上证夜读│刘社建：鉴古知今，从古代监察制度看当下金融反腐

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编者按

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刘社建

上海社会科学院研究员、博士生导师，机关纪委书记。北京大学经济学院博士，复旦大学经济学院博士后。主要研究方向为古代监察史、共产党监察史等，出版专著十八部。

中国古代优秀文化是取之不竭、用之不尽的宝藏。古代监察文化作为中国古代优秀文化的重要组成部分，有效吸收古代监察文化精华，对于新时代有效加强廉洁文化建设，深入推进不想腐，更有其特别的重要意义。

古代监察制度源远流长

刘社建著，《古代监察史》，东方出版中心，2018年

（一）古代监察制度的萌芽

古代监察制度的产生虽然不是与人类文明产生而同步的，但是随着生产力的不断发展，在原始社会末期即出现了监督制度的萌芽。黄帝曾接受臣下进谏，且“置左右大监，监于万国”，通过派驻官员以加强对地方部落的控制。

这种中央政府通过派遣官员监督地方的形式也为后世所效仿。周灭商后分封诸侯，周天子派遣官员进驻诸侯国以实施监督监察。

除派遣官员加强对地方政府监督监察外，巡狩是加强对地方控制的有效措施。黄帝多次巡狩地方，东至于海，西至于空桐，南至于江，北逐荤粥。周天子“八骏日行三万里”，也是通过巡狩行施监督地方之实。

秦灭六国后秦始皇数次巡狩地方。一次巡狩过程中张良博浪椎秦，刺杀秦始皇而无果。秦始皇在最后一次巡狩过程中暴亡，胡亥接位，在一定程度上改变了中国历史进程。

（二）从御史府到都察院

秦灭六国前监察制度尚处于萌芽状态，秦统一六国后监察制度正式步入历史舞台。秦设御史府作为中央监察机构，长官为御史大夫。御史大夫兼副丞相，当丞相缺位时顺位而上，以有效发挥监督丞相的作用。这是秦始皇为防丞相坐大而作的安排。

西汉承秦制，仍设御史府。东汉御史府改为御史台。御史台内种有柏树，因而也称御史台为柏台。柏树上有乌鸦，因而御史台也称乌台。苏轼诗案由御史台主审，因而该诗案被称为乌台诗案。

御史台作为中央监察机构名称一直延续至明初。明初先设御史台，后改御史台为都察院。清承明制，一直设都察院为中央监察机构，直至清亡。

（三）监察御史

御史制度作为古代监察制度的核心内容，经历了一个不断发展健全的过程。御史起源甚早，西周时期就有“我御史”、“朕御史”记载。老子曾担任柱下史一职，柱下史也是御史的一种。战国七雄均有有关御史的记载。

世人耳熟能详的监察御史之职正式出现于隋朝，隋文帝时正式设立监察御史。监察御史之职一直延续至清末，在古代监察制度中留有浓墨重彩的一笔，也是发挥监察作用的主要力量。

（四）言谏制度

言谏制度作为古代监察制度的重要部分起源较早。黄帝设立谤木征求意见，尧设纳言之职收集相关信息，即为言谏制度的雏形。仓颉造字时有“诽谤”一词。“诽”指微言，即私下议论或讥讽。“谤”为大言，即直言进谏。

尧置敢谏之鼓，舜立诽谤之木。尧时为听取大家意见在交通要道设谏鼓，有人进谏时即可击鼓以闻，白居易有诗“谏鼓高悬作虚器”。舜时立木柱于交通要道让人在上面写谏言，所立木柱称为谤木，后世之华表即由谤木演变而来。

西周时设采诗官行人等到民间采诗以观民风，以诗歌作为舆论监督媒介，《诗经》即是采诗观民风的舆论监督的积淀物。

自秦设给事中作为言谏官员后，言谏制度历代均有所发展。唐初李世民与魏徵一般被视为进谏及纳谏的典型，虽然李世民与魏徵交谊不终，魏徵去世后李世民下令扯倒其碑，他们也被乾隆帝讥为各自博纳谏与敢谏之名。但唐代言谏系统有长足的发展，尤其是至武则天时期言谏系统空前发展。武则天设左右拾遗与补缺之职以完善言谏系统，白居易与杜甫均担任过左拾遗之职。

