CONDITIONAL条件算法，可自由设置各个价格区间的触发规则，各个价格区间的目标数量算法会自动择优执行，可配置自由度较高，存在目标量不能完成、提前完成的风险。适用场景：股东减持、回购、建仓平仓。

伴随着全球资本市场的发展，金融的深化改革与创新逐渐影响着全球资本的流动和运营，风险管理持续受到资管机构的关注，并形成了一定的体系和生态。由于资管机构业务种类复杂，资产组合数量较多，在实际投资业务环节经常遇到风控规则繁琐，扩展需求响应慢、联合风控难、风控计算性能低、管理分散，规则体系不统一等问题，现有投资系统很难满足业务发展的需求。因此，金证统一风控中心应运而生，从而减轻合规管理部门及其他相关部门工作量，提高工作效率和准确性，使其在投资交易过程中更加规范以及风险控制更加及时准确。跨系统联合风控支持统一数据接入、设计标准开放的系统接口，可对接多套系统，实现跨系统联合风控。统一平台、规范管理各业务场景风控条目统一管理，事前、事中、事后风控设置时用统一组件，实现规范管理。风控设置规范易用从资产-因子指标-规则-条目，颗粒化各风控条目中的计算指标及资产数据，使风控设置更加规范，易于使用。全场景风控覆盖覆盖全市场、全品种、全业务的事前、事中、事后的合规风险控制。为客户提供全方位的风险控制。灵活配置，扩展自研分析大量规则之后，设计足够灵活的风控组件，同时支持自研组件扩展，利用表达式配置出需要的风控规则和条目，加快响应速度。高性能计算引擎系统支持风险计算服务横向扩展，根据硬件资源手动调整线程池的大小，采用异步落库的数据持久化方式，为高性能计算、实时风险监控提供强力的技术支撑。随着科技进步的持续加速，金融科技与信息技术的深度融合，使得金融科技已成为未来金融业发展的重要驱动力和核心竞争力。资管机构在金融科技关键底层技术层面的布局也进一步加快，以AI、大数据、分布式计算、区块链、行业云生态为核心的新技术生态正在逐步完善。在此背景下，金证统一风控中心也正在积极利用金融科技重构业务体系，逐步推进分布式性能架构与业务的敏捷化。外滩金融峰会揭晓“第七届融城杯十佳案例”，金智维成功上榜速看！TA全线产品新增了这些功能共享内存，构建缓存版销售系统方案

12月9-11日，由中国金融四十人论坛与中国国际经济交流中心联合主办的“第四届外滩金融峰会”在上海隆重举行。国家副主席王岐山为峰会致开幕辞，中国人民银行原行长周小川，上海新金融研究院理事长屠光绍，中国人民银行副行长宣昌能，中央财经委员会办公室副主任尹艳林，美国第70任财政部长Robert

在监管法规的推动和系统更新升级的驱动下，2022年包括自建TA、MTA、实时TA、分TA在内的TA全线产品推出了【个人信息保护法】和【中登集中备份2.2】两大功能模块，使系统可以满足更高层次的信息保护要求和支持完善备份数据报送机制。除此两大功能，各TA系统还分别增加了两个以上的功能模块，其中MTA新增2个模块、自建TA新增8个模块、分TA新增7个模块、实时TA新增13个模块。这些模块具体实现了哪些功能？一起来看看吧~模块一个人信息保护法2021年11月1日《中华人民共和国个人信息保护法》正式实施，对于金融机构而言，处理的很多信息属于敏感信息（比如投资者的资金账户），这些敏感信息一旦泄露或遭非法使用，极易导致投资者受到财产甚至人身安全。因此TA全线产品增加【个人信息保护法】功能模块，该模块可以支持在系统前端进行敏感信息脱敏，对查看敏感信息的行为进行日志记录等，既保护了投资者个人信息，又在一定程度上保障了投资者资金安全。模块二中登集中备份2.22022年6月10日，中国证券登记结算有限责任公司发布了《基金行业数据集中备份接口规范V2.2-20220610》，要求公、私募基金份额登记机构按照规范向中央数据交换平台报送数据，进一步完善备份数据报送机制。根据中登集中备份平台发布的新交互协议，该模块支持实现新版本的集中备份接口。01MTA1.按金额赎回私募行业内，开展赎回业务的过程中，存在不同的上报申请方式。投资者允许上报目标赎回金额，TA进行赎回受理时转换为份额并进行确认。以指定金额的形式提交赎回申请，称为按金额赎回。按金额赎回时，TA根据申请金额反推赎回份额，再根据反推的赎回份额，扣减投资者的份额，计算赎回手续费和业绩报酬，最终确保赎回确认金额与申请金额一致。2.银行理财流动性管理近年来，银行理财公司和银行理财产品发展迅速，成为资产管理行业的新兴力量，银保监会正在着力对银行理财业务进行监督管理，行业规范在不断完善。2021年12月10日，银保监会发布[2021]14号令《理财公司理财产品流动性风险管理办法》，对银行行业内理财公司和理财公司发行的理财产品进行规范，并要求自发布五个月后正式施行。MTA系统已实现银行理财产品登记业务的第三方外包服务功能，并已有银行理财产品在存续运作，未来银行理财业务占比还将扩大。基于上述背景，在MTA系统中实现流动性风险管理功能，该功能是对银行行业内理财公司和理财公司发行的理财产品进行规范。主要包含单一投资者集中度控制和产品七日可变现资产赎回限制等内容。3.估值联机交互模式为适应私募行业灵活的运营过程，TA与估值间行情的交互升级迫在眉睫。在该模式下，估值系统可以通过实时联机接口推送TA系统已完成估值的产品净值数据，TA使用此净值进行分产品清算或计算虚拟业绩报酬，极大提升了产品清算运营效率。目前中信建投证券已采用估值联机交互模式接入清算流程，未来中国银行等客户也将采用此模式。MTA02自建TA1.虚拟业绩报酬该模块支持业绩报酬虚拟计提功，根据当前或自定义核算日产品净值和业绩报酬方案，对产品下特定投资者或所有投资者分别计算应收业绩报酬金额、虚拟产品净值等。该功能符合新会计准则下对于管理人报酬的规定，可以避免FOF母基金净值在业绩报酬计提日出现较大波动，也可用于给投资者“真实的资产”，保证产品存续期间内达到更为平滑的净值表现。2.持有期加权基准(分档)业绩报酬计提该模块支持设置不同时间区间的业绩比较基准或计提比例分档。当投资者计提业绩报酬的时间区间跨越多个时间段时，可按照业绩比较基准分档上下限的加权平均数计算业绩报酬计提比例分档，以此来进行业绩报酬的计提。当产品的业绩报酬计提基准会随着时间调整时，这种计提方式会是更合理的选择。3.自动报表导出该模块支持在日终清算完成后自动导出报表，实现与外围系统的文件交互，可以减少重复操作，提高数据核对效率。4.其它模块除上述模块以外，自建TA本年还新增了以下模块:-

今年以来，全球资本市场受到一定冲击，市场迎来宏观大年。理财需求持续增长，市场规模持续扩容。为提升销售系统性能，金证财富科技将业务经常使用的数据通过共享内存构建一个缓存模块。该缓存模块以表为维度管理，一个缓存表对应一个实体的物理表，或者是多个物理表聚合形成的视图。共享内存共享内存是被多个进程共享的一部分物理内存，是进程间共享数据的一种最快的方法。当一个进程向共享内存区域写入了数据，共享这个内存区域的所有进程就可以立刻看到其中的内容。01改造说明1.KCBP启动时创建、映射共享内存，将系统参数、产品参数、TA参数等参数信息写入到共享内存中。2.当参数相关表数据有变动时，KCBP会定时同步数据到共享内存。3.认购、申购、赎回、赎回转购实时业务应用共享内存机制，获取参数信息时，从共享内存中读取，减少数据库IO访问次数来减少响应时间，达到以空间换时间！4.支持并发读取。02影响1.无需增加服务器，只是软件升级。2.核心业务逻辑不变，降低了升级测试覆盖面。3.参数变更时，自动更新内存机制，不增加运营人员额外工作。03性能压测线程数为150，测试结果如下平均每秒事务数对比平均响应时间对比（单位：秒）缓存版销售系统为投资者的交易保驾护航值得拥有~“2022金融科技创新排行榜”出炉，金证股份跻身前十金证股份：深入推进证券期货业标准化工作

最近，我们在几个任务上，打上了“√”……解决历史测试平台繁冗提高测试人员工作效率加强各产品线发布质量这几项任务，便源于今年，金证财富科技为进一步有效地支撑各产品自动化测试的执行落地，提升产品质量，公司测试支持部与KDOP平台就自动化测试实施计划、历史工具迁移方案、平台需求实现等问题，通过迭代，实现平台自动化需求排除技术屏障，保障自动化工作的正常开展。相关产品部门、测试部门、测试支持部门按照各产品线自动化计划，通过多项措施保证了自动化工作的持续进行：▍

