融法院、成渝金融法院、深圳中院等签订金融专业化审判合作共建备忘录，以金融科技法治研究中心名义发布数据合规管理系统及合规规则项目成果。共有2.6万余人次在线观看论坛直播，人民日报、新华社、中央广播电视总台、经济日报、北京日报、北京广播电视台等50余家新闻媒体发布报道1899篇，在金融法治领域引起热烈反响，得到社会各界广泛关注。
为深入学习宣传贯彻党的二十大精神和市第十三次党代会重要部署，促使金融领域良法善治更加深入人心，让金融法治声音传播更加广泛响亮，北京金融法院开辟金融街论坛专栏，精编与会嘉宾的观点精髓，以飨读者。今天，我们将继续分享“治理体系与金融稳定”法治版块中专家们的观点精髓。
“法治进程中的金融改革与创新”议题主持人
中国政法大学校长、中国法学会副会长 马怀德
法治护航改革创新 创新助推法治进步
王 丽
北京证券交易所副总经理
北交所的制度设计是在新三板长期实践基础上的“迭代升级”，其显著特点是在现行法律框架下积极探索，不断扩展制度空间，推动市场功能升级完善。北交所的创新发展离不开健全的法律体系和坚实的法律保障，市场高质量扩容需要透明、包容的法制环境，构建良好的市场生态圈需要权责清晰、宽严适度的法制环境，丰富市场产品体系需要具有弹性、反应迅速的法制环境。为进一步构建支持金融改革创新的良好法治环境，需要从以下三方面构建“良法之治”：一是在法律中为金融创新预留一定的弹性空间，提高法律的适应性；二是提高对金融创新的回应速度，及时有效解决创新中的难点痛点；三是更加重视功能监管与机构监管的协调，对具有相同功能的金融产品，适用同样的法律规则，遵循相同的监管标准。
拥抱金融改革创新 助力金融法治国际化发展
王承杰
中国国际经济贸易仲裁委员会副主任兼秘书长
亚洲域名争议解决中心主席
王承杰秘书长提出，仲裁在金融法治国际化建设中发挥了重要的助力作用，仲裁专业、高效、灵活的根本属性，以及尊重意思自治和市场逻辑的价值取向，对于解决金融市场的多样化复杂化争议，促进金融市场法治化运行，具有天然独到的优势。配套高质量的国际化仲裁服务是推进金融市场法治国际化的急迫要求，建立高水平的金融市场仲裁服务新高地已经势在必行。贸仲通过制定实施具备国际先进性的《仲裁规则》《金融规则》《第三方资助指引》等规则体系，拓展创新调解、投资仲裁等多元化服务领域，建立专业化、国际化、多元化、高素质的仲裁员队伍，搭建全球化的服务网络布局，开展广泛的行业合作，提升金融市场仲裁服务专业程度等多要素工作举措，致力于为金融市场配套高质量的国际化仲裁服务，推进建立高水平的金融法治体系。
数字化时代个人金融数据治理的“精巧”进路
郭 雳
北京大学法学院教授、博士生导师
针对个人金融数据的良法善治是我国数字经济发展的关键。个人金融数据治理中出现的数据泄露与管理失范的现象，可能引发直接经济损失及国家安全风险。现有治理体系存在治理框架体系性与协调性缺乏、治理标准不周延、治理路径滞碍颇多、治理对象与结构之间张力显著等问题。“精巧规制”理论主张治理主体与治理工具的多元组合，并在治理体系的诸多方面与个人金融数据治理相适配。朝向“精巧”的个人金融数据治理转型应以政府法令完善数据治理框架，厘清数据治理的底线红线，加强数据全链条保护下的事中阶段治理，倡导政府、第三方组织与公民社会的多元主体协同共治，引导和规范治理对象的自我规制。
强化香港家族办公室枢纽功能的法治路径
习 超（中国香港）
香港中文大学教授法学院副院长 法学研究生部主任
家族办公室正成为国际金融中心法治环境和法治水平的试金石。香港家族办公室枢纽功能最重要的基石。是其金融体系背靠祖国、联通世界，具有其得天独厚的显著优势。在影响家族办公室设立和运营选址决策的诸多因素中，稳定、可预期、确定性强的法治环境和法治生态，是最重要的考量因素之一。香港具有重要的法治环境和法治生态竞争优势，构成了香港在全球家族办公室法治竞争格局中的核心竞争力。面临其他国际金融中心在家族办公室领域日趋激烈的竞争，香港要积极探索“有为政府”新思维，探索多元化的家族办公室法律载体形式，探索更为灵活的家族办公室税务制度和安排，探索向国际家族办公室提供更为系统、清晰的金融监管指引，更好推进粤港澳大湾区建设，更好融入国家发展大局。
证券行政处罚与刑事司法的程序衔接
陈良刚
北京金融法院二级高级法官、审判第三庭庭长
行政处罚和刑事处罚是依法打击证券违法犯罪活动，维护资本市场良好秩序和生态的重要手段，需要进一步推动二者有序衔接、高效协同、形成合力。在证券领域行刑衔接问题上一律要求刑事优先或者普遍实行行刑并行均有明显局限性，而实践中比较常见的监管机构依法作出行政处罚后再将涉嫌构成犯罪的案件移送司法机关的做法，一定程度上可与发挥专业优势和合理配置资源的现实考量相契合，但要注意行政可以先行而非必须先行、行政先行并非行政优先、行政先行不能变相成为以罚代刑，也要加强行政监管与刑事司法双向互动，健全矫正调整机制，实现对资本市场依法、有序、高效、协同治理。
善法善治促进金融稳定、复原力和经济增长
TJIO Hans（新加坡）
新加坡国立大学法律系教授
过度金融化的经济体是缺乏韧性的，全球都需要重构以可持续的实体经济增长为重心的新模式，而不是过度依赖比特币等金融创新模式。要重视新的财产形式及其风险，普通法似乎容易保护新型财产权，而大陆法相对更加谨慎，但无论对于任何市场的任何金融工具，政府和法院都必须以实质化原则进行法律定性，不能任由市场参与者玩弄文字游戏。我们既要关注金融创新对中小企业发展的支持作用，也必须警惕平台方、发行方的欺诈行为、资金挪用和权力滥用。要强化监管，警惕资产证券化、重新打包、金融杠杆等为金融系统、金融机构带来的更大风险。我们要引导资金向更具社会价值的硬科技、实体产业流动，确保资金得到更好利用，促进经济稳健增长和发展。这也是代际公平问题，要求我们处理好现在和未来利益相关者之间的关系，让可持续增长为子孙后代所共享。
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