资本市场诚信建设交出“成绩单”，191人被“限乘限飞”，违法企业被多部委依法实施限制与约束……

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2019年资本市场诚信建设交出“成绩单”。

来自权威部门的数据显示，截至目前，资本市场诚信数据库已经收录市场主体信息超过100万条，2019年公众日均查询量达到15万余次；证监会累计向社会公示了5批严重违法失信主体。

2018年6月以来，证监会分18批公布了逾期不履行上市公司公开承诺、逾期不缴纳证券期货行政罚没款两类资本市场“老赖”共计191人，这些失信人在一定期限内被实施“限乘限飞”，截至2019年12月中旬，已督促“老赖”缴纳罚没款共计1.5亿元。

在资本市场严重违法失信，在其他领域也会依法受到限制和约束。公安部、药监局、交通运输部等有关单位将上述信息纳入其内部数据系统或信用信息服务平台。海关总署下调了多家违法企业的海关认证信用等级，提高其报关货物抽检率，将其列为高风险企业或稽查重点对象。财政部对证券违法会计师事务所采取责令暂停承接新的证券业务、限期整改等措施。多个地方政府在政府釆购、补贴性资金支持、企业评优等领域，依法对资本市场严重违法主体依法进行限制或约束。各地工商联和直属商会对被处罚企业加强教育。

证监会有关部门负责人日前表示，下一步，证监会将按照十九届四中全会关于完善诚信建设长效机制的要求，站在国家治理体系和治理能力现代化的战略高度，把诚信建设作为资本市场的一项基础工作抓好抓实。严格依法开展工作，信息的采集、公开、共享、应用均依法依规进行；同步完善守信激励与失信约束联动机制，畅通守信绿色“通道”；更好发挥市场主体的作用，鼓励、支持市场主体查询、了解交易对手方的信用风险与诚信状况；把诚信建设嵌入监管业务和日常经营活动中，从信用建设初期政府主导下的外在激励约束转化为机构、行业的内生机制；进一步做好信息共享与机制建设，进一步加强信息技术保障。

看点一：诚信数据库收录百万余条主体信息 公众日均查询15万次

资本市场诚信数据库自建立以来不断采集和扩充信息数量,截至目前已经收入市场主体信息百万余条。

权威统计显示，截至去年11月底，诚信数据库共收录主体信息100万余条，包括市场机构7万余家和人员92万余人。同时，数据库还收入行政许可信息3万余条,监管执法信息31万余条，部际共享失信信息2000余万条。

截至同期，证监会系统各单位（部门）在开展行政许可审核、分类监管、稽查执法、风险监测的过程中，共查询诚信信息超过3.9万批次。

除监管执法使用外，证监会官网“证券期货市场诚信信息查询平合”还为市场主体提供证券期货开户、开展信用类业务、委托提供证券服务、聘任董监高及招录从业人员等信息的查询服务。

此外，该查询平台还为社会公众提供查询服务，去年以来，为社会公众提供了4890万余次查询服务，公众日均查询量达到15万余次，比上一年增长了10余倍。

看点二：上交所诚信信息查询量增长16倍 科创板企业发行使用184批次专项查询

证监会有关部门负责人介绍，证监会协调有关部委建立了权威高效的信息协査渠道,联合重点单位强化对欺诈发行、信披违法责任主体的失信约束，在科创板注册制改革试点的过程中提供了有力的信用信息支撑与失信约束威慑。

去年6月，证监会联合发改委等七家中央单位发布《关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享 完善失信联合惩戒机制的意见》。

除此之外，发改委国家公共信用信息中心专门开通了信息核查服务,人民银行支持部分地区市场化征信平台与上交所技术公司加强数据共享。

数据显示，截至目前，证监会法律部（诚信办）为科创板股票上市委委员遴选提供了13批次的核查服务,为科创板企业发行上市提供了184批次专项查询服务。上交所去年依托资本市场诚信数据库开展的诚信信息自助查询数量达到了上一年的17.2倍。

这位负责人介绍，按照《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，监管部门将发行人欺诈发行、信披违规、中介机构未勤勉尽责等有关责任主体的信用记录纳入了国家统一信用信息平台,有针对性地加大对违法失信关键责任人员的部际监管约束合力。

看点三：对违法失信主体进行公示

加大对违法失信主体依法惩戒的同时，监管部门还加大了对严重违法失信主体进行专项公示的力度。

去年7月，证监会在官网证券期货市场诚信信息查询平台的主界面上建立专门的公示模块，对违法失信信息进行专项公示。公示内容包括：部分行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、到期拒不执行生效行政处罚决定，以及严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信行为信息。