近日，中国科学院旗下《互联网周刊》、德本咨询、eNet研究院联合发布了“2022金融科技创新排行榜”。金证股份作为国内领军的金融科技全领域服务商，凭借深耕金融科技行业多年的经验积累及雄厚的技术产品实力，强势入选，位列行业前十。近年来，随着《金融科技发展规划（2022-2025年）》《证券期货业科技发展“十四五”规划》等政策相继发布，金融和科技加速深度融合，金融科技行业发展前景广阔。据《互联网周刊》分析，我国金融科技业务在政策影响和技术进步下加速发展，涵盖了支付、借贷、投资、财富管理、保险、解决方案输出等业务形态；金融科技领域细分赛道呈现百花齐放格局，以平台赋能科技、普惠金融、财富科技和支付科技为主。面向数字化转型浪潮奔涌而来，金证股份勇立潮头，积极践行“金融科技与数字经济双循环”发展战略，深度构建大证券、大资管、大银行、大数字和创新类五大业务板块，持续加大对“证券IT、资管IT”双基石业务的资源投入，面向金融体系及相关领域提供具备自主知识产权的应用软件产品及信息技术服务。同时，金证股份不断提高科技硬实力，提升自主创新能力，积极推动新一代核心业务系统建设，打造自主可控的技术和产品。此次入选“2022金融科技创新排行榜”，无疑是对金证股份在金融科技赛道的充分认可。在数字经济持续驱动背景下，金证股份扬帆起航，继续深耕金融科技领域，守正创新，在产品和技术上不断精进，积极推动金融行业的数字化转型升级。金证股份：深入推进证券期货业标准化工作

当前，证券期货行业数字化转型已进入关键期，随着《证券期货业科技发展“十四五”规划》《金融标准化“十四五”发展规划》的相继发布，标准化对数字化转型的引领和推动作用日益显现。《证券期货业通用基础标准规划》日前，全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（

就在上周五，人社部、财政部、国家税务总局三部门发布重磅通知，明确个人养老金制度在北京、上海、广州、深圳等36个先行城市和地区启动实施，先行城市符合条件的群众可自愿参加个人养老金业务。通知发布当天，个人所得税APP进行了版本升级，新增了个人养老金抵税申报入口，业务参与者每年可以最多申报12,000元，享受该额度的个税减免，在退休后，个人养老金领取金额单独按照3%的税率计算缴纳个人所得税。个人养老金业务正式开闸标志着以政府政策支持、个人自愿参加、市场化运营为特点，与基本养老保险、企业（职业）年金相衔接的“个人养老金”新时代正式开启，对于健全多层次、多支柱养老保险体系具有里程碑意义！金证自始至终都是个人养老金业务的深度参与者、推动者和建设者。中登个人养老金投资公募基金信息平台（后文简称“中登平台”）由金证团队承建，是连接下游基金公司、销售机构与上游养老专户行银行和人社部服务平台的枢纽。在平台建设过程中，金证同步提出了证券公司后台业务系统解决方案，通过对账户系统和OTC系统进行改造，完成与中登平台的对接，实现业务的开展。作为全行业首家提出全链路解决方案的IT供应商，金证第一时间举办了个人养老金业务解决方案研讨会，向业内券商分享了中登平台业务功能及券商后台业务系统解决方案，帮助券商理解个人养老金业务细则，梳理系统逻辑，进而顺利参与到中登平台业务测试环节中，加快了个人养老金业务的落地。在历经了多轮业务测试后，共有14家证券公司获得首批展业资格。其中，中信建投、国信证券、申万宏源、中金财富等券商均选择采用金证解决方案，顺利拿到中登平台验收报告，随着监管方宣布个人养老金业务的开闸，将会陆续上线业务。金证已经在个人养老金业务上积累了丰富的经验，解决方案完全覆盖账户类、交易类、查询类、清算类等全业务场景。未来，随着业务发展不断成熟，金证期待与更多的证券公司合作，共同为建设我国养老金第三支柱-个人养老金贡献力量！北交所，上新！@证券、银行、基金、期货公司！请查收人行新接口报送解决方案全业务覆盖，TA4.0新一代登记平台赋能资管行业发展

金证股份以不断推动行业的技术革新和业务发展为己任，自2022年8月推出“2022金证数字技术论坛”系列活动，目前已成功举办做市业务、资管科技、机构业务、固收科技等专场。12月1日（周四）下午3时，“2022金证数字技术论坛”开放技术专场将在线上举行，诚邀业内领导和专家拨冗参与，共聚一堂，畅享金融科技创新的新价值。//您有一份邀请函，请查收！快扫描二维码报名参与本周四下午3时，等您来北交所，上新！@证券、银行、基金、期货公司！请查收人行新接口报送解决方案全业务覆盖，TA4.0新一代登记平台赋能资管行业发展

号外号外！他来了他来了，黑五来了！各种上新、各种折扣……不过，黑五好像跟咱们关系不太大，但上周五，还真有大事！北京证券交易所隆重推出最新单品：北交所做市！11月18日晚，北京证券交易所连续发布《关于做好做市交易业务技术准备工作的通知》、《关于就及配套业务指引公开征求意见的通知》、《北京证券交易所就做市交易业务规则公开征求意见》，证券行业翘首以盼的北交所做市终于揭开帷幕！下面，就跟随编辑部看看，在做市交易规则上，相比于展业8年的股转市场，北交所做了哪些全新的改动吧★申报数量股转：最小申报数量1000股北交所：单笔申报数量不小于100股，单边累计申报数量不低于1000股，支持按1股增减★有效报价时间股转：有效报价时长不低于交易撮合时间的75%北交所：交易时间分为集合竞价和连续竞价两个阶段。参与开盘集合竞价不少于每月可交易天数的50%参与收盘集合竞价不少于每月可交易天数的70%连续竞价阶段：做市报价时长不低于连续竞价交易时间的90%★失效时间股转：报价失效后，5分钟内重新报价北交所：报价失效后，2分钟内重新报价★价差计算公式股转：价差=（卖出价格-买入价格）/卖出价格*100%北交所：价差=（符合最低申报数量的卖出价格-符合最低申报数量的买入价格）/符合最低申报数量的卖出价格*100%★价差要求股转：买卖价差

2022年10月27日，中国人民银行办公厅正式发布《国家金融基础数据库大数据平台资管产品统计系统数据采集规范》的通知（银办发〔2022〕147号）。文件内容为全面监测、评估金融机构资产管理产品的发展情况，根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号文）和《关于印发和的通知》(银发〔2018〕299号文)要求，人民银行建设了国家金融基础数据库大数据平台资管产品统计系统，实现《关于印发和的通知》要求的第二阶段“常规直报”功能，各金融机构可通过该系统向人民银行报送逐只资管产品信息。涉及的报送内容港融科技提供的统一监管报送解决方案早在2008年港融科技就推出业内第一套监管数据报送平台，深耕监管报送领域10多年，支持证券、基金、期货、银行、保险、金控集团等金融机构的日常监管报送（如证券基金经营机构资产管理业务、公募基金管理人、证券投资基金销售机构、证券经营机构、证券公司分支机构及证券投资咨询机构报送、证金两融、投保、沪深北交易所、人民银行、地方监管局、新三板、区域股权等），已累计为400多家金融行业机构提供安全、合规、高效的数据报送服务。

近年来，国内软硬件技术正在迅速提升，众多计算机硬件、操作系统和平台、数据库软件供应商正在崛起，各大机构正探寻着金融信息技术创新的可能性。在此大环境下，金证技术团队对现有应用系统进行了高度兼容性改造，以适配新时代的软硬件环境，为各金融机构提供更多的服务器环境建设的选择，打造了新一代注册登记系统——TA4.0统一登记平台。TA4.0新一代登记平台支持全产品、全行业、全渠道、全球化的登记体系，具有全业务覆盖、统一终端、统一运营、无人值守、自主可控、超大交易容量及弹性扩展等特点。TA4.0新一代登记平台01全业务覆盖全产品种类运作支持，全面覆盖公募类、私募类产品的份额登记业务，涵盖自建登记模式、实时登记模式、LOF登记模式、ETF登记模式等全业务登记模式，支持从产品发行到终止的整个生命周期的全业务场景。02统一终端统一运营管理终端，一个用户，一个终端，一个公司，一套平台。多套TA可以从同一终端进入，统一管理。03统一运营参数统一录入、复核、校验，确保参数的准确性和有效性。通过整体智能化的参数改进，模板化的管理，参数维护也将不再对清算人员带来困扰。04无人值守清算包括数据导入、产品成立、数据下发等形成待办任务，达到任务条件自动处理，减轻日常重复性工作。清算完成后生成实时推送任务，将清算结果自动推送至对应业务系统，提高其它业务系统获取清算数据时效性，提升业务人员满意度。全流程无人值守，自动清算后通知并形成清算报告，有成熟的稽核、监控管理体系。05自主可控开放程度高，支持二次开发，如服务的自主配置和编排，页面自定义，业务流程自主开发等。国产化技术全面响应，从硬件、数据库、中间件等全面支持国产化。06超大交易容量及弹性扩展以分库分表、微服务架构搭建的多节点平台体系，不仅能稳定支撑上亿级别账户、交易的扩展性，而且同时支持业务纵向服务部署配置，可有效分离创新业务风险，灵活适应公司业务发展变化。TA4.0新一代登记平台作为金证资管数字化解决方案中的重要产品，应行业需求而生，持续赋能资管行业发展。金证股份“数字化助力机构业务发展”主题交流活动成功举办融合互联，智通未来，全渠道智能客服

