动态 | 高级合伙人何峰为西南证券提供专题法律培训

近日，本所高级合伙人何峰在西南证券总部大楼为西南证券股份有限公司提供《证券市场刑事风险识别与防范》专题讲座。西南证券总部工作人员在现场，全国各营业部人员通过网络参加此次讲座。

何峰结合亲办案件和近期社会影响较大的代表案件，从以下几个方面与证券从业人员展开了深入交流：

一是分析金融监管与证券刑事案件特点。通过对银行、保险、信托、证券等金融机构被行政处罚及其内部人员涉刑情况的分析，多角度剖析当前金融证券市场存在监管力度加强、新型犯罪增加、案件专业性强、社会影响面广等特点。

二是如何识别证券市场典型犯罪。结合2021年3月1日起正式施行的《刑法修正案（十一）》相应调整，何峰对欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪等虚假陈述型犯罪，内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪等内线交易型犯罪及操纵证券市场罪等市场操纵型犯罪，进行了逐一比对讲解及十数个案例分析。 

三是如何防范证券市场关联犯罪。通过数据展示及案例剖析，强调非法经营罪、挪用公款/挪用资金罪、职务侵占/贪污罪、行贿及受贿犯罪、提供虚假证明文件罪、背信运用受托财产罪、侵犯公民个人信息罪等在证券市场业务开展中是可能涉嫌的高发犯罪。

四是延展介绍相关重点防控知识。在前述典型及关联犯罪的讲解基础上，何峰律师还延展介绍了共同犯罪、吹哨人制度、从业禁止制度及工作关联的其他刑事法律问题，对相关风险防范作了进一步提示。

高级合伙人何峰紧密结合证券行业业态、工作实践与鲜活案例，以生动风趣、深入浅出的专业讲解，获得了线上线下听众的高度评价。此前何峰也已为建设银行、华夏银行、三峡银行、邮储银行及信达资产管理公司等多家金融机构提供了极具针对性的专题讲座，提升了金融各细分行业从业人员识别犯罪、防范风险的能力。