今年8月，海通证券全新发布证券行业内首个3D多模可交互数智人“小海”，提供了多元化、人性化、智能化的新体验，创造证券业务数字化新模式，在投资产品介绍、投资者教育、客户智能服务、VTM智能引导等对客场景中显著提升客户的体验。云程发轫，踵事增华，近期数智人“小海”焕新升级，发布了数智人交互智能终端，真正实现了“看得清、听得懂、会表达”，为用户带来更优质的全新体验。近日，数智人交互智能终端正式入驻海通证券张江科技园区，让我们来一起看看吧。实体“小海”吸引了众多新奇目光，大家纷纷前往现场与“小海”进行实时互动交流，体验全新科技能力。前不久，“小海”也亮相2022年中国金融科技产业峰会，与嘉宾实时互动，带来了新颖、优质的智能体验。“小海”已不断赋能运营、财富、投行、财务、人力等多个业务条线，上线投资者教育、资讯播报、开户引导、校招宣传、培训等10余个业务场景，持续赋能业务数智化，加速推动公司数字化转型，助力公司业务高质量发展。数智人的运用使得业务更加数字化、智慧化、专业化，打通了证券行业面向终端客户的“最后一公里”。未来，海通证券也将持续探索创新应用场景，“小海”开辟了创新服务生态新篇章，融合了海通多种底层科技能力，提升客户服务体验，以智慧播报员、智能理财专家、智慧网点客服、智能培训官、智能主持等多重身份在智能投研、智能投顾等更多领域充分发挥价值，助力打造以“敏捷化、平台化、智能化、生态化”为核心特征的数字海通2.0

海通证券立足于打造国际一流科技投行战略远景和数字化转型的发展要求，充分发挥科技进步和创新对业务发展和经营转型的重要支撑作用，提升公司科技整体能力和交易服务能力，以自主研发的建设模式，采用分布式架构设计，进行新一代两融核心交易系统的建设，并顺利完成全部两融客户迁移工作。思深益远，规划清晰定全局海通证券从2017年起就规划了新一代核心交易系统，本次自主研发的新一代两融交易系统，将传统集中式交易系统化繁为简，在交易与结算分离的基础上，将分布式架构和内存交易技术应用于证券交易业务。系统具有高效稳定、可灵活快速部署、又易于扩展的特点，在技术选型、监管科技应用、业务功能满足度、安全可控能力等方面都处于行业领先水平。攻坚克难，踔厉奋发新征程打造六个新的全新服务模式，系统实现对融资融券全业务功能的支持，内部处理延时缩短至微秒级，交易性能提升超百倍；支持客户两地就近交易，并实现资金灵活分配及实时调拨；基于全自主研发实现对多交易节点的集中运营。建设系统一体化监控平台，实现多维度指标监控；通过交易接入进行级联改造，兼容各类终端系统，实现客户无感迁移；全自主可控，实现全栈信创适配。云程发轫，迁移战果传佳音新一代两融交易系统是行业内首个全自主完成信创适配的核心交易系统。系统完成所有两融客户整体迁移后运行平稳，客户体验良好，标志着新一代两融交易系统全部客户迁移工作圆满收官。潮平岸阔催人进，风正扬帆当有为。此次迁移工作的顺利完成，对公司保持行业科技领先地位具有十分重要的意义，是提升公司核心竞争力、推动财富管理转型、促进高质量发展的重要里程碑。未来，公司将坚持自主可控的科技发展战略，为打造国际一流的科技型投行驰而不息，久久为功。

2022年10月28日，鲲鹏应用创新大赛2022全国总决赛（下称“大赛”）完美收官。海通证券代表队“海通行情中心团队”自4月份报名以来，经过与来自全国21个赛区、2000多个团队、5000多名开发者长达6个月的激烈角逐，最终团队取得科技金融赛道上海赛区金奖、全国总决赛铜奖的佳绩。本届大赛由21个鲲鹏生态创新中心与华为，联合中国软件行业协会、绿色计算产业联盟、中国计算机行业协会、中国计算机学会高专委共同举办，全国总决赛由杭州市委人才办、杭州高新区（滨江）管委会、政府支持举办。大赛以“数智未来，因你而来”为主题，旨在激发行业应用创新、加速跨领域技术融合、促进产业人才培养，吸引全产业开发者共同打造鲲鹏全栈解决方案。海通证券一直高度重视以互联网化的方式培育和开拓客户，加快传统线下业务线上化，互联网行情系统便是海通数字化的重要创新。互联网行情系统是海通证券完全自主研发、为客户提供证券实时和历史行情数据服务的应用系统，品种涵盖沪深AB股、北交所、港股、美股、GDR、外汇、全球指数、国内外期权期货等，具备完全自主知识产权。早在2020年行情团队便基于鲲鹏底座对互联网行情系统进行了适配性开发，并正式上线部署至华为鲲鹏云运营，成为证券行业首家支持华为鲲鹏云服务的证券公司。上线以来，海通持续借助华为进行基础性能优化，释放鲲鹏硬件算力，行情团队则专注于应用软件调优适配，软硬件融合释放最佳性能。算力澎湃，活力无限。作为国内率先参与信创建设的证券公司之一，海通一直与华为等生态厂商保持深入合作，在技术平台建设、核心系统适配及落地路径实践的道路上，海通将坚定投入、积极探索，形成可复制、可推广、有特色的证券行业信息技术应用创新模式。

