加快混改步伐，打造核心竞争力！华宝证券进入上市辅导期

邂逅 · 1706 期 · 3798 篇

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在中国宝武党委一届五次全委（扩大）会暨2021年干部大会上，集团公司党委书记、董事长陈德荣在2021年及“十四五”重点工作部署中指出——改革是激发企业内生活力的重要源泉。要贯彻落实习近平总书记有关深化国企改革的指示精神，以落实国企改革三年行动要求为契机，推动改革发展深度融合、高效联动，不断增强竞争力、创新力、控制力、影响力、抗风险能力。

中国宝武制定了改革三年行动实施方案，把“全面深化改革，坚定推进改革三年行动”列为今年重点工作，将积极稳妥深化混合所有制改革，建设符合中国特色的现代化企业制度宝武方案。

今年是国企改革三年行动的攻坚之年、关键之年。我们开设“落实国企改革三年行动”专栏，介绍集团和各子公司以改革激发活力动力，结合实际推进国企改革三年行动的责任落实和重点举措。

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3月16日，上海证监局网站公布辅导备案信息，华宝证券于3月12日起进入上市辅导期，标志着公司已全面进入上市申报前的冲刺阶段。在此之前，华宝证券已完成改制，公司名称由“华宝证券有限责任公司”变更为“华宝证券股份有限公司”。华宝证券将继续抓紧推进相关工作，力争早日实现上市目标，为公司进一步转换经营机制、完善公司治理、拓宽融资渠道、做强做优做大奠定基础。

近年来，华宝证券紧扣中国宝武“全面对标找差，创建世界一流”的管理主题，围绕“一基五元”协同发展的战略规划，充分利用钢铁生态圈的发展特色，着重从加快混改推进、深度服务产业、实现特色业务、加强战略培育等方面开展工作，并取得了一定的突破，公司2020年的券商分类评级结果升级为A类，在同等规模券商中评级处于领先地位。

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努力实现公司上市

助力集团子公司混改

2021年，中国宝武进入国企改革三年行动攻坚阶段，开启“超亿吨”新纪元。作为集团公司产业金融业板块成员，华宝证券积极践行“全面深化改革，坚定推进国企改革三年行动，积极稳妥深化混合所有制改革”的统一部署要求，加紧推进公司改制上市工作，计划通过改制并在A股IPO上市，实现混合所有制改革，推行股权多元化，优化公司治理结构，增强资本实力，提升市场竞争力，促进公司长期、持续、健康发展，同时做好市值管理，做强做大国有资本。

另一方面，华宝证券也将充分发挥投资银行业务的专业资源及优势，以集团公司内部投行为主要角色，积极推进集团内保荐业务，同时大力发展财务顾问业务，重点提供产融结合相关的财务顾问服务（包括兼并、收购、重组、改制、混改、员工持股与股权激励、管理咨询、战略规划等服务）以及债券融资等债务类直接融资服务，主动对接集团内各公司，为其设计个性化混改方案并协助实施，更好地为中国宝武“一基五元”各产业的混改工作发挥积极作用。

以金融科技力量

赋能业务发展

近年来，华宝证券持续加大信息技术投入，积极探索金融互联网业务创新发展，努力实现金融科技赋能业务发展，自主开发的电商平台全力打造极致用户体验的金融交易平台，并从技术服务向综合服务发展转变，以加强客户粘性。

作为公司特色及优势业务之一，在量化系统建设方面，华宝证券始终坚持投入，使高净值客户更好地体验到专业服务。近年来，公司量化业务始终保持稳定优势，期权经纪业务累计成交排名一直位于行业前列。

2020年，华宝证券互联网平台新增百亿量级分钟历史行情服务，利用金融科技逐步打造智能交易和智能投顾服务、账户业务客户自助办理，从而不断优化客户体验；同时利用市场热点，借助公司金融科技创新成果——“华宝智投”APP，实现了客户开户数的快速增长，2020年公司新增开户数远超上年全年。

此外，华宝证券2020年内初步完成了基金投研平台金融工程大数据技术体系的搭建，助力公司基金研究和机构服务能力的全面提升；在短时间内完成了托管机房的搬迁改造，实现了交易效率和结算效率的明显提升。

强化优势研究领域

形成产业研究特色

华宝证券是跨市场金融产品研究的行业权威，是最早、最全面覆盖市场上近20大类金融产品的研究机构。公司建立了涵盖信托、银行理财、保险产品、信用衍生品的类固定收益研究体系，连续数年编写推出的《中国金融产品年度报告》，已成为监管机关、业内协会、机构投资者案头必备的“红宝书”。

自2019年起，华宝证券围绕钢铁生态圈特色产业研究，依托集团产业平台为集团产业链上下游及其他关联企业提供特色产业研究服务，推出《钢铁生态圈产业研究报告》（蓝宝书）。蓝宝书内容涵盖宏观政策以及钢铁、新材料、智慧服务、资源环境等产业的研究成果，为资本市场投资者解读钢铁生态圈的投资价值，运用资本市场力量赋能钢铁生态圈各板块发展，帮助投资者和钢铁生态圈企业准确了解市场以及产业当前发展脉络。

华宝证券产业研究团队成员由来自钢铁、有色、新材料、新能源、智能制造、环境资源领域的专家型研究员组成，具有深厚产业研究背景与金融专业素养。团队聚焦钢铁生态圈相关领域，并逐步搭建起了具有华宝证券特色的专家智库平台，有效利用金融手段助推产业发展，已协助集团公司完成多个并购及新产业投资项目的可行性研究，配合集团下属多家子公司制定战略规划，行业和公司研究影响力获得集团内部较好的认可，研究成果逐步应用于股权性投融资、上市策划和战略规划。

新获保荐资格

倾力打造“精品投行”

2020年12月21日，证监会批复了华宝证券的保荐业务资格。这也是继2015年至2016年上一轮资格放开后，非新设内资券商拿到的第二个保荐业务资格。

华宝证券以高标准、高要求储备了一支高水平的投行保荐业务团队，团队成员均来自于业内知名券商投行，具备丰富的保荐业务经验，已经成为中国宝武产融结合的生力军。近年来，公司不断丰富服务实体经济、产融结合、以融促产的手段和工具，并致力于为包括中国宝武钢铁生态圈企业在内的实体企业提供优质、专业、特色化IPO、再融资、并购重组等全方位投行服务。

后续，华宝证券将倾力打造“精品投行”运作模式，依托中国宝武产业背景，深耕特色产业，专注优势领域，开展差异化经营，力争通过“金融+产业”的双轮驱动，实现金融资本、产业资本的耦合发展，为企业提升技术创新能力提供投行服务，为上市公司提升质量贡献证券力量，为促进实体经济高质量发展供给行业智慧。

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华宝证券全体员工将以实际行动诠释宝武人“诚信、创新、协同、共享”的价值观和证券行业“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，继续发挥在产业投行、钢铁相关产业和金融产品研究、量化业务服务体系、特色资管、互联网金融等方面已形成的特点及行业优势，发扬“钉钉子”精神，全力完成业绩目标，为实现“成为聚焦钢铁生态圈的特色券商”的公司愿景和“行业产融结合业务引领者、集团资本运作的参谋者”的公司使命努力奋斗，积极提供全方位的金融服务，实现券商牌照价值的增值，助力中国宝武向“高质量发展迈上新台阶”的目标阔步前进。

实施子公司混改三年工作计划

提高国有资本的控制力和影响力

中国宝武在行动！

编辑：令狐不冲

制图：徐婉

图片：由华宝证券提供

出品：中国宝武融媒体中心