上海资产管理协会会员首次专业技术沙龙丨“投研与投顾场景的大模型技术应用”圆满举办丨基本共识：拥抱新科技 加快数字化 行业共进取
如何运用AI对海量资产进行定价？如何运用AI捕捉市场风险？如何运用AI优化客户的财富管理需求？一个是挖掘机会，一个是识别风险，还有就是把二者结合起来实现客户目标。不同的任务会用到不同的AI技术，也会直接影响着我们应该以什么样的心态、什么样的路径，去迎接这场新的AI技术革命带来的挑战和机遇，亟需一场来自于投研投顾以及技术一线专家们的头脑风暴。
4月19日下午，由富国基金与万家基金联合承办的上海资产管理协会“会员专业技术沙龙”在陆家嘴金融街区圆满举办。本次沙龙主题为“投研与投顾场景的大模型技术应用” ，是上海资产管理协会创建以来首次举办的会员沙龙。
今年以来，AI技术突飞猛进，以大模型为代表的AI产品，快速地渗透我们的工作和生活。大模型的技术发展，逐步将弱人工智能升级为强人工智能。大模型的研究及应用，或将成为包括资产管理在内的各个行业产业转型升级的重要方向。
对于资产管理行业来说，投研和投顾是重要的两个场景。二者在数字化转型升级过程当中，需要大量模型进行数据处理、数据分析和决策输出。关于大模型如何融入投研和投顾场景当中，整场会议过程中，与会专家积极发言，阐述观点。通过多视角思想观点的碰撞，对许多细分场景进行了深入研讨，相互启发。经过不断探索，相信在不久的将来大模型将为资产管理行业带来效率提升、范式升级。
当新的AI技术革命来临，资产管理行业普遍关心，它将如何改变我们的投资研究、投资行为以及运营管理等等。如何运用AI对海量资产进行定价？如何运用AI捕捉市场风险？如何运用AI优化客户的财富管理需求？一个是挖掘机会，一个是识别风险，还有就是把二者结合起来实现客户目标。不同的任务会用到不同的AI技术，也会直接影响着我们应该以什么样的心态、什么样的路径，去迎接这场新的AI技术革命带来的挑战和机遇，亟需一场来自于投研投顾以及技术一线专家们的头脑风暴。
本次沙龙得到了会员机构的积极响应。爱建信托、贝莱德基金、贝莱德建信理财、德勤、第一财经、东方红证券资管、东证融汇证券资管、富国基金、光大证券资管、国泰君安资管、海通证券资管、华宝基金、华泰证券资管、汇添富基金、平安资产、浦银安盛基金、浦银理财、人保资产、上海信托、太平洋资产、天天基金、万家基金、兴全基金、中欧基金、中信保诚基金、中银基金等会员机构相关专业人员出席沙龙，发言交流踊跃。
上海市地方金融监管局监管三处处长赵焕代表协会业务主管单位首先致辞：大模型技术应用对资管机构可能提升场景开发开放促进业务创新、数据整合运用、投研数字化开发运用等能力，同时重视参与数据治理、发展人才环境以及监管科技赋能等方向。非常希望类似的专业技术沙龙能够长期成系列地办下去。
上海资产管理协会会长、汇添富基金董事长李文致开场辞：今年是上海资产管理协会初创起步后稳健发展的关键之年，协会站在新的历史起点，积极依靠会员资源和力量，尤其是发挥专委会作用，做深做实持续提升获得感。举办协会首次沙龙活动，围绕人工智能支持数字经济与资管行业转型升级发展研讨意义重大，特别感谢各界专家。
△上海资产管理协会副会长、金融科技专委会主任，平安资产总经理罗水权（沙龙总主持）
主持人罗水权开宗明义提出：全球相关科技公司都摩拳擦掌推出大模型，所以技术并不是昙花一现。大模型技术在中国引起非常大的轰动与关注，最大的关注是生存危机，行业内几乎每个人都在担心和思考“我的工作是不是将被AI技术所替代”。大模型最难攻坚的领域之一就是投资，几乎每个人都认为投资这个场景是所有AI技术、计算机最难克服的，因为投资的背景，投资市场环境变量太多、吸引力太大，所以所有的技术、人才和资源都会拥挤到这个领域。