近日，华为“AICC联络中心行业创新论坛”于深圳举行，深圳市星网信通科技有限公司（金证股份旗下专注于客服领域的参股子公司）作为论坛协办单位之一，携手政府、互联网、证券等行业客户及专家共同展望政企数字化转型，分享智能联络中心领域的思想与技术创新，推进领先的通信技术与智能化技术的深度结合，实现“无边界”的全渠道用户联络服务。论坛上华为智能云联络中心总经理邓国梁和华为深圳政企业务副总经理刘玄前进行开场致辞，深圳市呼叫中心协会会长廖黛丽女士就“呼叫中心行业趋势与发展”

2022年11月18日，金证股份承办的“数字化助力机构业务发展”主题交流活动成功举办。本次活动由证监会科技监管局联合中证信息技术服务有限责任公司组织开展，旨在贯彻落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，通过搭建交流平台，促进经验分享，推进行业不断探索数字化助力机构业务发展之路。金证股份证券软件总部执行总经理周贤谦在致辞中表示，金证作为金融IT的重要参与者，始终致力于为行业创新发展提供专业化服务。金证秉承以“以客户为中心”的理念，在机构业务服务上，从机构经纪出发，提供极速交易系统、交易服务中台、AlphaBee专业交易终端、公募券结等解决方案，逐步扩展机构理财服务、场外衍生品管理、管家式融券服务等特色应用场景。金证基于一体化机构服务平台，为机构投资者提供更加专业、全面、便捷的服务，满足机构投资者的多元化、专业化和综合化的需求。金证股份证券软件总部市场部经理周雪红在《数字化机构业务服务方案》主题分享中介绍到，金证基于多年积累，依托于数字化技术，打造一体化机构服务平台，深化机构业务服务赋能。在机构经纪方面，金证提供“全品种+全流程”的一站式券结服务，建立券商与机构间的深度绑定，为机构业务引流；在私募量化方面，构建“前台+中台+后台”的服务体系，助力差异化精细服务。在信用业务方面，随着融券业务的发展，金证一体化机构服务平台打通券源供给端和券源需求端，提供管家式融券服务。在金融产品代销业务方面，提供“投前研究+投中交易+投后运营”的全链路理财服务。在衍生品业务方面，输出“衍生品管理数字化+个性化定价引擎”的底层能力。此外，提供公司级机构业务运营服务，加强协同提升效能，实现降本增效，全面助力券商打造机构服务品牌。国信证券金融科技总部机构交易开发部陈海东在分享主题《数字化转型下的机构服务》中表示，国信证券十分重视金融与科技两者的有机融合，聚焦尖端技术、不断实现技术突破，为机构客户提供更好的解决方案。国信证券借助人工智能为投资者提供广泛、深入的应用服务，智能化提升客户的体验。同时，通过IT手段优化资源配置，实现多部门协同，将单点作战模式转为多部门综合服务模式。陈海东从全链路低延时、智能算法、基金交易以及金融数据智能服务四方面深入介绍了国信证券机构服务的重要布局。在全链路低延时方面，深耕极速交易柜台建设，包括布局期权衍生品极速交易领域，聚焦交易行情全链路低延时。在智能算法方面，构建算法商城，提供种类丰富的算法以及绩效分析等特色模块，全方位满足用户算法需求。在基金交易方面，提供一站式的基金综合平台——机构通，实现机构客户开展理财产品、FOF产品、自营投资等业务的全流程打通，满足机构多样化的业务场景需求。在金融数据智能服务上，搭建高性能分布式的数据库，具备数据共享，高吞吐低延时、高效查询、负载均衡等特点。

2022年11月18日，丽海弘金固收科技高峰论坛在上海陆家嘴成功举办，本次论坛主要围绕“固收科技”进行深入的探讨和交流，讲述固收与科技的深度融合，讨论数字化转型已然成为固收业务发展的必然趋势。本次会议同时在丽海弘金视频号进行线上直播。金证股份董事长、丽海弘金董事长李结义在致辞中指出，固收科技推动资管机构数字化转型。他表示，当前国内FICC市场聚焦固收业务，FICC三大品类中，固收业务是主体，自2001年以来，我国固收市场进入了高速发展期。伴随着FICC及衍生品市场的快速发展，金融机构对具备复杂资产处理能力的交易处理类系统需求快速提升，“工欲善其事，必先利其器”，加速信息化布局，实现投研数字化转型，建设跨市场、多币种、全品种的前中后一体化交易平台已成为行业共识，“固收科技”应运而生。固收科技军备竞赛是必须的。丽海弘金是金证股份的创新业务平台子公司，专注智能投资和机构服务，具有强大的科技创新能力，在夯实权益类产品的同时，近两年开始逐渐拓展到更广阔的FICC市场智能投资领域。丽海弘金依托在权益类交易领域的多年积累，以数据、模型、计算为支撑，构建了一套涵盖数据准备、因子计算、策略构建、策略回测、策略执行和策略评价的全生命周期一体化解决方案，推出LIFT--FICC智能投研一体化平台，全面赋能券商和资管机构数字化转型。会上，中国保险资产管理业协会信息技术部副总监方修广做《保险资管业数字化转型》的主题演讲。他提到在国家“十四五”发展纲要中，明确提出稳妥发展金融科技，加快金融机构数字化转型，相关监管机构陆续也出台了利好的规划和意见。方修广表示，在金融业数字化转型大背景下，保险资管机构纷纷加大对数据、计算和AI的科技投入力度，数据获取能力、处理能力和挖掘能力得到显著提升，叠加金融工程定价能力和高并发算力的加持，投研数字化的技术基础已经具备。科技赋能、服务实体、稳健发展已成为保险资管行业高质量发展新阶段的应有之义，金融科技和数字化将成为资管行业下一个战略周期的发展核心驱动力。丽海弘金CEO、金证股份首席战略官徐叶润发表了《行稳致远——固收科技的发展与未来》主题演讲。立足国际视野，徐叶润会上分享了全球固收市场的背景与业务借鉴，提到FICC投资业务面临挑战的同时，也有着新的机遇。固收业务的发展对固收科技推波助澜，其蓬勃兴起正当其时。固收科技的参与者需充分体会其中的三大特性——高容量、高计算、高数据，聚焦于“三强能力”的建设，即强金工、强产品/策略及强风控。在演讲的最后，徐叶润总结到固收科技将会成为未来3-5年金融机构构建差异化竞争优势的首选之器，也为金融科技领域提供了另一片崭新的蓝海。山西证券自营分公司总经理助理兼做市业务部负责人缪培凯，在现场与参会嘉宾做了《固收做市服务挑战与实践》主题演讲，主要分享了做市业务的发展及近年来山西证券在固收市场的实践。国泰君安证券固定收益外汇商品部业务董事颜欢，就《浅谈证券公司信用衍生品业务新增长》发表了主题演讲，分享了中国信用衍生品市场概况，并详细介绍了国泰君安在信用衍生品的创新业务模式。一个行业的发展，将会诞生无数个机遇，在固收业务中新投资运营管理平台的力量不容小觑。交银理财有限责任公司IT项目经理晏玮玮，向与会嘉宾分享了《交银理财新投资运营管理平台探索与实践》，详细介绍了交银理财创新的系统架构和重要的功能模块。固收行业的蓬勃发展，将会催生海量数据，如何运用成为当下的热门话题。通联数据首席投资官盛元君在《固收投资中的量化及大数据应用》的主题演讲中指出通联数据利用自产海量行业数据，构建行业知识图谱，为固收场景赋能。在线上线下几百位行业嘉宾见证下，丽海弘金隆重举行了丽海弘金LIFT-FICC策略投研一体化平台发布仪式，将本次大会推向了高潮。金证股份董事长兼丽海弘金董事长李结义，丽海弘金CEO徐叶润，民生证券副总裁王卫，天风证券副总裁毛志宏，长江证券副总裁胡刚共同为丽海弘金LIFT-FICC策略投研一体化平台的发布揭幕。在下午场的论坛上，丽海弘金和九鞅科技举行了战略合作签约仪式。在金证股份董事长兼丽海弘金董事长李结义和九鞅科技创始人兼董事长何华的见证下，丽海弘金CEO徐叶润和九鞅科技CEO张启珑签署了合作协议。丽海弘金专注于“智能投资、机构服务”，深度服务于各类型投资机构及专业投资者，九鞅科技则专注于全球固定收益市场等投资、风险模型及组合管理等核心技术，致力于成为中国固定收益市场金融科技平台的开拓者与领航者。双方在各自的领域各有优势和特色，将能实现合作共赢。九鞅科技创始人兼董事长何华与嘉宾进行了《现代固定收益业务发展的金融理论及量化基础》的主题分享。何华发言旁征博引，具有深厚的FICC金融理论和丰富的实践经验，会上详细阐述了现代固定收益业务的发展历程，深入浅出地介绍了FICC的金融理论与量化基础，以及九鞅科技的产品矩阵。上海中汇亿达

