国浩合伙人：执业20年，我发现IPO这些难点大部分律师都不会！（附策略）

资本市场是一个非常动态的日新月异的领域，上市公司也是整个金融版块里相对活跃的一部分，不断涌现的交易机会以及与会计师、评估师、监管机构等协同合作的沟通平台，都促使越来越多的律师涌入资本领域。

然而高薪资、高平台、高社会地位的背后也是有目共睹的高门槛，作为律师，你需要足够了解企业上市所涉及的各类法律问题，从而学会法律风险规避方法。

► 例如，科创板、创业板、主板、北交所上市条件有何不同之处？

► 例如，影响股权稳定性的因素有哪些？出现股权转让瑕疵该如何处理？

► 又例如，如何应对“突击入股”，股东信息披露新规有哪些？

为帮助大家解决上述难题，智拾网诚邀国浩律师（上海）事务所主任、管理合伙人李强律师，就相关话题进行讲解。

免费课程中，李强律师将围绕科创板、创业板上市实务，剖析 “控制人及团队”、“外部股东”、“发行人”等不同主体可能涉及的法律问题，将Pre-IPO股权激励、对赌协议、突击入股等问题讲清讲透，帮助大家全面掌握IPO上市中的法律实操要点，给予律师方法论指引。

这是一门聚焦境内资本市场实操重难点的实务课程，模块清晰，观点明确，相信每个律师都能学有所获。

精彩预告

●科创板、创业板、主板、北交所上市条件比较

●企业上市主要法律问题分析：控制人及团队、外部股东相关、发行人相关、其他问题

课程时间

6月27日下午15:00

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《IPO实务及案例详解》

课程大纲

一、多层次资本市场与企业上市

1. 多层次资本市场框架——“3+1”

2. 科创板、创业板、主板、北交所上市条件比较

二、企业上市主要法律问题分析

1.控制人及团队

●报告期内控制权稳定：境内控制架构、股权质押/权属纠纷、锁定期安排

●报告期内管理层稳定、Pre-IPO股权激励

●管理层与发行人共同投资

2.外部股东相关

●“三类股东”；对赌协议

●“突击入股”：股东信息披露规定/锁定承诺

3.发行人相关

●历史问题：股改时未弥补亏损、工会/员工持股会/自然人股东、出资/改制瑕疵

●业务独立：关联交易、同业竞争

●资产完整：股东租赁/授权、土地使用权

●合法经营：重大违法认定

●诉讼仲裁：未决专利纠纷

4.其他问题

●资金流水核查、持续经营能力

●客户集中、财务内控、第三方回款

讲师介绍

李强

国浩律师（上海）事务所主任、管理合伙人

上海市律师协会证券业务研究委员会主任

李强，上海对外经贸大学法学硕士，芝加哥肯特法学院法学硕士，中欧国际工商学院EMBA。现担任国浩律师（上海）事务所主任、管理合伙人，上海市律师协会证券业务研究委员会主任，上海仲裁委员会仲裁员。

李强律师主要从事资本市场领域的法律业务，包括私募股权投资、企业上市、并购重组等。他参与了软银中国、华登国际、弘晖基金、临港资本、国开元禾等私募基金的募集、设立、投资。

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