深市监管动态

一、上市公司监管动态（2022年3月4日-3月10日）

3月4日至3月10日，本所对5宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，8宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、重组问询函2份、关注函11份、其他函件28份。

二、市场交易监管动态（2022年3月7日-3月11日）

3月7日至3月11日，本所共对50起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2022年3月7日-3月11日）

本周，针对创业板再融资项目中保荐职责履行不到位的情形，本所对两家会员及两名保荐代表人采取口头警示的监管措施。