国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据的通知汇综发〔2014〕95 号
国家外汇管理局综合司关于报送对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据及银行自身外债数据的通知
汇综发[2014]95号
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；全国性外汇指定银行，全国社会保障基金理事会，中国投资有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限公司，银行间市场清算所股份有限公司，中国银联股份有限公司：
为进一步规范金融机构各类外汇业务数据采集，便利金融机构数据报送，按照《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）的通知>》（汇发[2014]18号）有关要求，国家外汇管理局决定正式启动对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据及银行自身外债数据的报送工作，现将有关事项通知如下：
一、各金融机构应自2014年10月10日起进行对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据及银行自身外债数据的报送工作。其中9月份对外金融资产负债及交易数据应于2014年10月15日前完成报送，2014年10月份及以后的数据应于次月10日前完成报送。个人外币现钞存取数据及银行自身外债数据自2014年10月10日起每日报送。逾期报送数据将纳入考核。
二、数据报送工作的有关要求
（一）接口数据报送
2014年10月10日前通过与外汇局接口程序联调的金融机构应按照《生产环境MTS银行端配置注意事项》（详见银行信息门户网http://banksvc.safe“资料下载”栏目）的要求进行银行端MTS的配置和检查工作，并从10月10日起报送正式的数据文件。
2014年9月30日前（含）已申请但尚未完成接口程序联调的金融机构应按照《国家外汇管理局综合司关于对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据接口程序联调和试报送有关工作的通知》（汇发[2014]86号）的要求继续进行接口程序联调工作，待接口程序联调通过并经国家外汇管理局设置数据报送方式后，应及时开始接口数据的正式报送。现有金融机构接口程序联调及时性将纳入考核。
（二）界面数据报送
各金融机构应于2014年10月10日前做好浏览器配置、操作用户权限的分配等技术准备工作。
1、银行及与国家外汇管理局有专线连接的非银行金融机构应通过银行信息门户网（国家外汇管理局外部机构接入网地址http:// banksvc.safe）登录国家外汇管理局应用服务平台进行数据报送。对外金融资产负债及交易数据报送功能归集在“对外资产负债”业务项下，个人外币现钞存取数据报送功能归集在“个人外币现钞存取”业务项下，银行自身外债数据报送功能归集在现有“银行自身业务”项下。
《金融机构数据报送客户端设置及操作手册（银行版）》详见银行信息门户网“资料下载”栏目。
2、与国家外汇管理局无专线连接的非银行金融机构应通过互联网上的国家外汇管理局应用服务平台（地址http://asone.safesvc.gov.cn/asone）进行数据报送。对外金融资产负债及交易数据报送功能及部分外债数据报送功能归集在“对外资产负债”业务项下，个人外币现钞存取数据报送功能归集在“个人外币现钞存取”业务项下。
《金融机构数据报送客户端设置及操作手册（互联网版）》详见互联网上的国家外汇管理局应用服务平台“常用下载”栏目。
（三）2014年9月30日前（含）未提交接口联调申请的金融机构，应于2014年10月10起通过界面方式报送数据。同时，对于未来准备切换为接口方式报送数据的金融机构，应继续按照接口程序联调的有关要求和流程进行相关准备工作，并在联调通过后的次月必须转为接口方式报送数据。
三、系统上线时，国家外汇管理局根据2014年5月各金融机构数据报送方式调查结果和当前接口程序联调情况，对现有金融机构总行的对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据及银行自身外债数据报送进行了批量开通，并设置了数据报送方式。2014年9月30日前（含）已递交接口程序联调申请的金融机构数据报送方式为接口方式，其余默认为界面方式。
自2014年10月8日起，除特别指定外，国家外汇管理局各分支机构（以下简称外汇局分支局）根据业务发生情况负责辖内金融机构数据报送的开通工作。其中，外汇局分支局国际收支部门负责对外金融资产负债及交易数据报送的开通工作，经常项目部门负责个人外币现钞存取数据报送的开通工作，资本项目部门负责银行自身外债数据报送的开通工作。业务开通后，数据报送方式默认为界面报送。
