上周资讯 | 字节、京东等企业因不合规被罚！
合 规 资 讯
2021.5.19-5.28
内容提要 | Compliance News
金融合规 | 国务院金融稳定发展委员会：坚决防控金融风险，打击比特币挖矿和交易行为
反不正当竞争 | 京东因虚假宣传再被罚30万
数据合规 | 国家网信办要求抖音等105款app规范用户个人信息使用情况
反垄断合规 | 谷歌在德国遭反垄断调查
字节跳动被判不正当竞争，赔偿2100万元
国家发展改革委等五部门联合约谈大宗商品重点企业
新规 | 国家知识产权局、公安部印发《关于加强协作配合强化知识产权保护的意见》
生态环境部发布碳排放权登记、交易、结算相关三个试行管理规则
明确直播年龄限制和行为红线，《网络直播营销管理办法（试行）》自2021年5月25日起正式施行
特斯拉宣布已经在中国建立数据中心，实现数据存储本地化
五家银行被银保监会点名，合计处罚3.66亿元
英国竞争与市场管理局就《企业绿色声明指南》（草案）征求意见
智利将加入商标国际注册马德里体系
欧盟对三家投资银行的垄断行为重罚3.71亿欧元
电子商务巨头亚马逊在美遭遇反垄断诉讼
欧盟委员会发布关于强化《欧盟反虚假信息行为准则》的政策指引
数据安全法（草案）即将迎来第三次审议
内容详情 | Compliance Details
01
NEWS
金融合规 | 国务院金融稳定发展委
员会：坚决防控金融风险，打击比
特币挖矿和交易行为
（图源：路透社）
5月21日，国务院金融稳定发展委员会召开第五十一次会议，研究部署下一阶段金融领域重点工作。会议由中共中央政治局委员、国务院副总理、金融委主任刘鹤主持，金融委成员单位有关负责同志参加会议。
会议指出，金融系统坚决贯彻党中央、国务院决策部署，加大对实体经济的支持力度，稳健的货币政策灵活适度，信贷政策精准适应市场主体需要，流动性保持合理充裕，金融服务水平提高，金融支持疫情防控和经济社会发展取得明显实效。
会议要求，金融系统要坚持大局意识，坚持稳字当头，科学精准实施宏观调控，把握好度，不搞急转弯。要综合运用多种货币政策工具保持流动性合理充裕，有效防范和化解金融风险，促进经济金融良性循环。一是进一步服务好实体经济。稳健的货币政策要灵活精准、合理适度，继续实施直达实体经济的政策工具，增强微观主体活力，稳企业保就业，大力支持普惠小微、乡村振兴、制造业、科技创新和绿色转型发展。二是坚决防控金融风险。坚持底线思维，加强金融风险全方位扫描预警，推动中小金融机构改革化险，着力降低信用风险，强化平台企业金融活动监管，打击比特币挖矿和交易行为，坚决防范个体风险向社会领域传递。要维护股、债、汇市场平稳运行，严厉打击证券违法行为，严惩金融违法犯罪活动。要严密防范外部风险冲击，有效应对输入性通胀，加强预期管理，强化市场监管，做好应对预案和政策储备。三是继续深化改革开放。进一步推动利率汇率市场化改革，保持人民币汇率在合理均衡水平上的基本稳定。加快资本市场改革，推动债券市场高质量发展。深化金融机构改革，回归本源，坚守定位，遵循绿色理念开展投融资行为。继续扩大高水平金融开放。
来源：http://www.gov.cn/guowuyuan/2021-05/21/content_5610192.htm
02
NEWS
反不正当竞争 | 京东因虚假宣传再
被罚30万元
（图源：商业合规观察）
5月24日，北京京东世纪信息技术有限公司因不正当竞争被罚30万元。经查，当事人在京东商城www.jd.com平台销售食品时存在虚假宣传行为，违反《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款。
事实上，这不是京东首次“被罚”，去年12月30日，京东因虚假宣传、提价打折等涉嫌价格不正当竞争的行为，收到国家市场监管总局50万元的罚单。对此，京东曾作出回应称，高度重视，将严格按照相关部门的要求积极整改。
随着电商文化的深入人心，618、双11等购物节也逐渐成为各家平台争夺消费者的“主战场”。但在此过程中，大量的不正当竞争行为也逐渐被暴露出来。作为消费者，需要得到的是同样的品质、真正的实惠，各家电商平台如果不对活动中的欺诈行为进行整改，这30万元的罚款一定只是小小的开始，未来国家对于这一领域的监管力度必然持续加大。
根据《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款规定：“经营者不得对其商品的性能、功能、质量、销售状况、用户评价、曾获荣誉等作虚假或者引人误解的商业宣传，欺骗、误导消费者”，京东构成虚假宣传行为。
来源：https://mp.weixin.qq.com/s/9bWL3O6ueZfhs-xD2VkFyQ
03
NEWS
数据合规 | 国家网信办要求抖音等
105款app规范用户个人信息使用
情况
（图源：搜狐网）
5月21日，国家互联网信息办公室官网发布《关于抖音等105款APP违法违规收集使用个人信息情况的通报》指出，近期，针对人民群众反映强烈的APP非法获取、超范围收集、过度索权等侵害个人信息的现象，网信办依据《网络安全法》等法律和有关规定，组织对短视频、浏览器、求职招聘等常见类型公众大量使用的部分APP的个人信息收集使用情况进行了检测。