业务与科技双向融合是当前金融企业数字化转型中一项重要的实践探索，通过组织架构和工作模式的优化赋予融合团队业务与科技双重职能。根据公司“一个海通”的战略，以“客户导向、科技引领，创新高效、融合发展”为指引，机构条线业务部门与科技部门积极践行业务与科技双向融合，在业务、科技相关部门的大力支持下，有力推动机构条线数字化转型工作。机构条线融合团队以需求管理、验收测试、问题跟踪为抓手，以客户为导向，以监管需求、创新业务需求为切入点，稳步提升融合工作成效。深入客户，细化需求提升客户满意度机构条线涉及交易、产品、客户等多板块信息系统，在系统建设上以交易稳定、业务创新为主要目标。对客类系统以贴近客户、贴近原始需求的思路，深度参与客户拓展及需求调研，提前介入需求挖掘，通过与客户的深度交互，将业务目标、业务流程、合规要点等多方面的情况了解摸透，输出明确的需求，不断提升客户满意度，助力搭建机构客户综合服务体系。鉴于交易系统的特殊性，交易类需求以系统平稳运行为基本原则，在此基础上兼顾业务和技术创新，对此，融合团队始终保持审慎态度及敬畏之心，精益求精获得机构客户信赖。管理类系统在需求评估和方案设计上贴近业务需求，深入参与到业务日常工作流程中，在切实可行地解决业务痛点的基础上，设计出效率更高、实现成本更低的技术解决方案，打破业务侧和技术侧人员间的沟通壁垒。追根溯源，测试前移保障版本质量在验收测试方面，融合团队将验收测试准备前移至需求分析、设计阶段，推进业务人员、开发人员、测试人员共同参与业务需求、技术实现方案、测试案例等评审，促进项目团队对需求理解的一致性，从源头提升版本发布质量。在技术方案设计上重视业务功能的可扩展性、灵活性，以最大化的兼容性满足业务目标的多变和延伸。在测试阶段积极协调测试资源，及时完成验收测试工作，严守上线前的最后一道关。多举并行，优化机制推动问题解决在问题跟踪方面，融合团队通过IT服务台报障、项目沟通群反馈、电话会议等多渠道建立快速反馈及响应机制，并建立跟踪台账，确保生产问题的及时响应和有效解决。同时，通过项目周例会、融合团队双周会等机制定期进行重点问题复盘、重要事项跟踪，确保瓶颈问题、跨部门协调事项得到有效推动。未来，融合团队将进一步推动业务与科技协同，切实发挥科技与业务交互的统一接口和桥梁纽带作用，持续赋能机构客户服务，为推动建设“数字海通2.0”贡献新的力量。

在中国证监会科技监管局的指导下，“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动已于11月火热开展，海通证券承办的“数字化助力智能投研”主题交流活动将于11月23日（周三）14时在线上直播，本次活动邀请了证券、资管、基金等行业的专家与大家分享和探讨，碰撞出思想的火花，共同打造共建共享共赢的良好生态，现诚邀您拨冗莅临，共襄盛会。本活动将通过券商中国、券中社、e海通财、e海通达、腾讯会议等多个渠道同步直播，可直接扫码观看。活动议程：直播预告|2022证券期货业数字化转型主题宣传月—“海通证券智能投研主题论坛”敬请期待！