倒计时1天！就在明天（11月18日）2022丽海弘金固收科技高峰论坛即将拉开帷幕诚邀您莅临指导！请收好这份会议议程更多精彩内容等你来看！届时未能到场的嘉宾可关注下方“丽海弘金”官方视频号线上观看峰会直播不能不看！个人养老金业务最新政策解读金证股份执行总裁王海航：从效率提升到业务模式转型，券业数字化正处关键转折期“金融全联接，信创全体系”——金证携手华为共筑金融信创生态圈

点击报名！数字化助力机构业务发展主题交流不容错过金证股份执行总裁王海航：从效率提升到业务模式转型，券业数字化正处关键转折期“金融全联接，信创全体系”——金证携手华为共筑金融信创生态圈

11月4日，人力资源和社会保障部、财政部、国家税务总局、银保监会、证监会联合印发《个人养老金实施办法》（以下简称“实施办法”），对个人养老金参加流程、资金账户管理、机构与产品管理、信息披露、监督管理等方面做出具体规定。金证专家从证券公司参与业务的角度出发，对部分条文做出解读。PART

为促进行业数字化转型，繁荣行业金融科技生态，中国证券业协会与证券时报·券商中国联合推出“证科谈·数字化转型蓝图擘画”专栏。近日，金证股份执行总裁王海航受邀在该专栏针对《数字化转型工具革命与决策革命》的话题进行分享，他表示，数字化转型的目标是价值创新，在实际的数字化转型过程中，我们不用过分在意概念的新颖，而要坚持持续演进，摸着石头过河，而不是大破大立的革命。以下是主题分享视频：来源：券商中国视频号观点01数字化转型，强调企业应用数字技术重塑客户价值主张，增强客户交互与协作，驱动组织的商业模式创新和商业生态系统重构。其中价值创新是根本目标，数字技术的应用是主要手段。数字技术的应用需要跟业务相结合。02工具革命以自动化的方式，让工作效率大幅提高；决策革命以智能化，提高决策的科学性、精准化，颠覆了传统产业沿袭已久的“传统工具+经验决策”的发展模式。03工具革命，以工作效率大幅提升为目标。对于证券行业而言，信息系统是最重要的业务工具。因此，工具革命的重点，是重构良好的企业IT架构和数字化技术平台（技术中台），以灵活快速地实现业务的创新。04良好的企业IT架构是数字化转型成功的基石，具备八个关键点：开放性：公开、透明、非封闭、可扩展、可裁剪；层次化：垂直解耦，确保整体架构的稳定性，兼顾各层次实现的灵活性；松耦合：水平解耦，解决业务复杂性，快速应变；融合性：不局限于单一技术实现，在统一架构下支持使用最合适的技术；敏捷性：轻量化开发，快速交付，技术中台支持的业务中台和数据中台是敏捷性的关键；安全性：良好的网络与数据安全管控体系；完整性：包括应用完整性（从前端用户交互到后端业务实现）、技术完整性（开发、运行和运维）、中台完整性（业务中台、数据中台和技术中台）；标准化：标准化是互联互通的基础。05工具革命和决策革命，是数字化转型的手段而不是目的，本质上就是数字化效率工具和数智化决策手段，称之为“革命”，更多是强调变革的根本性和重要性。数字化转型的目标是价值创新，在实际的数字化转型过程中，我们不用过分在意概念的新颖，而要坚持持续演进（evolution）,摸着石头过河，而不是大破大立的革命（revolution）。查看报道全文，可点击“阅读原文”查看“金融全联接，信创全体系”——金证携手华为共筑金融信创生态圈你我一起投，金证科技人准能红助力券商数字化转型，金证做了这些事

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迁移适配路径方面，对现有技术仍能满足未来发展的系统进行信创改造，整体建设原则遵循双轨并行，按需进行分批/一次迁移，风险可控。▍

有那么一群人，他们无缝切换“业务语言”与“IT语言”，用“0”和“1”构筑起金融科技风景线，他们被称为“金融科技工作者”。他们，埋头苦干、步履不停，始终坚持技术创新、业务创新，为提供安全、高效、智能的金融科技平台而不懈努力。近期，在证监会科技监管局的指导下，中证技术公司组织开展“证券期货业风华正茂科技人”团队视频展示活动，并于11月11日-17日开展视频投票评选活动。参选视频本次活动中，金证推出两段精彩视频，展现金证科技团队的风采，让我们先睹为快。01|

为深入贯彻落实党的二十大精神，推动《证券期货业科技发展“十四五”规划》，促进行业数字化转型，证监会科技监管局于2022年11月份在全行业开展“证券期货业数字化转型宣传月”活动，通过搭建交流平台，促进经验分享，共同营造行业金融科技创新氛围。金证股份首席信息官廖亚滨受邀参与本次宣传月“证科谈·数字化转型”主题演讲活动，围绕《指标和模型驱动的券商数字化运营体系》的话题，介绍金证助力券商数字化的实践经验。下面，上干货↓指标和模型驱动的券商数字化运营体系2020年7月，证券业协会发布《证券业务示范实践第1号--证券公司运营管理信息报告机制》；2021年10月，证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》，提出两大主题：推进行业数字化转型发展、数据让监管更加智慧；2022年6月，人民银行印发了《金融科技发展规划（2022-2025年）》，其中提到“要把数字元素注入金融服务的全流程、要把数字思维贯穿业务运营的全链条”。站在证券公司内部角度，对数据治理、精细化管理、业务赋能、全链路风控、创新转型等方面也提出了数字化工作需求。证券公司的数字化转型涉及业务流程改造、组织架构优化等。本次分享交流的内容聚焦到证券公司运营管理平台的数字化建设，目标是构建一套集数据标准规范、指标模型驱动、数字场景融合、高效线上流程于一体的运营全生命周期数字一体化赋能平台。平台建设分为3个阶段目标：第一是数据一体化治理完善，第二是场景一体化融合创新，第三是管理一体化数字指导。这3个小目标有紧密关联。数据是基础，场景是基于数据的业务融合，管理则通过数据分析提升公司竞争力。以经纪业务的一个场景为例。我们整合了一个数据驱动和场景融合的双轮驱动，左边轮子面向客户服务，右边轮子面向员工服务，以客户为中心进行业务链条重构，前中后台业务流程无缝衔接，数字一体化打通形成了市场开拓、客户服务、业务处理、反馈分析、流程效率、资源匹配等持续优化的经纪业务运营赋能平台。我们可以认为，数字化运营是行业未来差异化发展的核心软实力。基于此，我们提出了数字化运营建设的5大原则：定主题、定指标、定模型、定策略、定措施。这5个原则是成递进关系往上提升的。精细管理把业务要点和管理要点组织成数据矩阵，指标量化是数据矩阵派生出来的管理抓手，模型驱动把管理经验、智能分析渗透到证券公司的经营活动中，数字指导是一个客观、专业、及时的反馈系统，价值挖掘则融合前面工作，形成可持续发展的数字化运营体系，其核心是实现证券公司各项经营活动连接、在线、分析、反馈的螺旋式上升。证券公司很多应用系统是在业务过程中逐渐建立的，孤岛和烟囱现象比比皆是。数字化蓝图从数字化转型视角来统筹证券公司的前中后台业务和技术，分为数字基建、经营管理和客户服务三大块，形成了一个有密切关联的全景图。数字基建中有3个中台：技术中台、数据中台和业务中台，这是数字化运营的基础。以此构建出数字一体化运营门户，通过全场景事件驱动、自动化作业、智能分析，产生管理驾驶舱、分析评估报告、统计分析报表、业务与管理协同工单等一系列的数字化商品，提供给企业内外客户，支持证券公司的业务运作如经纪业务管理、投行业务管理、投资机构业务管理、合规管理、全面风险管理、审计管理等。目标是打造一个数字底座，对接n个数字应用，实现运营数字化转型。数字底座完成数据资产价值挖掘的横向治理，数字应用完成数字场景融合共生的纵向贯通。业务架构图从数字基础设施底座到数据集市、到运营数字化综合管理、到数字应用、再到数字商品的关系梳理，提供了业务视角完整的数字化支撑架构。大家可以特别关注中间这一块，基于不同业务主题的指标监测、模型感知、策略执行、措施跟踪和数据可视。从应用视角来看数字化转型的结构关系，底层是数据集市，中间是数字应用，上面是数字门户，能支撑不同的内外部客户。这里的核心是在支撑运营的数字应用方面。大家可以看到中间有7大模块：组织管理、数据管理、商品管理、事件管理、评估管理、策略管理和运营管理，这些是数字化运营的核心模块。这些支撑运营的数字应用可以对接不同的业务场景，形成面向各类用户的数字门户商品，包括工作台、预警视图、工单视图、分析报表、驾驶舱/看板等。金证耕耘行业近30年，积累了大量的应用经验，我们能够做到对相关业务场景的全覆盖。现在已经有100多个原生应用，涵盖了相关业务的前台、后台、网关数据接口，形成了一个开放生态。我们把券商的全业务数据，聚集到一个统一的平台，并形成了一系列的成熟指标模型，支撑上层决策的快速迭代。具体来看，我们在证券业协会的示范实践第1号里面，构建了涵盖账户、系统运行、业务运行、业务监控和清算交收5大类76小类的指标模型。在证券公司内部运营管理方面，构建了覆盖经纪、自营、资管、投行等业务的700多项指标模型。在数字化客户运营方面，构建了覆盖客户服务和员工展业的两大类50多个场景的指标模型。以上是对金证在证券行业数字化转型工作的一些介绍。谢谢大家！点击报名！数字化助力机构业务发展主题交流不容错过华为联合金证股份发布证券与资管核心交易解决方案持续发力FICC业务