根据官网通报，抖音、快手、百度、360搜索等105款APP违法违规收集使用个人信息。其中，其中抖音、快手、百度APP违反必要原则，收集与其提供的服务无关的个人信息，360搜索等未经用户同意收集使用个人信息。
网信办要求，针对检测发现的问题，相关APP运营者应当于本通报发布之日起15个工作日内完成整改，逾期未完成整改的网信办将依法予以处置。
抖音、快手等APP都是我们经常使用的社交平台，掌握着大量用户的个人信息数据，一旦这些信息不能被合理使用，后果将不堪设想。全国企业合规委员会专家丁继华对券商中国记者表示：“移动APP领域存在用户个人信息安全问题的乱象，往往是在用户没有选择权的情况下，不经过用户同意就大量收集用户的个人信息；这些APP对收集到的个人信息往往没有制定严格的保护措施，也没有删除的要求；更有甚者，通过欺骗、误导、强制等方式收集与处理个人信息。”他认为，随着即将出台的《个人信息保护法》落地，APP过度索权等影响网络安全的风险也有望得到缓解。
附《通报》：http://www.cac.gov.cn/2021-05/20/c_1623091083320667.htm
来源：https://mp.weixin.qq.com/s/tJSvGEz05Kw2EsdQ3n8sOQ
04
NEWS
反垄断合规 |谷歌在德国遭反垄断调查
（图源：反垄断实务评论）
2021年5月25日，德国联邦卡特尔局宣布，对谷歌德国公司（Google Germany）、谷歌爱尔兰公司（Google Ireland）和谷歌母公司Alphabet启动反垄断调查。
德国联邦卡特尔局局长安德烈亚斯·蒙德特（Andreas Mundt）表示，一家公司生态系统遍布各个市场，可能表明该公司拥有别家难以挑战的市场地位。谷歌提供了大量的数字服务，包括谷歌搜索引擎、YouTube、谷歌地图、安卓操作系统、Chrome浏览器等，这对谷歌跨市场竞争至关重要。
德国反垄断机构认为，谷歌的商业模式很大程度上依赖于处理用户数据。由于可以访问与竞争相关的数据，谷歌享有战略优势。而用户使用谷歌的服务，通常需要先设置Google账户，并同意谷歌的相关数据处理条款。这些条款是否合规成为重点关注对象。
互联网时代，用户信息数据的使用是企业违规的重灾区。世界知名企业在此问题上多次被关注，引发了业界对于这一领域的讨论，也提醒用户时刻注意保护自身信息安全。
来源：https://mp.weixin.qq.com/s/Exf0AhTjk6RWJ_rNapQNQQ
05
NEWS
字节跳动被判不正当竞争，赔偿
2100万元
2021年5月28日消息，北京市海淀区人民法院判决北京字节跳动科技有限公司需依法赔偿新浪微博 2100万元，并停止“抄袭搬运”等不正当竞争行为。
来源：https://mp.weixin.qq.com/s/TMSR_kF-6dYsANpzItHyqg
06
NEWS
国家发展改革委等五部门联合约谈
大宗商品重点企业
5月23日上午，国家发展改革委等五个部门召开会议，联合约谈了铁矿石、钢材、铜、铝等行业具有较强市场影响力的重点企业，要求有关重点企业强化法律意识，依法合规有序经营，不得有达成实施垄断协议、相互串通操纵市场价格、捏造散播涨价信息等行为。
来源：国家发改委
https://www.ndrc.gov.cn/xwdt/xwfb/202105/t20210524_1280583.html
07
NEWS
新规 | 国家知识产权局、公安部印
发《关于加强协作配合强化知识产
权保护的意见》
国知局网站5月24日消息，国知局、公安部为深化知识产权管理部门与公安机关在保护知识产权工作中的协作配合，近日印发《关于加强协作配合强化知识产权保护的意见》。以下附意见全文。
来源：国家知识产权局
https://www.cnipa.gov.cn/art/2021/5/24/art_2073_159611.html
08
NEWS
生态环境部发布【碳排放权】登记、
交易、结算相关三个试行管理规则
为进一步规范全国碳排放权登记、交易、结算活动，保护全国碳排放权交易市场各参与方合法权益，中华人民共和国生态环境部根据《碳排放权交易管理办法（试行）》，组织制定了《碳排放权登记管理规则（试行）》《碳排放权交易管理规则（试行）》和《碳排放权结算管理规则（试行）》。
附公告及管理规则：国家生态环境部
http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk01/202105/t20210519_833574.html
09
NEWS
明确直播年龄限制和行为红线，《网
络直播营销管理办法（试行）》自
2021年5月25日起正式施行
网络直播营销也即通常所说的“直播带货”，在当下直播营销人员言行失范、平台主体责任履行不到位、虚假宣传和数据造假、假冒伪劣商品频现、消费者维权取证困难等问题层出不穷的情况下，《网络直播营销管理办法（试行）》这一重要行政规范性文件为尚处于摸索期的网络直播营销行业指明了方向与准则，对保护人民群众、法人和其他组织的合法权益，促进新业态有序发展，营造健康网络空间，具有重要现实意义。
