十大必学检索要素：别让你的诉讼输在依据不足 ｜ iCourt
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作者：王平
单位：元创智成律师团队
微信号：seanzwdx1021
编者按
庭前的资料收集是否齐全会影响到整个策略的制定，因此学会高效检索是律师必须掌握的技能之一，那么如何保证检索更加全面呢？今日作者将从思维层面深度剖析检索十大要点，一起来学习吧。
对于一个诉讼案件来说，律师在庭前就对所有问题做好充分准备，并将其制作成《庭审提纲》或者其他类似文书非常重要。那么，检索在其中能发挥什么作用呢？本文以具体案例（改编）入手，从 10 个方面一一为你拆解思路和过程。案例本身相对简单，重点是解决问题的思路。
案情概述
张嘉佳于 2017 年 8 月 8 日，申请了“法佳”注册商标，应用于第 29 和第 30 类，并且已经在全国各个城市开展了实体店经营，年收入 7200 万元，在细分市场上占有率第一，2018 年天猫双十一该品类销量第五名。
2019 年 7 月，张嘉佳发现同类商品当中，出现了“法佳佳”“佳法”“法加”“法佳”等商标，所销售的产品与“法佳”相同或相似。多名经销商致电张嘉佳询问是否为“法佳”子品牌，张嘉佳否认。经过前期市场调研，张嘉佳发现上述产品的销售公司（注册地广州市天河区）并未注册商标，产品质量较差，严重影响了“法佳”的市场美誉度和信誉度。张嘉佳委托律师，决定起诉对方。
接手此案的律师，需要通过检索，做好该案的研究和诉讼策略制定工作，为最终策略制定提供充足的依据。该项工作可以围绕以下十个要素进行。
十大要素逐一解析
一、主体信息
被告是一家公司，可以重点检索对方以下信息：
1.工商基本信息
通过“国家企业信用信息系统”进行官方权威的查询，保存下来（打印为 PDF 的形式，可以保存网址和时间，用于立案）。通过“企查查”等网站，做更加细致的查询，比如股权穿透图、对外投资信息、商标信息等。
重点关注：经营范围（对方是否存在违规经营）、经营期限（刚成立的新公司还是有一定年限的公司，双方实力存在差距）、注册资本（查询是否实缴）、股东信息（股东若未实缴，对于后期追加股东有一定帮助）、经营地址（了解对方是否有独立制作工厂，若工厂参与了产品制造，有可能认定为共同侵权）等等。
必要的时候，可以前往所在地区市场监督管理部门，查询更多被告公司档案，核实是否存在行政处罚、经营异常等信息。Alpha 系统提供了“行政处罚”的查询入口。
2.被执行人信息
可以登录“中国执行信息公开网”，查询被告公司及其法定代表人，是否存在失信被执行信息，限制消费人员等。如果有，具体案件的情况，案件类型是否与本案相同；如果相同，必要的时候，可以联系执行案的原告代理律师，沟通相关细节。
二、管辖规定
本案属于知识产权案件当中的商标权权属、侵权纠纷，在 Alpha 法规库当中可以查询到知识产权案件的管辖规定。通过查询可知，本案被告所在地为广州市天河区，本案一审管辖法院为广州市天河区人民法院，二审为广州知识产权法院。
三、法律关系
从案情描述可知，本案是基于原告张嘉佳（具体是其控制的公司）对“法佳”商标的所有权，向被告提出的停止侵权、排除妨碍并赔偿相应损失的物权请求权。因此，律师至少要从《物权法》《侵权责任法》和《商标法》三个方面来界定清楚自己的权利基础和请求基础（还有其他法律法规等）。
1.物权法
从《物权法》第三章“物权的保护”当中可以知道，物权的所有人在物权受到侵害时，可以通过和解、调解、仲裁、诉讼等多种途径解决。对权利人造成损害的，权利人可以请求损害赔偿，也可以要求对方承担其他责任。
2.侵权责任法
《侵权责任法》第二条界定了权利保护的范围，其中就包括“商标专用权”，在第二章“责任构成和责任方式”当中规定了行为人因过错承担侵权责任的相关规定。如果张嘉佳查询到被告的侵权行为当中，还有其他主体参与（比如生产制造产品的工厂、销售商等），其他主体可能与被告构成共同侵权。
3.商标法