至明初朱元璋设六科给事中以监察六部，大大提升了给事中的作用。给事中独立于都察院，给事中对于六部发挥封驳监督作用，对有效确保明代文官制度的正常运行不可或缺。万历皇帝多年不上朝而朝政运转如常，六科给事中功莫大焉。

至清雍正时期科道合一，给事中并入都察院。给事中论科，监察御史论道，给事中与监察御史合称科道。雍正帝将给事中并入都察院，给事中职能与监察御史基本类似，所以称科道合一。自此名义上的言谏系统消失，但监察官员以及其他官员仍可对皇帝进谏。

（五）地方监察

中央政府如何加强对地方政府监察是一直以来难以有效解决的难题。秦统一六国后在地方设郡并设监御史，监御史作为中央御史府派出官员加强地方监督。

西汉初仍承秦制，但未能有效发挥作用。汉武帝以其雄武大略将全国划分为十三部，每部设刺史，刺史作为中央派出官员加强对地方二千石以上官员的监察，刺史制度对于汉代有效加强地方监察发挥了重要作用。东汉末刺史改为州牧，地方割据坐大，东汉终亡。

唐宋元等朝代均出台不同的地方监察制度，效果差强人意。至明代出台御史巡按制度，巡按御史“代天巡狩，如朕亲临”，有效发挥了中央政府监察地方政府的作用。

清初仍有巡按制度，康熙初取消。清代早中期英主在世时尚能有效控制地方政府，但至中后期尤其是清后期地方政府坐大，地方政府尾大不掉，这也是清亡的重要原因之一。

古代腐败屡禁不止

刘社建著，《清代监察史》，格致出版社、上海人民出版社，2019年

虽然古代监察制度总体发挥了应有作用，但腐败仍屡禁不止。尤其是清代，腐败大案可谓触目惊心。

（一）甘肃冒赈案

甘肃冒赈案不但是乾隆一朝最严重之贪污案，也可称为有清一代最严重之贪污案，处死官员之多首屈一指，甘肃官场几为之一空。甘肃冒赈案为乾隆后期大案，前后历时七年之久。

甘肃冒赈案始作俑者为甘肃布政使王亶望。王亶望任甘肃布政使后，重新实行捐监。所谓“捐监”，就是凡愿意取得国子监监生学历资格的读书人，须按规定数目向当地官仓捐交谷粮，遇到灾荒即用这些粮食赈济灾民。王亶望让监生将应捐豆麦折为白银，又借干旱为借口放赈，将本不存在的粮米假借放赈之名消化，而将捐收的白银中饱私囊。

甘肃冒赈案因案情重大涉及人员过多，不得不将判死罪量刑标准一再提高。该案被处死的官员高达五十六人，包括总督、巡抚、布政使各一人，道员、知府五人等。其余各犯免死发遣革职查抄家产等，又有四十六人。闽浙总督陈辉祖查抄王亶望时因扣留物品被赐自尽。

（二）巨贪和珅

嘉庆四年（1799年）正月初三乾隆帝去世，嘉庆帝亲政。亲政后捕和珅赐其自尽。乾隆三十四年（1769年）和珅进入内务府，乾隆四十年（1775年）后受到乾隆帝赏识官运亨通。和珅极其贪婪，被抄家后号称“和珅跌倒，嘉庆吃饱”。

乾隆帝在世时几乎没有监察官员弹劾和珅，只有监察御史曹锡宝参奏和珅家人。在乾隆帝庇护下，和珅得以安然屹立而不倒。

嘉庆帝对于曾弹劾和珅的大臣予以褒赏。曹锡宝追赠左副都御史，其子曹江赠荫内阁中书。按惯例，五品以下官员如非殉寇难并无赠官给荫之例，五品官亦无追赠至正三品之例。曹锡宝由从五品监察御史升为正三品左副都御史，时人感叹遇有圣主直臣非不可为也。