中国证监会科技监管局联合中证技术公司组织开展“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动，金证股份承办的“数字化助力机构业务发展”主题交流将于11月18日（周五）14时在线上举行，现诚邀您拨冗参会，共话数字技术新时代。会议将围绕“数字化助力机构业务发展”主题进行全方位、多层次探讨。届时行业大咖深度讲，精彩内容抢先看！华为联合金证股份发布证券与资管核心交易解决方案行业大咖齐聚春城，共绘资管科技新蓝图持续发力FICC业务

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近年来，债券市场规模持续增长。截至8月末，我国各类债券余额达142.3万亿元，规模位居全球第二。截至6月30日，理财产品市场存续产品中，固定收益类理财产品数量占比75%，占据绝对存量优势。为快速应对债券市场的发展和变革，实现投资效率的不断提升和快速创新，提升投资管理精细化成为各资管机构数字化转型的重点。丽海弘金：深入布局FICC科技业务随着我国资产管理行业规模快速增长，人民币国际化和利率市场化迅速发展，我国FICC业务迎来了广阔的市场前景。固收作为FICC(固定收益证券、货币及商品期货)的重要组成部分，实现投研数字化转型，建设跨市场、多币种、全品种的前中后一体化交易平台已成为行业共识。丽海弘金作为金证股份创新平台子公司，前瞻性深入布局FICC科技业务，通过并购尔易科技，组建了FICC中台产品研发团队，进行FICC产品整合，拓展FICC量化投资市场，目前已成为国内券商FICC智能投资软件第一品牌。推出“LIFT”FICC智能投资平台丽海弘金专注智能投资服务平台的开发和智能投资策略的研究与服务。依托在权益量化交易领域的多年积累，丽海弘金以数据、模型、计算为支撑，构建了一套涵盖数据准备、因子计算、策略构建、策略回测、策略执行和策略评价的全生命周期一体化解决方案，推出“LIFT”FICC智能投资平台，全面赋能资管机构数字化转型。“LIFT”FICC量化投资平台“LIFT”FICC量化投资平台包含数据中台、计算中台、业务中台、交易中台、策略中台、风险控制中台。各中台服务通过事件驱动中间件进行连接，形成松耦合、可独立输出的积木式组件群，构建一套架构、一套数据、一套模型的统一底座，实现投前的策略研究、投中的量化投资、交易和风控以及投后的策略评价流程一体化，全面支持FICC债券、资金、利率衍生品等全市场、全品类的智能化投资。｜

仰望星空，守正创新。11月4日，由深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”）主办，金证财富南京科技有限公司（以下简称“金证财富科技”）承办的“2022金证资管科技高峰论坛”在昆明圆满落幕。来自包括政府、监管单位、行业协会，以及证券和证券资管公司、基金公司、期货公司、银行理财子公司、信托公司、保险及保险资管公司、第三方财富管理公司等近百家行业机构的领导和行业大咖出席了本次论坛。论坛围绕“数字技术重铸资管科技新生态”主题，对资管科技促进资管行业数字化转型等行业热点话题进行了深入研讨和展望。业界多位资深专家分别就数字化研究成果、发展规划、转型实践等内容进行了分享，对凝聚行业科技发展共识，强化科技对“后资管新规时代”资管行业创新发展的支撑，具有积极启发作用。金证股份董事长、总裁李结义在致辞中指出，作为国内领军的金融科技全领域服务商，金证创立30年来，始终坚持改革创新，与时俱进，牢牢把握金融科技国产化的主动权，致力于保持中国金融科技领先地位。2020年，金证新一届董事会和经营班子成立后，制定了《金证基本法》和《金证股份五年发展规划》，深度布局“大证券、大资管、大银行、大数字、创新类”五大业务板块，明确把证券、资管列入金证的两大基石业务，从公司战略高度，将人力、物力、财力投入扩大数倍，保证两大基石业务实现更大突破。李结义表示，近年来，金证的资管科技进入发展快车道，实现质的飞跃。一是资管科技产品实现全覆盖，二是在多个核心产品和技术上形成领先优势。证监会科技监管局副局长刘铁斌为论坛做《加强科技赋能，推动资管科技高质量发展》的主题致辞。他指出，资管科技已经成为推动资管业务发展的重要驱动力，如何通过人工智能、大数据、区块链等新一代信息技术手段，全面赋能资管业务，优化业务流程，重塑传统模式，进而借助科技手段提升投研能力，推动资管业务在产品设计、销售交易、研究分析等领域产生创新变革，已经成为资管机构需要认真思考的问题。刘铁斌结合工作实际，提出要借助科技手段推动业务转型发展、要发挥数据要素价值、要切实守住风险底线三点建议。中国保险资产管理业协会副会长贺竹君在论坛致辞中指出，保险资管行业的数字化转型，是在保险业变革和大资管变革双轮驱动下的新常态下深入展开的。科技驱动业务创新，业务创新也推动科技发展，体现出深度融合态势。保险资管行业变革新常态呈现“保险资金体量大、久期长；穿越周期或者确保平滑负债成本取得绝对收益的稳定性；新业务领域和产品不断探索”等特征。特别是在新业务领域和产品方面，资管科技对于业务创新的驱动尤为重要。贺竹君肯定了金证在资管机构的科技创新实践和开创能力，同时也期待金证针对保险资管行业的独特性，不断推出个性化、特色化的科技产品，共同服务好资管行业的数字化转型。金证股份联席总裁、金证财富科技董事长王清若围绕“新时代、新理念、新征程”三方面，做《金证大资管行业战略布局》的主题演讲。他表示，在二十大精神引领下，资管行业正迈入高质量发展的新时代，发挥服务实体经济的中枢作用，中国资管行业发展空间巨大，未来可期。未来，资管机构将聚焦提升投资研究、风控计量、组合管理、集中运营和渠道获客这五项核心业务能力。在新时代背景下，资管行业对于资管科技的诉求发生了巨大变化，而金证作为国内领先的金融科技企业，紧跟时势，不断优化升级资管科技服务的理念，积极调整战略布局，为行业高质量发展持续赋能。金证正不断加大对大资管业务版块的资源投入，打造高质量精品，提升服务水平，为行业提供最佳的资管科技服务。为此，金证正通过内生发展，外延收购、并购等方式全面布局大资管科技生态，采用平台化发展模式，为行业提供全方位能力支撑。