11月17日，由中国信通院与苏州市金融科技协会共同主办的第五届中国金融科技产业峰会在苏州举行。海通证券聚焦“科技引领”发展战略，设置了企业文化展示区、科技能力展示区、交互区等主题板块，利用数字化技术结合数智人交互体验，给到访的嘉宾带来沉浸式的新型金融服务体验，充分展示了海通证券多元协同的专业服务能力、行业领先的数字化产品与解决方案及展望“打造中国领先的科技型投行”的战略愿景。展示数字化转型成果、金融科技创新能力，展现企业实力的发展创新。海通证券不断拓展金融科技运用的广度和深度，推动多项重大创新项目逐步落地。开展新一代分布式核心交易系统技术攻关；持续深化人工智能应用场景，覆盖合规、风控、客户销售等方面；推出e海通财、e海智研、e海通聚、e海智链等e海系列品牌，实现科技充分赋能业务，不断提升业务模式专业化、一体化，构建公司高质量发展新优势。展区内容丰富、亮点纷呈，尤其是设置的数智人互动区，海通虚拟数智人“小海”本次化身会展引导官，与现场嘉宾进行实时问答对话，利用AI技术使得业务更加数字化、智慧化、专业化，打通了证券行业面向终端客户的“最后一公里”，是海通证券落地数字化转型的关键举措之一。未来，海通证券将继续秉持“科技引领”的发展理念，深入实施十四五科技发展规划，持续推进公司数字化转型，为实现“数字海通2.0”行而不辍、砥砺前行。

11月15日，信息技术党总支组织召开扩大学习会，专题学习贯彻党的二十大精神，科技条线领导班子成员、总支和辖属支部委员会委员等20余人参加学习。会议围绕二十大报告、闭幕会习近平重要讲话、二十届中共中央政治局第一次集体学习重要讲话，强调要深刻领悟“两个确立”的决定性意义，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”。信息技术党总支书记沈云明同志强调，学习贯彻党的二十大精神，要在全面学习上下功夫，各支部党员要完整、准确、全面领会二十大精神，自觉践行“一个海通”理念，立足岗位，不断深化科技赋能公司高质量发展。图

为推动公司战略执行落地，海通证券按照“业务主导、科技前移、双向考核、复合培养”的基本思路，正式成立并试点融合团队。其中财务条线双融合团队作为首批试点团队之一，推进海通证券财务数字化转型更上一层楼。财务双向融合团队工作机制财务双融合团队由财务和科技人员共同组成，共同摸索出了“知识双向赋能，项目协同推动，难点合力攻关”的工作模式，逐步形成了“拥有财务、科技的专业领域知识，注重数据的运用效能，专注于项目落地“的融合团队，共同推进数字海通、数字财务的建设。知识双向赋能方面，针对财务管理与信息科技领域的较强专业性，双融团队通过构建图书角、定期组织学习、邀请行业专家交流等方式，共享业务和技术知识，提升团队成员的专业积累。项目协同推动方面，团队成员在项目过程中关键的需求、设计和验收环节，拉通业务部门、科技部门的融合协作，专注于推进与公司改革及战略发展相关的财务领域重要项目落地。难点合力攻关方面，业务和技术领导高度重视，团队成员定时回顾工作推动情况，持续关注排除工作难点。“要事优先”，注重问题导向、提升决策效率、加快工作步伐，推进财务数字化转型水平的不断提升。财务双融合工作成果夯实基础，砥砺前行。数据是财务管理发挥职能的基础，财务双融合团队自成立以来，积极建设财务数字化基座-财务数据集市，通过“业”、“财”、“税”、“票”的数据积累，搭建业财分析模型，运用大数据技术，实现数据收集的程序化、数据质量的规范化、数据资产的规模化和数据分析的可视化，为财务数字化转型夯实基础。服务战略，优化配置。财务双融合团队积极推进全面预算管理系统建设，以有限的财务资源为约束条件，通过对业务活动的迭代规划，建立相应的机制应对外部市场、经营环境及内部经营结果的显著变化，及时调整目标以及调整资源配置以服务公司战略发展，最终实现企业收益最大化。支持决策，创造价值。财务双融合团队积极推进区域经济与公司业务布局数据研究，通过获取园区与企业的公开信息研究行业的发展与市场需求，协助分支机构挖掘商机，为公司业务部门和管理层提供决策支持。未来，财务双融合团队仍将不断加强财务数字化体系建设，推进财务数字化转型，进一步自我创新，提升财务服务集团改革的能量和能级，实现财务管理与公司战略相结合的目标，助力公司高质量发展。