通过查询《商标法》的相关规定，需要界定以下内容：第一、商标是如何获得的；第二、何种行为是商标法上的“商标使用行为”；第三、何种情况下商标会被撤销或认定为无效；第四、何种行为属于对商标的侵权行为；第五、商标侵权行为的赔偿标准如何确定。
四、诉讼请求
对事实以及法律关系做出清晰界定之后，就需要确定诉讼请求。由于在法庭调查阶段，法官会询问原告每一项诉求的法律依据和事实依据，因此，针对每一项诉求，列明相关依据很重要。
对于本案而言，至少包括如下诉讼请求：
1.请求确认被告的行为构成对原告商标的侵权
要支持该诉求，原告就需要做如下准备：
（1）提供原告的商标权利证书以及使用的相关证据
在提供商标使用证据方面，需要从商标法上认定的“商标使用行为”上，从不同维度来证明自己的使用情况，避免单一维度。比如可以从商标的使用渠道（不同商品上、不同媒体上）、市场占有率、知名度、实体店使用情况、对外授权等方面来举证。
（2）被告的行为属于侵权行为
首先，原告需要将自己的商标与被告的商标进行对比，从外观视觉、含义、延伸意思等进行认定，认定双方的商标存在相同或相似性；然后，被告的行为构成对原告的侵权；最后，该侵权行为足以造成普通公众对双方商标的混同或混淆、对原告造成了重大损害。
对于该项诉求的检索，如果单独一个个进行有些困难和繁琐的话，可以选择部分内容完整的判决书直接进行阅读，查看法官对于上述问题的论述。
2.请求被告停止侵权并赔偿损失
该诉求属于给付之诉，原告需要考虑该诉求的现实可能性，即诉求应当具备可执行性，具体可以分为以下几个方面：
（1）关于损失赔偿
简单检索就知道，按照《商标法》第六十三条的规定，赔偿数额的确定顺序为：首先是原告实际损失，然后是被告侵权获益；最后两者都难以确定的情况下，法院根据商标许可使用费、侵权情节严重性、制止侵权的合理开支等方面，在五百万元以下进行酌定。
Alpha 检索
假如你无法确定，究竟该从哪些具体的方面入手，来确定“自己的损失”和“对方的获益”，那么你可以检索商标侵权案件当中，原告诉求获得支持的案件当中找到思路。
重点关注二审法院、经济发达地区（北京、上海、广州、深圳、杭州、南京、成都）、知名企业（尤其是商标权益在企业商业模式当中发挥重大作用，专利技术偏弱一些的企业，主要是商业模式创新的企业）、大标的额案件的判决书，从中了解赔偿数额的确定标准。
（2）关于停止侵权
《商标法》第六十三条第四款规定：“人民法院审理商标纠纷案件，应权利人请求，对属于假冒注册商标的商品，除特殊情况外，责令销毁；对主要用于制造假冒注册商标的商品的材料、工具，责令销毁，且不予补偿；或者在特殊情况下，责令禁止前述材料、工具进入商业渠道，且不予补偿”。
即，原告可以请求法院要求被告停止侵权，排除妨碍，意味着被告需要销毁相关产品，但对于现实中执行的难度，原告也需要根据具体案情考虑，避免在执行程序当中，与对方耗费太多精力。
3.请求被告承担本案诉讼费用和律师费用
对于诉讼费用而言，可以不列相应的法律依据，但对于律师费用而言，就需要将其纳入维权的合理开支当中，至于多大数额上可以获得支持，可以从原告诉求被支持的案例当中，检索“合理开支”或“律师费”或其他相关关键词来确定，避免数额太大，把诉讼费用给“撑大”。
五、主审法官
本案的管辖法院为广州市天河区人民法院，但在立案之前，并不知道会分配到哪个法官手上，因此可以先从案例检索角度入手，通过“案例可视化”来锁定主审法官。
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确定案由：商标权权属、侵权纠纷，法院：广州市天河区人民法院，点击“可视化”，在“法官”列表就可以看到，前五名的法官分别为：万方、童宙轲、胡文远、朱颖和廖俭。
我们登录“中国审判流程信息公开网”可知，上述五名法官全部为广州市天河区人民法院民三庭法官。于是，我们可以从“法官视角”来制作大数据报告，了解他们的裁判倾向。
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六、被告答辩
