罚！又有券商被暂停业务

作者丨见习记者尹华禄

编辑丨吴桂兴

由于涉嫌在金通灵非公开发行项目的执业过程中存在违规行为，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。

华西证券5日公告，4月29日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，江苏证监局决定对华西采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

此外，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施事先告知书》显示，华西证券涉嫌在金通灵2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。

据华西证券初步统计，公司2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元。其预计，此次被暂停保荐业务资格6个月，对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性。

华西证券表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。

据21世纪经济报道此前报道，因非公开发行违规行为暂停保荐业务资格6个月，华西证券此次受到的处罚并不轻。从过往案例看，曾有一些券商因执业的IPO项目财务造假，而被暂停保荐业务资格3—6个月不等。

华西证券在手的IPO项目，或可能受到影响。

据wind统计数据，目前由华西证券担任保荐机构的IPO项目有3家，分别是四川众邦新材料股份有限公司、成都佳驰电子科技股份有限公司、东莞六淳智能科技股份有限公司。此外，还有一家公司河北景隆智能装备股份有限公司，也聘请了华西证券担任辅导机构。

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本期编辑 刘雪莹

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