2022年10月21日，沪、深交易所同时发布扩大融资融券标的股票范围的通知。其中深交所两融标的从800只扩大到1200只，上交所从800扩大到1000只，并于2022年10月24日正式启用。此前，北交所也发布了《北京证券交易所融资融券交易细则》公开征求意见的通知，并已组织券商和相关厂商进行开发测试。上交所将主板标的股票数量由现有的800只扩大到1000只。此次主板融资融券标的股票范围扩大后，主板标的股票流通市值占沪市主板A股流通市值达到95%，实现了对沪深300指数成分股中沪市成分股的全覆盖，对中证500指数成分股、中证1000指数成分股中沪市成分股的覆盖率分别达到98%、86%。深交所将注册制股票以外的标的股票数量由现有800只扩大到1200只。扩围后深市标的股票流通市值占深市全部A股股票流通市值的比例接近90%，将实现对创业板指数成份股、沪深300指数中深市成份股的全覆盖，对中证500指数、中证1000指数中深市成份股的覆盖率分别达到97%、83%。北交所投资者融资买入的保证金比例不得低于100%，融券卖出的保证金比例不得低于50%。上市公司股票、证券投资基金、债券、货币市场基金、证券公司现金管理产品及本所认可的其他证券可充抵保证金。本所认定的指数成份股股票的折算率最高不超过70%，本所其他A股股票的折算率不得高于65%；交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%；证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债等证券的折算率不高于95%；被实行风险警示、进入终止上市程序的证券，以及静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票的折算率为0%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。会员公布的可充抵保证金证券及其折算率，可以小于但不得超出本所规定的范围。新一轮两融标的扩容，进一步满足了投资者多样化的投资需求，从而推动券商两融业务的增长。但与此同时，更大范围的标的券和担保券，也给券商的风险识别和差异化管理带来挑战，包括风险范围扩大，管理难度显著增大；数字化程度低，措施滞后；缺少基于客户个性化的风控措施等。为此，金证优智结合多年与行业监管机构和头部机构合作的经验，利用行业领先的AI工程化能力、AI算法与分析模型，为券商提供智能信用风险管理系统，助力券商业务高质量发展，让业务风险更有效可控，运营更高效精准。目前，该产品已在申万宏源、国泰君安、银河、安信等10多家券商上线应用，金证优智联合申万宏源证券获得了中证协优秀课题。智能信用风险管理系统轻松解决券商两融标的日常管理问题▍

或点击报名2022金证资管科技高峰论坛“参会百科全书”来了…金证股份前三季度核心业务稳健发展

2022金证资管科技高峰论坛将于2022年11月4日（本周五）在昆明·富力万达文华酒店准时拉开序幕今天，金证官微继续为您剧透——论坛大咖&演讲主题~车宏原博时基金董事总经理兼信息技术部总经理演讲主题：《

2022金证资管科技高峰论坛将于2022年11月4日（本周五）在昆明·富力万达文华酒店准时拉开序幕今天，金证官微为大家献上本次峰会的《参会百科全书》您想知道的都在这里！会前，需了解...会议时间2022年11月3日-11月5日日程安排11月3日（星期四）嘉宾报到11月4日（星期五）全天会议11月5日（星期六）研讨活动11月6日（星期天）送别嘉宾会议地点昆明

10月27日晚，金证股份（600446.SH）发布2022年三季报。前三季度，公司在管理层的带领下深入推进战略落地，自主创新不断提速，核心业务取得良好发展，整体经营业绩稳中有升。核心金融IT业务高质量发展报告期内，公司主营金融IT核心业务稳健发展。金融IT业务实现营业收入14.47亿元，同比增长7.52%，其中证券IT、资管IT两项基石业务多个重点产品和项目取得进展，营收分别增长22.35%和20.48%，毛利率较去年同期也有明显提升。证券IT方面，公司重点拓展的核心产品新一代证券综合业务平台FS2.0，满足信创应用要求。FS2.0产品在安信证券整体上线后，核心部件相继应用于中金财富、广发证券等多家客户。资管IT方面，公司将其作为2022年重点发力业务，全力推进核心产品开发。银行理财子领域，公司进一步打开市场，目前已与建信金科、浙江省农商行达成新的合作。信创与数字人民币双驱动未来可期二十大强调国家安全，金融信创成为金融科技行业发展的关键。2022年，在政策指引和行业需求双引擎驱动下，金融信创从管理办公系统、一般业务系统，已深入到核心业务系统。作为金融科技全领域服务商，金证全力推进信创，报告期内基本完成核心业务系统的信创认证及适配，可提供完整信创解决方案，并持续开展其他系统的信创适配改造工作。金证通过分布式、微服务、智能化及底层架构等领域的技术积累，聚合生态厂商形成软硬件一体化的关键基础设施创新解决方案。近日金证与华为在深圳签署合作协议，基于本次合作，金证将充分发挥领先数字科技和综合服务平台的优势，依托华为强大的ICT研发和综合技术能力，联合开发具备行业竞争力的产品和解决方案，以科技赋能行业，推动证券行业创新发展，力争在证券行业数字化转型浪潮中赢得先机。金融信创进入全面推广阶段，金融IT企业将迎来广阔发展空间。券商分析师表示，“看好以今年为起点的信创产业新一轮高速发展周期，未来信创产业推进有望节奏更快、增量更大。”基于金证股份目前在核心证券IT领域已有成熟信创产品落地，其他产品信创适配也在加速推进落地中，公司未来有望充分享受金融信创发展带来的市场空间扩大及政策推动红利，带动业绩迈入新一轮增长。数字人民币是国家金融安全的重要战略支撑，金证作为金融科技的头部企业，不仅在信创领域发挥关键作用，今年公司在金融IT行业的革命性创新试点项目数字人民币领域也表现亮眼。金证凭借在银行支付结算领域丰富的业务及技术经验，已完成支付结算产品针对数字人民币关联支撑体系的升级改造。继中标中邮邮惠万家银行收单项目后，公司承建的山东城商行联盟统一收单平台正式上线，未来该平台将逐步承接并支撑全部山东城联成员行的数字人民币收单受理业务。在金融信创与数字人民币双轮驱动下，金证作为金融科技的头部企业，积极把握行业机遇，将充分发挥在技术和业务领域行业创新引领者的角色，有望迎来新成长周期。金证股份与华为签署合作协议，共谱证券行业数字化转型新篇章22名优秀程序员荣获金证股份第六届金码奖金证资管高峰论坛，今天划重点！

10月26日，深圳金证科技股份有限公司（以下简称“金证股份”）与华为技术有限公司（以下简称“华为”）在华为深圳总部签署合作协议。金证股份董事长、总裁李结义，金证股份联席总裁王清若，华为常务董事、ICT基础设施业务管理委员会主任汪涛，华为数字金融军团CEO曹冲等出席签约仪式。

为进一步提升开发人员的质量意识，创造互相学习优秀代码的机会，激励开发人员创新、积极提升代码质量，增强公司核心竞争力，10月24日，金证股份在深圳总部举办2022年程序员日暨第六届金码奖颁奖典礼。经前期推荐、报名，以及技术与产品管理委员会的严格评审，共评出16个金码奖项，22名优秀程序员获奖。金证股份董事、金码奖发起人徐岷波在致辞中指出，优秀的程序员对一家以软件为核心业务的科技企业来说至关重要。软件定义世界，而程序员构建软件。设立金码奖的初衷，是为了赋予金证优秀程序员最高的荣誉。这一奖项体现了金证对软件行业的认知，对世界科技发展的认知，也体现了一家有责任心的企业对软件质量的价值取向。徐岷波认为，一家卓越的、富有生命活力的软件企业，必定有优秀的“英雄”程序员担当标杆作用，他们以工匠精神，在科技更迭日新月异的时代中保持对新技术的好奇与学习，推动企业和行业的不断进步与发展。这样的榜样，值得每一位程序员学习。金证股份高级副总裁、技术与产品管理委员会副主任王海航通过远程参会方式，对获奖程序员表示祝贺。他指出，金证金码奖设立6年以来，有力地激励了程序员扎根技术、勤于专业、勇于创新，在公司内部和行业都取得了丰硕的成果。《金证基本法》明确规定，科技是公司的第一生产力，技术能力是金证最根本的核心竞争力。技术创新领域全面且广泛，只要有利于业务创新，有利于提质增效，有利于降本增收的技术创新，都值得肯定和鼓励。王海航表示，金证不仅要奖励优秀程序员以及他们所创造的创新成果，而且要通过内部宣讲和技术分享，进一步推广这些创新技术的逻辑思路、方法论及应用场景。同时，将成果收录到公司的统一技术平台体系，借助平台的力量在公司内部和行业进行推广。王海航希望通过一系列的举措，激发全体员工的创新热情，让技术创新的星星之火，在公司的各条产品线上，在各行各业的客户应用场景之中成燎原之势。金证股份首席信息官、技术与产品管理委员会主任廖亚滨在会上表示，程序构建软件，软件定义世界。作为一家信息化程度较高的金融科技企业，程序员的每一行代码，都在为金融机构塑造行业的核心竞争力。对于如何做好一名程序员，廖亚滨指出，需要成为业务专家，了解并理解金融机构业务，帮助机构提高效能。其次，还要成为技术专家，而且是全栈的技术专家，贯穿软件从设计到成型的全过程。另外，程序员应该成为效能贡献者，他必须理解自己设计的代码，理解代码执行的环境，这样才能让代码在整个系统中发挥最大潜力的同时，为团队产生价值，提升整体效能和生产质量。公司副总裁、首席技术官、技术与产品管理委员会副主任蔡林山（右一）为金码奖三等奖获奖者颁奖。公司副总裁、技术与产品管理委员会副主任钟桂全（右一）为金码奖二等奖获奖者颁奖。金证股份首席信息官、技术与产品管理委员会主任廖亚滨（右一）为金码奖一等奖获奖者颁奖。会上，本届金码奖一等奖获奖代表做主题分享。本届金码奖获奖者合影金证资管高峰论坛，今天划重点！跨资产、极速，丽海弘金全市场策略债券做市系统极速、开放，金证做市2.0赋能全业务做市

