因619网络安全事件 中信证券及三名技术责高管遭警示

2023年7月13日，深圳证监局对中信证券及3名负责信息技术的人员分别出具警示函。警示函指出，经查，深圳证监局发现中信证券在2023年6月19日的网络安全事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。

上述行为违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》)第十三条相关规定。其中，方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对相关问题负有责任。

依据《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款，以及《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第二十八条的规定，深圳证监局决定，对中信证券、方兴、侯敏、何涛采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求中信证券认真落实网络安全责任制，强化网络和信息安全工作，吸取事件教训，举一反三，彻查风险隐患，对相关问题进行全面整改。应于3个月内完成上述整改工作并报送整改报告。

6月19日，有投资者在社交媒体上发文称，中信证券APP出现交易故障，投资者挂单后无法完成成交，状态为“已报撤销”，且无法撤销交易。截至当日上午11时许，中信证券APP交易恢复正常。

据此前证监会发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》中明确提到，当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常，且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

近两年，已有不少券商因宕机收到警示函。今年上半年，东方财富证券交易系统“日内两连崩”，最终因系统多次“宕机”且未及时向监管部门报告，先后收西藏证监局、上交所及深交所监管函。2022年5月，招商证券也因“宕机”事件收到上交所罚单。

去年5月，监管曾专门发布《机构监管情况通报》(以下简称《通报》)对证券基金机构出现故障的原因进行了梳理，并指出证券基金经营机构发生信息系统安全事件，直接影响投资者正常交易，给行业声誉造成了负面影响。彼时，《通报》显示，机构需高度重视、加强管理，切实提升系统运维保障能力。

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