附《办法》全文：
http://www.cac.gov.cn/2021-04/22/c_1620670982794847.htm
10
NEWS
特斯拉宣布已经在中国建立数据中心，
实现数据存储本地化
2021年5月25日，特斯拉宣布已经在中国建立数据中心，以实现数据存储本地化，并将陆续增加更多本地数据中心。所有在中国大陆市场销售车辆所产生的数据，都将存储在境内。
来源：微博“特斯拉”
11
NEWS
五家银行被银保监会点名，合计处罚
3.66亿元
2021年5月21日，中国银行保险监督管理委员会对华夏银行、渤海银行、中国银行、招商银行、东亚银行（中国）等5家金融机构及相关责任人员依法作出行政处罚决定，处罚金额合计约3.66亿元。
来源：中国银行保险监督管理委员会
http://www.cbirc.gov.cn/cn/view/pages/ItemDetail.html?docId=984960&itemId=915
12
NEWS
英国竞争与市场管理局就《企业绿色
声明指南》（草案）征求意见
最近，英国竞争与市场管理局(CMA)发现发布在互联网上的、近40%的绿色声明具有误导性。2021年5月21日，CMA就《企业绿色声明指南》（草案）征求意见，该草案规定了企业传播其绿色资质的最佳方式，同时降低误导消费者的风险。
来源：英国竞争与市场管理局(CMA)
<‘Green’ claims: CMA sets out the dos and don’ts for businesses>:
https://www.gov.uk/government/news/green-claims-cma-sets-out-the-dos-and-don-ts-for-businesses
13
NEWS
智利将加入商标国际注册马德里体系
2021年5月19日，智利国家工业产权局（INAPI）宣布，智利参议院以30票赞成、0票反对和3票弃权的结果同意加入商标国际注册马德里体系。该系统内商标的国际注册可被视作在多个成员国内注册，有利于商标国际注册的后期管理任务，同时对于防止中国商标在海外被抢注也具有重要意义。
来源：智利国家工业产权局
https://www.inapi.cl/sala-de-prensa/detalle-noticia/sala-del-senado-aprueba-protocolo-de-madrid-relativo-al-registro-de-marcas
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NEWS
欧盟对三家投资银行的垄断行为重罚
3.71亿欧元
欧盟于2021年5月20日发布，由于美国银行、法国外贸银行、日本野村证券、国民西敏寺银行、瑞士银行、裕信银行以及西德意志银行（现名Portigon银行）在欧洲政府债券一级市场和二级市场中参与垄断行为，违反了欧盟反垄断规定，欧委会对其中三家金融机构，即日本野村证券、瑞士银行和意大利裕信银行处以总计3.71亿欧元的罚款。
来源：European Commission
https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/ip_21_2565
15
NEWS
电子商务巨头亚马逊在美遭遇反垄断
诉讼
2021年5月25日，因亚马逊通过阻止独立卖家在其他平台上以更低的价格提供产品，来非法维持其垄断权力，美国华盛顿特区总检察长卡尔·拉辛（Karl Racine）宣布对其起诉。
来源：https://www.sohu.com/a/468611816_161795
16
NEWS
欧盟委员会发布关于强化《欧盟反虚
假信息行为准则》的政策指引
欧盟委员会5月26日发布关于强化《欧盟反虚假信息行为准则》的政策指引，要求谷歌、脸书等互联网平台加大反虚假信息力度，尤其是减少对虚假信息的财务激励。
来源：新华社
https://baijiahao.baidu.com/s?id=1700890030263304729&wfr=spider&for=pc
17
NEWS
数据安全法（草案）即将迎来第三次
审议
5月26日上午，十三届全国人大常委会第九十四次委员长会议在北京人民大会堂举行。会议决定，十三届全国人大常委会第二十九次会议将于6月7日至10日在北京举行。据新华社消息，数据安全法草案将在2021年6月7日至10日举行的十三届全国人大常委会第二十九次会议上迎来第三次审议。
来源：新华社
https://mp.weixin.qq.com/s/JmDJV2dB_OUlZtPwKIQNYw
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历史回顾|合规简讯第一期
采稿：林蔚、李璐岑 撰稿：周严、熊潮引
校对：周孝 排版：王烨清
审核：孙伟静 统筹：孙丽芳
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