看点四：建立信息共享机制  资本市场失信其他领域依法联合惩戒

在资本市场违法失信，在其他领域也会依法受到限制与约束。

证监会有关部门负责人表示，按照《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》规定的信息共享与监管互认机制，证监会向全国信用信息共享平合上传了上市公司及其控股股东、实际控制人、重大重组交易各方的违法失信信息共计8700余条。其中包括行政处罚3300余条、市场禁入170余条、纪律处分信息5300余条。

在此基础上，证监会与合作部委加大沟通协调，公安部、药监局、交通运输部等有关单位将上述信息纳入其内部数据系统或信用信息服务平台。这一工作机制下，海关总署对证券期货失信主体加大了海关认证监管力度，下调了多家违法企业的海关认证信用等级，限制其在一定期限内申请信用认证，同时提高了这些企业的报关货物抽检率，将其列为高风险企业或稽查重点对象。财政部对违法会计师事务所采取责令暂停承接新的证券业务、限期整改等措施。多个地方政府在政府釆购、补贴性资金支持、企业评优等领域，对资本市场严重违法主体依法进行限制或约束。各地工商联和直属商会对被处罚企业加强教育。

上述负责人表示，下一步证监会将继续用好部际信息查询合作渠道，继续发挥央行金融信用信息基础数据库、发改委全国信用信息共享平台、公安部人口基础数据库、市场监管总局中央部门协同监管平台等对证券市场监管执法的信息支撑。

看点五：“老赖”被“限乘限飞” 缴纳罚没款1.5亿元

证监会有关部门负责人介绍，在发改委、民航局、国铁集团的共同协作和民航、铁路运输企业的联动支持下，对逾期不履行上市公司公开承诺和逾期不缴纳证券期货行政罚没款两类资本市场“老赖”，在一定期限内实施“限乘限飞”。

自2018年6月启动以来，证监会共公布18批共191名特定严重失信人，包括29名“不履行公开承诺上市公司相关责任主体”和162名“不缴纳罚没款当事人”。

据悉，截至2019年12月中旬，上述特定严重失信人已主动缴纳罚没款共计1.5亿元；10名不履行公开承诺的上市公司相关责任主体慑于信用约束履行承诺。有的按照业绩补偿承诺，同意以1元每股的价格由公司回购并注销股份近650万股；有的最终履行久拖不决的减持或增持承诺；有的解决了上市公司同业竞争；还有的履行了对上市公司的股份锁定承诺。

看点六：高风险失信主体被采取措施151次  545家失信私募被公示

监管部门还积极运用信用监管手段开展风险预警与化解工作。据介绍，证监会法律部（诚信办）定期将法院失信被执行人、市场监管总局异常经营企业名录与资本市场诚信数据库收录主体开展交叉比对，由系统各单位在监管工作中参考使用，作为分类监管的重要依据之一。

权威统计显示，据不完全统计，2019年，证监会系统对高风险失信主体依法采取措施151次，作出了责令改正、加大检查频次等处理决定。

法律部（诚信办）还为全国股转公司分层管理等重要事项提供专项核查服务。前期，经对1万余家挂牌公司、近23.9万名相关人员进行批量比对，筛查发现157家/人次主体失信信息，在监管中参考使用。

在失信私募基金的惩治方面，协调中国基金业协会对失信私募基金依法加强治理。基金业协会已对545家失信私募机构采取了失信公示、暂停备案申请等措施，通过集中整治化解了部分风险点。

看点七：91家券商在开户时通过公开查询平台核查客户信用

在健全工作机制的同时，证券期货行业诚信体系建设也日臻完善。2019年证券公司在机构诚信建设与信用信息查询、应用、共享方面取得了较大进展。

来自权威部门的统计数据显示，按照《证券期货市场诚信监督管理办法》的有关要求，目前已有56家证券公司建立了诚信建设治理框架，46家证券公司出台了针对展业或人事管理的诚信管理规范，97家证券公司建立了员工信用档案，37家公司建立了客户信用档案，91家证券公司在开户时通过中央单位违法失信查询平台、交易所重点监控名单、股票质押式回购业务黑名单等进行客户信用核查。

另外，还有49家证券公司在聘任董事、监事、高级管理人员及从业人员时查询诚信档案，84家公司开通了包括金融信用信息基础数据库在内的外部信用信息核查渠道。

下一阶段，证监会将按照十九届四中全会关于完善诚信建设长效机制的要求，站在国家治理体系和治理能力现代化的战略高度，把诚信建设作为资本市场的一项基础工作抓好抓实。严格依法开展工作，信息的采集、公开、共享、应用均依法依规进行；同步完善守信激励与失信约束联动机制，畅通守信绿色“通道”；更好发挥市场主体的作用，鼓励、支持市场主体查询、了解交易对手方的信用风险与诚信状况；把诚信建设嵌入监管业务和日常经营活动中，从信用建设初期政府主导下的外在激励约束转化为机构、行业的内生机制；进一步做好信息共享与机制建设，进一步加强信息技术保障。

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本期责任编辑：王宙洁

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