11月4日，“仰望星空·守正创新——2022金证资管科技高峰论坛”在昆明·富力万达文华酒店举办。届时，行业专家、学者将共聚一堂，解码新趋势，共谋新未来。今天，划个重点，剧透一下峰会的看点。看点来咯高峰论坛时间：11月4日

10月21日，金证股份党委在金证总部党建活动室隆重举行“热烈庆祝中国共产党第二十次全国代表大会胜利召开”分享会。金证股份联席总裁、党委书记王清若，金证股份总裁助理、党委副书记易锋玉，优品财富副总经理、党员王剑锋等20多位党员代表出席会议。王清若表示，在收听收看习近平总书记在党的二十大报告后深受鼓舞。当前，新一轮科技革命和产业变革突飞猛进，科技和经济社会的发展加速渗透融合。作为一家科技企业，必须响应党和国家号召，立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局、推动高质量发展。作为党员，要认真学习贯彻党的二十大精神，做好先锋模范作用，勇于担当，主动作为，大胆突破，在自身的岗位发光发热。易锋玉在会上对党的二十大深远意义和过去的总结，以及报告中的新表述、新概括、新论断进行介绍。王剑锋分别立足企业和行业的实践经验，对党的二十大报告进行深入浅出的解读。此次活动，为党员代表进一步学习贯彻党的二十大精神奠定了坚实的基础。金证股份党委通过这一形式，为党的二十大胜利召开献礼。又讯：10月22日，深圳市投资基金同业公会党委联合金证股份党委举行“热烈庆祝党的二十大胜利召开足球友谊赛”。近年来，金证股份党委在上级党组织的正确领导下，不断发扬“专注、务实、创新、担当”的企业精神，秉持“企业发展促党建，抓好党建促发展”的理念，紧密结合企业实际，积极探索企业党建与企业文化的有机结合新途径，开展了公益助学、支援抗疫防控等工作，同时加强与行业、机构等党组织的合作交流，把党建工作落到实处，进一步强化了组织建设，增强了企业的凝聚力与创新活力，通过党的先锋模范作用，为企业的发展注入无限活力。跨资产、极速，丽海弘金全市场策略债券做市系统极速、开放，金证做市2.0赋能全业务做市资管运营的“痛”，对症下“药”真有用

近年来，随着债券市场的发展和政策利好的持续释放，债券市场托管余额呈现逐渐增长态势。截至2022年2月，债券市场托管余额达到136.5万亿元。同年5月，债券交易规则及三项配套指引正式实施。在整个中国债券市场里，二级市场分散在各个不同的交易所、银行间，包括场外点对点交易的模式。因此，在交易所内的市场，流动性相对较为缺乏，主要表现在：境内扁平化报价市场导致单券及衍生品的做市需求较弱；做市对冲平盘能力差；人工做市，缺乏自动化做市功能；传统做市业务缺乏盈利点。为解决这一现状，债券市场急需一套数字化的交易系统，帮助机构进行跨资产、高速的交易业务：主要核心是接入不同的行情终端、不同的市场，在不同的品种上进行交易。丽海弘金全市场策略债券做市系统基于基础的交易系统之上，丽海弘金债券做市系统叠加算法和自动化模块，进行特定的交易场景和量化研究，从而开发更多的策略引入到债券市场，包括在做市业务上衍生出来的策略。整个策略底层，系统同时提供金工算法。这一算法在债券交易中有特别重要的意义：所有的债券策略都需要进行大量的金工计算，这些金工计算在系统中进行封装，给上游的应用提供非常坚实的基础。同时，通过计算引擎的处理，让计算速度得到提高。因此，系统可以在很短的时间内，进行全市场的算法计算，推出一些因子的实时数据。在智能交易的过程中，综合多方位报价源和行情数据，包括宏观数据，支撑快捷一体化的多市场做市。这个过程会形成丽海弘金的历史数据和策略库，并成为持续进行新一轮研究的基础，从而在市场中稳步前行。通过多数据源获取信号市场行情历史数据宏观数据内部数据因子库信号管理多种资产自营代客资管触及所有交易市场银行间交易所国债期货商品期货OTC支持所有金融品种现券债券衍生品期货期权…覆盖策略全生命周期策略投研策略/组合交易策略/组合分析系统支持多用户、多品种、多市场

在我国多层次资本市场体系构建逐渐深化的趋势下，健全与注册制改革相适应的能力体系成为全行业的共识，同时也进一步要求行业需要加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型，围绕保荐、定价、成效等核心，提升全链条业务能力和执业质量。与做市品种广泛、机制成熟、做市业务成为券商重要收入来源的海外市场相比，我国做市品种近年才逐步呈现品种和规模扩大、参与券商日渐增多的趋势。因此，做市商将成为吸引机构合作的重要手段。为了赋能行业做市业务的高质量开展，从2014年起，金证已与多家头部券商合作，上线包括基于金证KBSS架构的股转做市商系统（即金证做市1.0）、私募做市、OTC做市等项目。2018年，金证通过了CDR存托凭证做市的全网测试和期权自营做市。2020年，金证率先与某头部券商响应股转精选层做市，并最先顺利通过了全网测试。近两年，金融行业创新与开放步伐不断加快，为做市业务的持续发展提供了巨大的市场资源。伴随着做市业务的增多，传统前后台架构局限性日渐显现。这不仅带来硬件成本的增加和分散运维、策略自研人力的重复投入，而且多系统中业务数据的割裂，制约了跨市场做市业务横向打通。基于此，金证把做市业务中如账户、运营、风控、清算、业务策略、人工报单等服务的共性的需求，迁入中台。通过中台灵活部署全业务做市，来满足终端的多样性和数据的全面性，为业务敏捷创新赋能。同时，通过极速通道按市场就近部署，来满足交易的稳健和极速。做市2.0：极速、开放的全业务做市中台做市2.0是金证针对公司级做市业务而设计的专业做市交易系统。系统基于面向多市场、多产品的建设思想，在秉承高效性、可靠性、扩展性、安全性、规范性和兼容性等原则上，实现业务中台化、模块可拼装及报盘极速化。★

