补签率仅10%！老股民注意，不签这份文件将无法在创业板打新

权威、深度、实用的财经资讯都在这里

创业板试点注册制已正式落地，深交所周一起受理创业板在审企业的IPO等项目。注册制下的创业板新股，正在向我们走来。

但是，作为已开通创业板权限的“老股民”，有件事您还是得做一下：补签风险揭示书。

据规定，“老股民”只有补签了风险揭示书，后续才能参与注册制下创业板新股的打新、交易。而上证报记者采访获悉，目前券商所统计的补签率并不高，大概10%多一点。为通知投资者积极补签，各家券商也用了不少办法，海报、截图、短视频都上阵了。

券商催促“老股民”尽早补签

“再次提醒！非常重要！请您抓紧时间登录App签署，创业板实施注册制后，作为‘老股民’要参与注册制下的创业板股票打新、交易的话，您得再签一份风险揭示书。”一家大型券商的营业部工作人员这些天一直在朋友圈吆喝。

按照新的创业板投资者适当性管理办法，新开通创业板权限，投资者须在开通前的20个交易日日均账户资产超过10万元，且具备两年以上投资经验。创业板的“老股民”则不用再满足上述两项条件，但要签署新的风险揭示书。

记者从北京一家大型券商处获悉，目前存量创业板投资者中，已签署风险揭示书的比例并不算高，约在百分之十几左右。另两家中型上市券商也称，其统计的补签比例大概在10%左右，比大券商还略低一些。

为何目前的风险揭示书补签率不高？

券商人士向上证报表示，情况可能分为几类：有些投资者可能已经很少看账户，也不怎么关注规则的变化；也有的投资者认为，距离参与注册制下创业板新股申购还有一段时间，先不急于补签；另外，还可能有投资者认为以前已签过风险揭示书，没注意到这次还需要补签。

券商提醒存量投资者，应尽早补签风险揭示书。创业板的“老股民”有近5000万，目前补签比例才百分之十几，如果都挤在最后集中补签，可能会给一些券商的系统带来压力。

如何补签呢？其实很简单

目前，创业板存量投资者有两种途径可补签风险揭示书。一是线上通过券商App签署，二是在线下前往营业部签署。

上证报注意到，为了给投资者讲清楚如何补签，券商制作了各种形式的宣传材料。如中信建投制作了宣传海报，告诉投资者补签的具体步骤。

东北证券则以小视频的形式，告诉投资者如何用App补签。

国信证券以截图的形式进行展示。

如果投资者要前往营业部线下签署，流程会稍微复杂一些，以一家大型券商营业部为例，需经过6个步骤。

首先，投资者需携带身份证件前往营业部；

第二步，由券商现场完善投资者资料；

第三步，券商会校验创业板权限准入要求，对存量投资者将跳过这一步；

第四步，券商出具适当性匹配意见，包括《适当性匹配意见及投资者确认书》或《产品或服务风险警示及投资者确认书》；

第五步，券商对投资者进行创业板投资风险揭示，投资者完成签署；

第六步，券商将文件提交至总部集中审核。

当然，还有两种情况可以不需要补签风险揭示书。

第一种，如果您是专业投资者（有认定标准），不补签风险揭示书也可参与注册制下创业板新股的打新、交易。

第二种，作为存量的普通投资者，将来只参与非注册制创业板股票的交易，并放弃注册制下创业板新股申购。

编辑：孙放

往期回顾

本期责任编辑：邵子怡

▼

版权声明

上海证券报微信保留本作品的所有权利，未经书面授权，任何单位或个人不得转载、摘编、链接或以其他方式复制发表，否则将被依法追究法律责任。

微信热线：王老师 021-38967805；版权合作：范老师 021-38967792。

好看，你就点一下！