在中国证监会科技监管局的指导下，“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动已于11月火热开展，海通证券承办的“数字化助力智能投研”主题交流活动将于11月23日（周三）14时在线上直播，本次活动邀请了证券、资管、基金等行业的专家与大家分享和探讨，碰撞出思想的火花，共同打造共建共享共赢的良好生态，现诚邀您拨冗莅临，共襄盛会。本活动将通过券商中国、券中社、e海通财、e海通达、腾讯会议等多个渠道同步直播，可直接扫码观看。

近年来，金融科技已成为业务发展的新动力，海通证券按照“业务主导、科技前移、双向考核、复合培养”的基本思路，正式成立并试点融合团队。其中财富条线双融合团队作为首批试点团队之一，在公司领导的关心指导以及业务、科技相关部门同事的支持帮助下，双融合团队积极开展工作，有力推动了财富条线的数字化转型等各项工作。一双向融合工作风貌财富条线融合团队由6名业务成员和5名科技成员共同组成。团队成员围绕需求推进、测试验收和问题跟踪三大核心职责开展工作，依靠双融合团队凝聚了新的工作模式和工作制度，从核心领域保障了工作的顺利进行。财富条线旨在重点搭建一个以客户为中心、以提升客户体验为价值取向、以客户经理为核心抓手的客户服务体系，从而进一步提升公司服务国家战略、支持实体经济发展势能，构筑公司高质量发展新优势，财富条线覆盖了产品销售、投顾服务、投资者保护、融资融券、战略客户服务等业务体系。财富条线融合团队自成立之日起，各成员都展示了积极、主动的精神风貌和活泼、严谨的工作态度，从“专一、专注、专业”等方面展示了融合对发展的促进作用。在“专一”方面，融合成员心无旁骛，专心致志，克服种种困难将需求与产品、目标与实现统一结合了起来，一心服务于客户体验、一心为了产品更好的呈现。在“专注”方面，融合成员积极扎根于擅长的领域，协助团队及部门成员解决需求及对接的问题。在“专业”方面，融合成员积极拓展业务知识，组织并参与相关业务培训，主动熟悉外围业务场景及业务逻辑，为更专业地服务客户提升个人技能和团队力量而孜孜不倦。二双向融合工作成果

✦伴着金秋明媚的阳光，迎着11月的秋高气爽，海通证券围绕“开放、创新”的理念，牵头举办行业内的金融科技专题活动，积极拥抱行业数字化转型，共建金融科技良好生态。✦

桂树婆娑影，天香满世闻。值此万物呼晴，叠翠流金之时，海通证券联合申万宏源证券、东方证券、光大证券、兴业证券，共同举办首次科技专题活动——“智能科技在我身边”活动。活动围绕“开放、创新”的理念，旨在深入贯彻落实党的二十大精神，积极落地证券期货业数字化转型宣传月要求，搭建行业交流互动桥梁，形成良好的共建共享氛围。活动将于2022年11月8日下午在张江科技园区开展，本次活动中海通虚拟数智人“小海”还将化身主持人与真人搭档主持，与大家互动，敬请期待，预祝本次活动圆满成功！