虽然说，今年开始，资管新规过渡期平稳结束，大资管行业进入高质量发展的新赛道。与此同时，资管机构也在积极探索数智化转型，运用金融科技手段赋能业务变革，提升自身核心竞争力，实现降本增效。划重点了——降本增效。说起运营成本，不少资管机构都感受到切肤之痛…痛系统分散、流程割裂运营流程被割裂在TA、估值、清算、直销等烟囱式业务系统中，运营事项依靠人为记忆，难以固化与传承；跨部门跨岗位间的流程流转，效率低下，易出纰漏；管理者无法了解全局状态，难以进行问题决策及管理优化。痛运营工作效率低从信息化程度来看：由于传统的运营业务系统边界固化，仍存在大量边缘场景依赖于人工线下处理，如交易与估值头寸核对，新股申报，银行间交收状态查询等；从自动化程度来看：即使是线上工作，依然有许多简单重复的操作，如净值录入复核、销售数据导入、清算处理的执行等。痛运营风险难以有效掌控针对数据、参数、权限信息不正确等隐患，不能提前发现及预警；针对运营过程出现的异常，不能及时监测和告警；针对运营关键节点的执行过程与结果，事后不能提供完整准确的记录用以分析和绸缪。痛数据“用不起来”大部分资管机构尚未建设规范的数据治理体系。数据产生方面：未进行规范化治理，大量无效字段及冗余数据，难以被清洗使用；数据共享方面：数据交互风格形式各异，各系统数据维度、口径不统一；数据资产化方面，未进行数据建模及血缘管理，导致本就离散的业务系统数据，久而久之形成一个个数据孤岛，无法真正“资产化”。知“痛”方能对症下“药”“治疗”思路：贯穿产品全生命周期的一体化、自动化、数智化运营管理平台！药一体化工作台实现从产品研发、产品成立、续存运作、退出清盘全流程线上贯通，跨部门跨岗位线上高效协同，将传统运营模式升级为一站式事找人、事前有提醒、事中有监控、事后有反馈的陪伴式运营模式。药自动化技术平台梳理当前运营事项中仍然存在的线下断点和线上简单重复操作，运用流程引擎、自动调度、RPA等技术工具，实现机器自动处理，将运营人力最大程度解放。药运营监控中心基于流程与数据，实现账户、资金、登记、清算、估值、信批等运营全业务条线监控，通过丰富的可视化组件与灵活的消息通知服务，为用户提供运营360度全景视图，助力用户实时掌控运营动态，洞察运营风险。药运营数据中心数据治理，参考行业已有数据模型（如证监会SDOM模型），制定统一数据标准，强化数据资产管理能力，面向业务应用梳理数据主题域，实现监管报送、辅助决策、运营分析优化、风险绩效评估等数据多元化智能应用。“药”方有了，怎么“抓药”？金证旗下子公司——金证财富科技作为国内大资管行业领军的金融科技服务商，沉淀了数十年大资管全领域业务及系统服务经验，已钻研资管一体化平台建设多年，并在多个头部资管机构实践中取得显著效果，相信能为您抓好数智化运营这味“药“。金证2021年度优秀应届生采访•下篇丨仰望星空，脚踏实地金证2021年度优秀应届生采访•上篇丨行而不辍，未来可期智慧园区数字化建设项目应用

有这样一群人，他们进入金证一年，勇于挑战自我，他们有严谨的工作作风和精益求精的工作态度。有这样一群人，他们面对困难、坎坷、迷茫，但却从来没有放弃，他们就是金证2021年度优秀应届生！此次，官微编辑部对“金证2021年度优秀应届生”进行采访，专访分为上篇和下篇。下面，公布“金证2021年度优秀应届生·下篇”！他们分别是来自财富科技的李行、李能蔚、王洪庆、曾祥礼、孙一佳、范耀方、研发中心的傅佳琪、智慧城市总部的李诗雅、金微蓝的张理。1李行助理产品设计师●

有这样一群人，他们进入金证一年，勇于挑战自我，他们有严谨的工作作风和精益求精的工作态度。有这样一群人，他们面对困难、坎坷、迷茫，但却从来没有放弃，他们就是金证2021年度优秀应届生！此次，官微编辑部对“金证2021年度优秀应届生”进行采访，专访分为上篇和下篇。下面，公布“金证2021年度优秀应届生·上篇”！他们分别是来自证券软件总部的侯子龙、陈芫、陈佳明、郑昌隆、杨硕、杨菲菲、贾俊立、高兴业。侯子龙助理开发工程师●

7566平方米，地下4

近日，重庆信托标品信托业务管理系统已全面竣工。项目组高质量完成了一整套标品系统从项目启动到全面竣工的各项工作。目前，系统运行稳定，各项指标达到全面支持标品信托业务开展的既定目标。重庆信托致力于建设为国内一流金融机构、信托行业“百年老店”。在信托行业全面转型的行业背景下，重庆信托一方面严格落实监管部门“两压一降”要求，推动业务转型、加速回归本源，已连续两年顺利完成压降目标；另一方面，在标品信托、服务信托和绿色信托等方面持续创新。2021年，重庆信托实现营业收入77.42亿元，净利润20.52亿元，继续位居行业前列。重庆信托顺应监管导向，标品信托业务取得全新突破，先后与中欧基金、中金公司等展开合作，在TOF产品、标债投资、现金管理等业务方面实现了快速发展，资产证券化取得长足进步。2022年，标品信托业务继续作为重庆信托的重点发力方向，业务团队、产品设计、外部合作等工作全面铺开，建设一套支持标品信托业务开展的业务管理系统成为助力业务发展的当务之急。本着总体规划、分期建设、逐步投入的原则，此次项目定位于建设支持标品业务开展的必备系统，并实现与必要的内外部系统对接，满足重庆信托标品业务开展需要。通过TA、投资交易、估值核算三套系统建设，能够为重庆信托标品业务开展提全品类、全流程、线上化的系统支撑，通过内外部系统对接，实现标品业务闭环管理。▍

科创板做市商制度稳步推进，日前，证监会官网发布首批获得科创板做市商试点资格的8家券商名单。上市券商接连公布拟申请科创板做市商试点资格的方案及进度，意在占领科创板做市的新赛道。

2022金证资管科技高峰论坛2022年11月4日，金证股份将以《数字技术重铸资管科技新生态》为主题，在云南昆明举办“仰望星空·守正创新——2022金证资管科技高峰论坛”，与来自监管机构、资管行业的领导和专家们共聚一堂，共绘资管科技发展新蓝图。★温馨提示除了识别上方邀请函二维码报名外，您还可通过【金证股份官微】公众号菜单栏“数字论坛”——“参会报名”进行报名。端到端微秒级穿透时延！内存QFII投资交易系统安排了热烈祝贺！安信证券新一代核心柜台公募券结产品迁移工作圆满完成2.490ms！金证极速调优实盘第一

自2019年外汇局决定取消合格境外机构投资者(QFII)投资额度限制，国内QFII市场呈现出蓬勃发展的态势。券商QFII业务的快速增长以及交易技术的快速更新迭代，对投资交易系统的快速响应能力提出更高的要求。同时，外资客户对订单速度的要求也越来越高。为了更好地满足国内某头部券商的QFII业务发展需求，金证打造行业领先的内存QFII投资交易系统。基于内存QFII，系统的端到端穿透时延达到微秒级，低时延性能指标再跨进一大步，实现全行业领先。内存QFII投资交易系统由A6投资交易系统孵化，继承了A6投资交易系统极速、低时延、开放等行业领先技术优势，支持丰富全面的业务类型和交易功能。系统在保证高性能、全风控、全业务、快速响应的同时，易于维护和升级，支持非单点运行、补丁包可重演式平滑升级；且在管理端层面不改变客户习惯，复用现有生产运作，界面更美观，符合中国国情和操作习惯，学习成本更低，可完美支持国外投资者投资中国国内市场的需求。系统优势📌

2.490ms！金证极速调优实盘第一关于不法分子冒用“金证”名义涉嫌诈骗的严正声明金证股份：科技赋能园区场景

最近金证有个神秘的团队火了！要说这个团队还真是有点特别，他们对新款手机不感兴趣，却对行业最新服务器的型号参数了如指掌。他们面对的是一堆数据，却总是为了零点零几毫秒的差距眉头紧锁……这个神秘团队就是——金证KFOS性能调优团队，虽然平时不言不语，出手却是“稳准狠”！废话不多说，出手看效果！在近期某私募公布的券商柜台性能排名数据上，上海某头部券商荣登榜首，交易性能第一！该券商技术团队与金证极速团队共同攻坚通力协作，针对金证KFOS系统进行全链路性能优化，实盘全链路时延2.490ms，比第二名快了100μs

近期，我司关注到有不法分子盗用我司商标、标识、公众号等内容，以“金证资本有限公司”“金证资本”等名义进行网络金融服务的行为。这些人员的行为涉嫌诈骗。为保护广大用户、投资者以及我司的合法权益，我司现严正声明如下：一、“金证资本有限公司”“金证资本”等平台，非我司注册的分子公司或关联公司、非我司或经我司及关联公司授权所开设的平台和开展的业务。此类平台与我司无任何关系。二、某些不法人员涉嫌冒用我司商标、标识、公众号等品牌内容，以及上述其他合法拥有金证字样的平台或实体（简称“其他实体”），并以我司或其他实体名义开展网络金融服务，涉嫌诈骗。该行为已严重损害我司及广大用户和投资者的合法权益，并有进一步对我国金融安全造成危害的可能。目前，我司已对相关证据进行固定，并协助相关人员向公安机关报案，同时不排除采取进一步的法律行动，以维护金融安全，维护广大用户、投资者以及我司的合法权益。三、任何第三方因直接或间接参与此类冒用我司商标、标识、公众号等品牌内容所从事的网络金融服务，而导致损失或损害的，我司概不承担任何责任。敬请广大用户和投资者注意辨明真假，谨防上当受骗，并依法保护自身合法的权益。四、任何与我司相关的业务，请以上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体、深圳市金证科技股份有限公司官方网站https://www.szkingdom.com/以及金证股份官方微信公众号等官方渠道信息为准，或可直接联系0755-83172999确认。特此声明深圳市金证科技股份有限公司二0二二年九月二十九日