对银行及与国家外汇管理局有专线连接的非银行金融机构，外汇局分支局应开通其在国家外汇管理局外部机构接入网上的报送数据功能。对与国家外汇管理局无专线连接的非银行金融机构，外汇局分支局应开通其在互联网上的报送数据功能。操作手册详见国家外汇管理局应用服务平台外汇局端（业务网地址http://100.1.48.51:9101/asone）“常用下载”栏目。
对于新成立的或新开办相关业务的金融机构，若选择接口方式报送数据，应按照《国家外汇管理局综合司关于对外金融资产负债及交易数据、个人外币现钞存取数据和银行自身外债数据接口程序联调和试报送有关工作的通知》（汇发[2014]86号）的要求，进行相关接口程序联调工作。国家外汇管理局将根据金融机构接口程序联调进度情况对金融机构数据报送方式进行设置，即联调通过后使用接口方式报送数据。
四、银行自身外债数据和原银行自身资本项目数据中的外债接口数据并行报送的时间为3个月，2015年1月10日后，原有银行自身资本项目数据中的外债数据停止报送，对于未达到数据报送要求的银行，将适当延长数据并行报送时间。有关并行期间数据报送的说明详见《银行自身外债数据并行报送要求》（见附件）。
对外金融资产负债及交易数据与《国家外汇管理局综合司关于开展银行贸易融资业务调查的通知》（汇综发[2011]114号）、《国家外汇管理局综合司关于加强金融机构对外资产负债和损益申报及升级报送系统的通知》（汇综发[2012]145号）相关数据实行并行报送。汇综发[2011]114号和汇综发[2012]145号相关数据停止报送时间将另文通知。
五、对于《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）的通知>》（汇发[2014]18号）中“数据采集范围及调整内容”中的其它要求，各金融机构应尽快结合实际情况进行数据报送。
六、各分局、外汇管理部（以下简称各分局）负责组织辖内金融机构数据正式报送，以及辖内技术支持和业务问题解答工作。
七、各分局在接到本通知后，应及时转发至辖内中心支局、支局、辖内金融机构法人、境外金融机构境内主报告分支机构以及其他指定报送主体，执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
国家外汇管理局国际收支司联系电话：010-68402489。
国家外汇管理局经常项目管理司联系电话：010-68402156。
国家外汇管理局资本项目管理司联系电话：010-68402366。
国家外汇管理局外汇业务数据监测中心（科技司）联系电话： 010-68402535、010-68402049、010-68402354（MTS联调）。
特此通知。
附件：银行自身外债数据并行报送要求
国家外汇管理局综合司
2014年9月25日
附件：
银行自身外债数据并行报送要求
一、数据报送并行期为2014年10月10日至2015年1月9日。
二、并行期内按照《国家外汇管理局关于资本项目信息系统试点及相关数据报送工作的通知》（汇发[2012]60号）中接口规范（以下简称旧接口规范）报送的银行自身外债数据仍按照该要求继续报送签约和变动信息。
三、并行期内按照《国家外汇管理局关于发布<金融机构外汇业务数据采集规范（1.0版）的通知>》（汇发[2014]18号）中接口规范（以下简称新接口规范）报送银行自身外债数据的要求如下：
（一）对截至2014年10月9日末仍存续的所有外债，签约信息已从旧接口规范数据共享到新接口规范数据中，银行应补充签约信息新增数据项。变动或余额信息从旧接口规范数据按日共享到新接口规范数据中使用，无需并行报送。
对于采用接口方式补充报送签约信息新增数据项的银行，其外债编号应与旧接口规范数据的外债编号保持一致，外汇局将以新接口规范报送的数据覆盖共享的旧接口规范数据；对于采用界面方式补充签约信息新增数据项的银行，应通过签约信息（新版）的修改功能进行补录。
（二）从2014年10月10日起，对于新签约（含10月9日前已经签约但在并行期内修改签约信息）的外债或者发生变动反馈（含提款、还本、付息、付费，不论是否10月9日前签约）的外债，包括签约信息、变动或余额信息，采用接口方式的银行应报送所有数据，并确保与旧接口规范数据中的共有要素一致，尤其是外债编号、变动编号。采用界面方式报送的银行，签约信息、变动或余额信息从旧接口规范数据按日共享到新接口规范数据中，因此，银行应在按旧接口规范报送数据后，隔日通过签约信息（新版）的修改功能补录签约信息新增数据项。
以上来源：外汇局
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