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随着公司数字化转型工作持续推进，技术与业务的融合度不断加强，在给用户带来便利的同时，也对生产环境的安全稳定性提出了更高的要求。海通证券数据中心做为生产安全稳定的最后防线，正面临全新的挑战。✦✦✦证券行业安全生产保障面临的主要问题✦01生产环境复杂度显著提高，安全保障难度增大近年来，随着SDN、云计算、微服务等新技术的投产使用，生产服务之间的协同、依赖关系显著增加，单个系统运维人员难以掌握全局情况，生产安全保障难度显著增大。02版本迭代速度快，变更频繁，风险提升为满足快速变化的业务需求，业务系统版本的快速迭代已成为新的常态，而变更过程中由于程序质量、人工操作、参数配置等多种复杂因素造成的服务异常将直接影响到业务的正常开展。同时，由于证券行业的业务特点，能够进行变更的时间窗口十分有限，时间紧任务重，变更风险激增。03业务关联性多，验证难度较高由于证券行业的特点，业务种类繁多、业务规则各不相同，除券商本身信息系统以外，还依赖于交易所、银行、结算公司等多个行业机构，传统的单系统验证方式难以完全覆盖到整个业务链路。同时，由于各系统间复杂的调用关系和频繁的版本迭代，导致验证难度较高，验证成本高昂。✦目前主要解决方案✦01传统的解决方案为应对挑战，传统的埋点监控方式，能较精确的知道系统故障点，但需要应用系统集成采集代码或专用SDK，一是侵入性较强，二是需要定制开发，三是安全性不好，四是监控点的变更复杂，需更新系统版本，实施周期较长、管理成本高昂，不适用于大范围的覆盖。“从运维到运营，以用户真实视角，主动提升运维服务能力。02真实用户智能感知方案真实用户智能感知方案通过自动化手段，依托智能图像识别等技术，使用相似度计算和灰度计算等算法，从真实的用户视角出发，对行情、交易、资讯、账户等核心业务进行连续不断的无感探测，实现对系统全链路、全业务场景的可用性、健壮性感知探测，具有无需插码、不用定制开发、安全程度高，变更监控点容易的特点。“落地成果显著，有效发现、减少和规避各类生产事件。✦真实用户智能感知实现效果✦01系统强化点全链路监控，端到端一次性摸排：实现7*24小时不间断的对系统进行各种感知操作，对操作过程中各种用户可感知的信息进行验证，当发现用户感知信息有异常时，立即产生告警，并在告警详情中以视频方式向运维人员展示感知异常发生时的错误提示、操作路径、交易站点和网络测速等信息，便于运维人员及时掌握全局信息，快速定位潜在故障，恢复告警。安全可靠，系统入侵性低：以真实用户身份对系统各项功能进行全面探测，所有的操作都与真实用户操作无异，不会对系统产生额外的影响，无需埋点、对系统无感、安全可靠、监控点变更方便快捷。智能高效，业务覆盖能力优秀：利用自动控制和智能图像识别技术，抓取第三方实时行情数据实现行情数据实时核对，通过提取不同时段的行情曲线，进行相似度比较，自动校验标的行情曲线是否正确，并使用界面灰度算法识别应用中异常弹窗，实现业务弹窗智能关闭功能。同时，系统依托UI自动化技术，通过一次用例编写可重复使用，在开盘前可快速完成巡检，做好开市准备，做到心中有底。02整体效果系统自2021年10月上线以来，已覆盖海通证券34套系统，实现A股、港股、北交所、科创版、两融等超101项业务功能的感知验证，其中交易功能61项，非交易功能约40项，交易功能中银证转账功能存管银行超20家，实现存管银行全覆盖，用户感知系统共实现验证用例合计超620条，实现验证点超2200个，主动发现安全隐患超200次，其中，行情、交易类30余次，首次发现告警约40次，提高了系统全链路和全业务场景监控强度，有效提升故障排查和解决的效率，较好的保障了用户的体验。图

近年来，金融科技已成为业务发展的新动力，海通证券按照“业务主导、科技前移、双向考核、复合培养”的基本思路，正式成立并试点融合团队。其中投行条线双融合团队作为首批试点团队之一，有力推动了投行条线的数字化转型等各项工作。一双向融合团队工作机制融合团队由业务和科技成员共同组成，围绕需求管理、测试验收和问题跟踪三大核心职责开展工作，依靠双融合团队凝聚了业务与科技侧合力，高质量保障各项工作的有序推进。融合团队建立了统一、高效、创新的工作机制。在统一方面，投行条线覆盖了股权、债券、并购、中小企业全业务条线，解决了多头对接、多地沟通的痛点；在高效方面，定期召开融合周例会，业务科技领导高度重视，成立专项小组重点跟进，确保项目高效推进；在创新方面，运用金融科技能力不断提升投行信息建设的智能化水平。二双向融合工作成果登高壮观天地间，策马当先绘蓝图。团队对投行业务痛点进行深入调研，形成“1+3+7”数字化转型规划目标，建设投行协同平台，统一管理客户中心、项目中心、运营中心三大中心，涵盖业务管理、底稿管理、项目发行管理等模块，助力投行业务高质量发展。集萃聚贤万象新，阔步征程善科技。团队行业首家应用数智人播报投行股、债项目发行业绩；行业首批运用区块链通过协会执业质量评价模块测试，并在底稿电子化建设评价中获得行业前茅的成绩。团队还利用RPA实现项目报送提醒等流程，提升了业务办理效率，并基于文本再生技术建设银行流水识别与核查模块，完善文本勾稽关系比对及底稿自动纠错等应用。晓意达思畅通途，硕果今成沐光华。融合团队的建立使得业务科技沟通响应更加快速高效。通过协同门户，提升了业务办理体验；引入智能化工具，提升了日常工作效率；组织同业交流，不断加强同行互动交流，提升了海通的行业影响力。未来，团队将进一步践行“一个海通”理念，加强机构业务协同发展，优化用户体验，提升智能化水平，实现在一个平台上多个业务系统之间的协同办公，助力公司投行业务高质量发展。