承办方协会金融科技专委会副主任、富国基金信息技术部总经理李强致欢迎辞：这个活动确实非常重要，很荣幸富国基金可以举办技术沙龙共同探讨和研究投研与投顾产品技术应用。早在2015年我们一些基金经理已在做人工智能前期投研，大模型出来以后我们也在做这方面研究。希望大家在沙龙里面收获满满，共同为资产管理行业发展贡献智慧力量。
承办方万家基金副总经理戴晓云致欢迎辞：在人工智能技术备受关注的当下，召集组织这次投研投顾大模型数据应用资管研讨会，非常有幸代表承办单位万家基金热烈欢迎也非常感谢各位领导专家百忙之中来参加，共同探讨大模型引领的新一轮人工智能浪潮与资管行业投研投顾所带来的便利和影响。
本次沙龙围绕大模型基本原理、大模型在投研投顾场景中的应用以及技术实践等议题热烈展开，邀请了来自国内高校、数智科技类企业及科研机构多位金融科技领域知名专家出席并参与议题研讨。
白硕（中国计算机学会上海分部主席、恒生电子首席科学家）、山栋明（上海市经信委信息化推进处副处长）、陈光明（睿远基金创始人）、雷涛（天云融创数科CEO）、韦志林（上海数据交易所副总经理）、林常乐（交叉信息核心技术研究院常务副院长）、鲍捷（文因互联科技董事长）、罗平（中科院计算所博士生导师）、王昊奋（中国计算机学会上海分部秘书长及OpenKG创始人）等专家学者以各自的专长进行了专业技术分享。
△中国计算机学会上海分部主席、恒生电子首席科学家白硕技术分享
△上海市经信委信息化推进处副处长山栋明技术分享
△睿远基金创始人陈光明技术分享
△承办方机构委派代表张永启（中泰证券科技研发部执行总经理）主持沙龙交流环节
△会员机构国泰君安资管量化投资部兼权益研究部总经理孙佳宁参与交流
△会员机构万家基金量化投资部副总监尹航参与交流
△会员机构华泰证券资管算法总监罗戈参与交流
△会员机构富国基金资深架构师朱哲敏参与交流
△会员机构浦银理财金融科技部总经理吴苗参与交流
△会员机构万家基金信息技术部总监王焱参与交流
△会员机构东方红资管总经理助理许可参与交流
此外，本次沙龙也吸引了业内其他资管机构的更多专业技术人士。其中，向伟（浙商基金智能权益投资部总经理）、刘志明（嘉实基金数据总监）、杨帆（工银瑞信基金金融科技创新中心总经理）等也参与分享讨论。
沙龙持续了近五个小时，上海资产管理协会秘书长韩康参与交流，上海资产管理协会副会长罗水权作了总结发言。
上海资产管理协会副会长、金融科技专委会主任，平安资产总经理罗水权总结：关于大模型在资产管理行业投研投顾领域应用，作为总结提三个建议或者三个感受。第一，大模型在投研投资核心业务中还没落地，一时半会儿还没办法把资管行业给颠覆，不要太理想化有太高预期；第二，投资投研因素变化太多、效率能帮我们很多事情，先把信息化、数字化做好，这个是根本；第三，大模型技术可以帮我们解决很多问题，不能视而不见，行业要采取更有效的方法追踪类ChatGPT，依靠资本、依靠行业，协会将组织更多交流。
沙龙催生了更多更广泛思考。沙龙结束后还有与会专业人士意犹未尽，继续向主办方提出见解。如嘉实基金专家提出，大模型技术革命或将我们从信息时代推向计算时代，从小模型推向大模型。投资是数据驱动的、面向未来的决策，最终要的是决策质量。模型能力比模型大小更重要，数据质量比数据规模更重要。
△上海资产管理协会首次会员沙龙部分与会人员
以此次成功举办的沙龙为起点，上海资产管理协会未来将基于广大会员机构实际需要，积极举办各类沙龙，为会员机构创造更多更丰富的互动交流合作机会，从而进一步增强会员之间的凝聚力、不断提升会员整体专业技术水平。
专业技术沙龙闭门会议的研讨交流成果材料，将分送会员机构及相关领导管理部门参阅。
撰稿 宁晓璐 陈思佳
编辑 陈思佳 王瑜珂
图片处理 田晓峰
审核 谢 堃