（三）戊午科场案

清代科场案频发，咸丰期间由监察御史弹劾引起的戊午科场案为清中后期的一场要案，也是有清一代被杀官员官职最高的科场案。

戊午科场一案为御史孟传金举发。戊午科场案因当年为戊午年而得名。咸丰八年（1858年），御史孟传金上疏弹劾顺天府乡试多有弊端。咸丰九年（1859年）案情审定后，咸丰帝最初并不想处死主考官员柏葰，但在肃顺的强烈要求下判柏葰斩立决。除柏葰外考官溥安、士子平龄等都死于此案，另有一大批官员充军革职。

因此案杀人过多，御史孟传金被人所恶。后孟传金被寻故斥回原衙门行走以示薄惩，后蹭蹬终身。

清代地方腐败频发，甘肃冒赈案只是最严重的腐败案例，地方腐败频发与地方监察较弱直接相关，如果持续实施巡按制度，应该不至于发生如此惊天大案。和珅巨贪与乾隆帝对其过于宠信有关，这也说明监察制度并非万能，纵然有监察御史出手也只是弹劾其家人旁敲侧击而矣。清代科场大案较少与加强监察不无关系，而严厉处置戊午科场案也有助于科场整肃。

刘社建著，《清代科举监察》，东方出版中心，2022年

强化推进不想腐建设

虽然古代监察制度较为健全完善，但腐败屡禁不止，历朝历代均不乏巨贪之辈。自中国共产党成立以来，就对腐败问题予以严厉打击。从江西瑞金苏维埃时期，中国共产党历史上第一位因贪污腐败被处死的谢步陞，至延安时期因贪污被处死的肖玉璧，以及新中国成立之初的刘青山、张子善，改革开放后的胡长青、成克杰、郑筱萸、赖小民等人，反腐败仍任重道远。

党的十八大以来，党中央深入推进全面从严治党，不断深化反腐败斗争，一批贪官纷纷落马。但受多种因素影响，十八大后仍有人不收敛不收手，尤其是金融领域。近期包括原银监会党委委员、副主席蔡鄂生在内的一批金融官员纷纷落马，从政策性银行、开发银行，到国有商业银行、股份制商业银行以及中管金融机构中，多名地方分支机构领导存在腐败问题，反腐败形势仍然严峻。

2020年1月召开的十九届中央纪委四次全会上，中央提出要深化金融领域反腐败工作，自此金融领域反腐步伐不断加速。2020年中央纪委国家监委通报执纪审查15名中央一级金融单位干部，2021年这一数字上升至39名，2022年金融系统接受审查调查的人数近80人。涉事金融领域包括银行、保险、券商、信托等行业，涉事人员包括金融机构高管以及央行、银保监会、证监会系统等金融监管单位人员。而且金融领域腐败呈现窝案现象，有多起同一金融机构多位高管落马的案例。

十八大以来，多家农村信用社联合社领导被查。仅2022年一年即有六名省农村信用社联合社原“一把手”落马，涉及广东、河南、辽宁、湖南、福建五省，而辽宁一省即有两任原理事长、党委书记先后被查。2023年以来，江西省、安徽省农村信用社联合社均有高管落马。值得注意的有数人是退休后被查，退休并不意味着安全着陆。

2023年1月召开的二十届中央纪委二次全会进一步强调，要深化整治金融等权力集中、资金密集行业的，坚决清理风险隐患大的行业性腐败。可以预见未来一段时间金融领域反腐将进一步深入。

一体推进不敢腐、不能腐、不想腐是反腐败斗争的基本方针，但十八大以来在高压推进反腐败斗争过程中某些领域依然腐败高发，实在是令人深思。不敢腐、不能腐、不想腐三位一体缺一不可，但不想腐有其独特的重要作用。有效加强自身修养洁身自好两袖清风，真正做到不想腐，是反腐败斗争取得根本胜利的重要前提之一。在一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的过程中，有效吸收古代监察文化精华，深入推进不想腐建设，是减少腐败的重要途径。

鉴古知今。深入研究古代监察文化汲其精华，对于新时代加强廉洁文化建设，推动正本清源、固本培元，涵养崇尚廉洁、求真务实的良好社会风尚，丰富廉洁文化优质产品供给，切实推动廉洁家风建设，有效推进不想腐，一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，无疑具有极为重要的实践意义与时代价值。

责编：蒋烨欢   校对：张   宇

制作：季宇亮   图编：尤霏霏

审读：朱建华   监制：张晓光   签发：潘林青

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