沉浮江湖20年！被证监会处罚17年后，他成了一家IPO公司的股东

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在A股江湖，某些人演绎“暴富的故事”还是很得心应手的。

镜头一：

2018年8月17日，祥鑫科技股份有限公司第三次IPO预披露。此前，祥鑫科技已经分别于2015年7月3日、2017年3月31日两次披露过IPO申报文件，显示公司发起人系由祥鑫有限原有股东陈荣、谢祥娃、郭京平、朱祥、翁明合组成。   

镜头二：

2010年9月，江海股份在深圳中小板挂牌上市。江海股份招股书显示，当初公司改制时，8名高管通过向自然人朱祥借款1500余万元才完成了购买集体产权的关键一步，从而为公司IPO铺平了道路。

镜头三：

2001年8月，证监会发布“证监罚字[2001]15号”文，即：《关于江苏证券有限责任公司、朱祥违反证券法规行为的处罚决定》，指出原江苏证券利用子公司的机构股票账户和19个个人股票账户，共计买入5.4%的“九发股份”未履行法定报告和公告义务，获利796.31万元。该违规行为的主要责任人为原江苏证券上海总部副总经理朱祥。

上述三个事件相互间差不多都间隔近10年，看似并不相干，但仔细挖掘却发现，其中隐藏着一个名叫“朱祥”的人的“A股江湖之20年暴富故事”。

按时间顺序的话，故事开头并不美好。

在2001年的开场戏，故事的主角刚收到一张由中国证监会开出的罚单，其中的内容包括 “对朱祥处以警告并罚款3万元”。而朱祥必须在2001年8月25日前，将罚款汇交到证监会指定账户并由银行直接上缴国库，同时还须将付款复印件送证监会稽查局备查。

朱祥，男，中国国籍，无境外永久居留权。1965 年出生，研究生学历。曾任中国船舶总公司南京第 476 厂处长助理、江苏省证券交易中心副总经理、华泰证券有限公司总裁助理、南通江海电容器股份有限公司董事，祥鑫科技股份有限公司董事，兼任南京祥升瑞投资管理中心（普通合伙）执行事务合伙人。

由此算来，2001年领到罚单时，朱祥36岁。按照证监会的处罚，除了3万元罚款，朱祥只是受到了“警告”处分，应该还不至于影响到他在证券市场中的职业生涯。

一年后，朱祥开始悄然施展其个人的资金能力。

“2002年，电容器厂改制时，需一次性支付电容器厂经评估剥离后的全部净资产转让价款1544.56万元，陈卫东等8名企业管理层凭其自身经济能力难以收购集体产权，因此与朱祥协商一致后向朱祥借款1544.56万元购买集体产权。”

这段出现在2010年上市的江海股份招股书中的文字，向市场透底了时年37岁的朱祥的“身价”——在2002年就能够拿出1500多万元借给他人，这不由得让人猜想：他的资本积累也许就来自早年的资本市场？

不过，那一次，尚不论是有意还是无意，最终朱祥通过借给人家钱后，自己成了人家的股东：电容器厂改制为江海有限后的2003年、2004年期间，由于受资金限制，企业经营业绩一般，江海有限现金分红能力不高，陈卫东等8人难以通过分红偿还借款及其利息。

于是，2005年下半年，朱祥与管理层协商后积极引入香港亿威拟对公司增资，同时朱祥通过受让381.5万元股权冲抵部分借款1144.5万元，剩余400余万元则以现金方式收回。以股抵债后，朱祥获得江海股份上市后15.75%的股份。

2013年9月30日，朱祥等持有的股份解除限售。根据江海股份通过互动平台披露的信息，2013年10月28日，朱祥通过大宗交易减持了255.65万股。记者查到，朱祥当日交易额总计4200.25万元。

根据江海股份的年报，2013年底，朱祥持股比例降至13.2%；2014年降至12.38%；2016年降至10.37%。截至2018年8月20日收盘，仅朱祥目前持有的江海股份市值就达5.35亿元，是当年出资额的46倍。

如今，朱祥再次出现在筹划上市的祥鑫科技股东榜上，持有祥鑫科技发行前9.73%的股份。不仅如此，朱祥还通过南京祥升瑞投资管理中心间接持股东莞台一盈拓科技股份有限公司11.67%股份，而东莞台一盈拓科技股份有限公司曾在2015年6月披露过招股说明书申报稿。

如此，朱祥的资本故事还在继续。

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编辑：邱江

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