被告答辩的思路往往是针对原告的诉求思路，反向思考的。比如原告认为其拥有“法佳”商标的所有权，被告可以抗辩该商标存在可撤销的情形，即没有正当理由连续三年不使用的，任何单位或者个人可以向商标局申请撤销该注册商标。或者双方的商标不存在相似性，也不相同；或者虽然构成相同后相似，但行为显著轻微等。
在确定被告答辩思路的时候，需要针对原告列出的诉请，反向思考，一一执行，此处不详述。
七、相关法规
法规部分分为程序法和实体法，程序法方面主要涉及管辖、举证质证、回避等内容。其中管辖问题，已经在第 2 部分进行了阐述。举证质证方面，需要参考相应证据规则。
《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（法释〔 2019 〕19 号）将于 2020 年 5 月 1 日正式施行，对于举证质证方面的内容，需要根据新规定来执行。
实体法方面，上述第 3 部分“法律关系”进行了阐述，但究竟哪些法律规定是法院裁判最常适用的呢？可以按照第 5 部分确定的思路进行。在确定了案由和管辖法院之后，进入到“可视化”环节，就可以看到“实体法条”和“程序法条”的内容。
此外，在项目的“律助”功能模块当中，在项目的“程序信息”设定了相关案由之后，还可以直接查看该案由项下的法律法规，并且支持一键导出。
Alpha 律助
八、对我方有利的案例
查询对我有方有利的案例，是每一个律师最常想到的，在设定了案由、法院、法官以及相应其他关键词之后，在高级检索的右侧可以添加“结果类型”，选择“一审”，勾选“全部/部分支持”，就可以检索支持原告诉求的相关案例。
阅读案例的时候，重点围绕第 4 部分的诉讼请求进行，分别对应那些诉求支持率（即原告所提出的各项诉求获得法院全部支持的比例）高的案件，查看对比本案当中需要弥补哪些事实要素，避免提供证据支持。
在商标案件当中，由于原告损失难以统计，即被告行为与原告损失之间的因果关系难以论证，很多时候往往只具有相关性（强相关）。被告获益也因为很多证据（财务账册、销售数据等）在被告手上，原告难以获取而被告不可能配合提供，被告获益的具体数额也难以确定。因此，法院酌定的情况很多，如何让法院在五百万限额内尽可能多的赔偿，就需要原告提供更多准确、全面、具体的证据了。
九、对对方有利的案例
相比第 8 部分而言，第 9 部分是很多人会忽略的，这部分的思路可以顺着第 6 部分“被告答辩”一并进行。
具体检索时，可以参照第 8 部分，从被告的视角看可以提出哪些方面的抗辩进行组织证据。此外，在“结果类型”可以勾选“全部驳回”，查看何种情况下，被告的反驳会获得法院的支持，从而导致原告的诉求没有支持。
十、案件背景知识
这部分属于事实层面的检索，即法官对于法律规定很熟悉，但是对事实部分不熟悉，你需要提前对本案当中的专有名词，可能会产生歧义的术语，检索确定其精准含义。
具体检索时，可以登录相关国家标准网站，行业协会的官方网站，学术期刊网站（比如中国知网，论文当中往往对词语会有准确解释），大公司的数据报告，比如企鹅智库的相关报告，专家发言等，确定相关背景知识的准确含义。
结语
检索的本质是数据的挖掘和分析，熟练掌握检索方法，可以给你的价值分析和判断提供足够多的素材，而足够多的素材又会反过来助力你做出更加准确的价值分析和判断。
对于诉讼案件而言，从十大要素出发，分别检索主体信息、管辖规定、法律关系、诉讼请求、主审法官、被告答辩、相关法规、对我方有利的案例、对对方有利的案例和案件背景知识，可以汇总成一个总体报告，也可以将部分内容（比如法规和案例）单独形成报告，对案件做系统性和体系化的分析，最终制定完备的诉讼策略。
检索没有捷径，多学、多练、多思，水平自然进益。
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责任编辑：博妍+ | 专栏编辑：晓玉 | 执行编辑：廖钊演
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