第五届新财富最佳投顾评选 “服务能力评价”12月正式开启，规则及注意事项抢先看

“挖掘中国优秀投资顾问，提升机构财富管理水平”，第五届新财富最佳投资顾问评选共有来自92家证券公司的38813名投顾参评。2022年6月1日，评选进入第一阶段——为期6个月的“投资管理能力评价”考察期，“股票交易组”有效参评人数为31263人，“公募基金配置组”参评人数为21135人。12月，第一阶段中荣获“新财富最佳股票投资收益奖”“新财富最佳公募基金配置奖”的参评投顾将进入主观评价“服务能力评价”考察阶段。

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金融科技助力“服务能力评价”

股票组入围投顾需重点注意

本届股票组入围服务能力评价的投顾，即荣获“新财富最佳股票投资收益奖”的300位投顾，需要在12月4日17:00前，在评价系统PC版“股票交易”中的“投资笔记”模块、APP版中的“笔记”模块，填写“对本年度内产品投资策略和业绩表现的说明”，该份说明需包含以下几点内容：1、解析选股思路及盈利来源；2、风控管理；3、复盘最大亏损或记忆最深刻的一笔操作。字数500以内。

对300位荣获”新财富最佳股票投资收益奖“、200位荣获”新财富最佳公募基金配置奖“的投顾，新财富将利用评价系统，对其所填写的产品理念、资产配置方案、交易记录、调仓理由等相关信息进行总结分析并生成报告，最终交由评委审核，确定晋级“最佳投顾线下总决赛”投顾和“待定区”投顾名单。

针对部分“待定区”投顾，新财富将于12月10日前后组织“最佳投顾”服务能力线上考察，每位路演10分钟，由评委团打分，晋级后方可入围“最佳投顾总决赛”。具体安排及参与方式将提前告知。

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最佳投顾总决赛

专业能力与服务能力并重

12月中下旬，新财富将采取线上、线下相结合的形式，举办“最佳投顾总决赛”，产生“最佳服务奖”。

总决赛全面考察投顾的专业能力和服务能力，重点阐述如何通过专业化陪伴为客户提供有温度的服务。每位投顾路演时间不超过10分钟。

“股票交易组”评委打分维度包括投研框架的合理自洽、投资逻辑的实践、投资策略服务客户的有效性、表达能力及应变能力等。

“公募基金配置组”评委打分维度包括配置理念与策略、甄别产品的能力及风险控制、配置策略服务客户的有效性、表达能力及应变能力等。

• 总决赛考核方式及时间安排

12月中下旬，新财富将在深圳、上海等城市，开设若干个赛区；不便莅临线下赛区的选手可选择线上的方式参与。具体安排及参与方式将提前告知。

晋级选手将荣获“新财富最佳服务奖”，进而获得“第五届新财富最佳投顾”荣誉称号。

• 总决赛评委构成

公私募投研总监、券商研究负责人、第三方财富管理机构投顾业务负责人等。可登录新财富官网的投顾专题页面，查阅历届评委团介绍。

• 总决赛注意事项

1）报名之前请向本券商总部投顾评选对接人或新财富工作人员领取《新财富最佳投顾评选服务能力评价表》，填写并打印6份带至考场（注：线上参与的选手无需打印）；并领取第五届服务能力评价PPT模板及《线下评委评分表》获悉评分相关权重。

2）建议准备PPT，本组选手路演完毕，接受评委集中点评后方可离开考场。

3）具体安排将于12月第二周公布在第五届投顾评选专题页面；入围投顾可邮件[e-mail]告知意向考核时间，一经确认将不能调整。

4）因不可抗力因素导致线下评审无法如期开展时，新财富将提前另行通知。

投顾评选相关咨询：[e-mail]

感谢战略合作伙伴富国基金、协办方朝阳永续、战略支持机构全景网对第五届新财富最佳投资顾问评选的大力支持。