金融街论坛 | 2022金融街论坛年会“治理体系与金融稳定”平行论坛 嘉宾观点实录（四）
点击蓝字关注 | 北京金融法院
编
者按
11月21日至23日，以“踔厉奋发，共向未来——变局下的经济发展与金融合作”为主题的2022金融街论坛年会在京召开。北京金融法院承办的“治理体系与金融稳定”法治版块、“数字经济与金融科技暨全球金融科技大会：数字新基建”等两场平行论坛，以及2022京津冀金融司法协同论坛、2022金融专业化审判合作论坛圆满举行。
为深入学习宣传贯彻党的二十大精神和市第十三次党代会重要部署，促使金融领域良法善治更加深入人心，让金融法治声音传播更加广泛响亮，北京金融法院开辟金融街论坛专栏，精编与会嘉宾的观点精髓，以飨读者。今天，我们将继续分享“治理体系与金融稳定”法治版块中专家们的观点精髓。
中国证监会行政处罚委办公室副主任 戴钦公
演讲主题
依法从严打击证券违法活动
服务资本市场高质量发展
党的二十大报告指出，“全面依法治国是国家治理的一场深刻革命，关系党执政兴国，关系人民幸福安康，关系党和国家长治久安”。近年来，证监会行政处罚条线坚决贯彻落实党中央关于全面依法治国的各项决策部署，在习近平法治思想指引下，以习近平总书记关于资本市场的重要指示批示精神为根本遵循，按照“建制度、不干预、零容忍”要求，秉持“敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏风险，形成合力”监管理念，持续依法从严打击资本市场各类违法活动。
一
始终坚持“严”的行政处罚主基调
形成“零容忍”强大震慑
党的十八大以来，证监会坚决落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”决策部署，共对证券期货违法行为合计作出行政处罚决定2,301份，罚没金额393.75亿元（2012-2021年），行政处罚决定数量是前十年（2002-2011年）决定数量441份的5.2倍，罚没金额是前十年（2002-2011年）罚没金额11.20亿元的35.2倍。今年1-10月，证监会已累计作出249份行政处罚决定，罚没款累计15.38亿元。证监会行政处罚条线通过依法查处各类违法活动，有力维护了市场秩序和广大投资者合法权益，有力净化了资本市场“生态环境”。
二
始终坚持行政处罚的政治性、人民性
护航资本市场高质量发展
证监会行政处罚条线始终心怀“国之大者”，站稳人民立场，在一以贯之对内幕交易、市场操纵、违法增减持等违法行为依法从严打击的同时，围绕提高上市公司质量、防范化解重大风险等重点任务做好行政处罚工作，坚持严格规范公正文明执法，确保行政处罚的“高质量”。
一是依法从严惩处上市公司欺诈发行和信息披露违法案件，助力提高上市公司质量。按照党中央、国务院关于提高上市公司质量的系列决策部署，持续加大对欺诈发行、信息披露违法行为的惩治力度。2019年至2021年三年间，证监会共对欺诈发行和信息披露违法行为作出274份行政处罚决定，处罚证券发行人147家次，处罚责任人员共计1,898人次，罚没款额金额达11.14亿元。康得新、康美、乐视网等一批“害群之马”被依法从严处罚。同时，证监会还坚持“一案双查”，对未依法履职的证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等中介机构，一并严厉打击，2019年至2021年共对中介机构作出44份行政处罚决定，处罚责任人员131人次，罚没款金额达3.22亿元。
二是做好私募基金、债券市场等领域执法工作，助力防范和化解金融风险。对私募基金市场乱象及时亮剑，用好用足法律空间，严惩各类私募违法行为，引导私募基金依法合规经营。自2016年5月对私募违法行为作出第一例行政处罚开始，至2021年底已作出行政处罚决定75份，罚没金额9,463万元。同时，按照党中央、国务院部署，证监会自2018年承担起对银行间债券市场和交易所债券市场统一执法职责，截至目前已对14件涉债券领域违法案件作出处罚，有力维护了债券市场投资者合法权益。
三是坚持严格规范公正文明执法，实现行政处罚的政治效果、法律效果和社会效果相统一。一方面，加强执法制度建设，规范执法程序，积极配合司法机关司法审查，切实把党中央、国务院关于法治政府建设各项决策部署落实到位。另一方面，在上交所、深交所和中金所设立巡回审理办公室，方便当事人就近参与行政处罚审理程序，在疫情期间推广电子阅卷、视频听证等便民措施，让行政处罚既有力度也有温度。
三
始终坚持发挥各方合力
推动构建立体追责体系
资本市场是一个十分复杂的生态系统，行政处罚作为追责惩戒全链条上的一个环节，不是也绝不应该成为违法者责任追究的“终点”。为此，我们在做好行政处罚工作的同时，按照党中央、国务院决策部署，在证监会党委领导下，不断强化与公检法各机关的协调联动，积极支持刑事司法和民事赔偿等工作的开展，推动构建立体追责体系，形成执法合力。具体来说，主要是做好以下三方面工作。一是发挥自身优势，积极支持推动相关刑事、民事和行政执法的司法解释、追诉标准的出台、修改工作，强化资本市场治理的制度供给。二是提高涉刑案件移送效率。对在行政执法过程中发现涉嫌犯罪线索，做到应移尽移、快移。三是积极推动完善证券民事诉讼和赔偿制度，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼，推广证券期货纠纷示范判决机制，提高民事追偿效率，不断提高广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感。
踏上全面建设社会主义现代化国家新征程，证监会行政处罚条线将深入学习贯彻党的二十大精神，牢记初心使命，站稳人民立场，坚持“零容忍”打击违法活动不动摇，确保严格规范公正文明执法。同时，持续强化与司法机关的协调配合，推动形成归位尽责、各司其职、合力共治的执法生态，为建设中国特色现代资本市场提供坚强执法保障。
长按二维码关注
北京金融法院