道可特研究丨“先辩护”系列十四：刑事诉讼立案侦查流程

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先辩护，即先刑事辩护，也称为前置刑事辩护、提前刑事辩护，是个人或企业为管控刑事风险，在刑事诉讼前依法设立的合规机制或实施的合规行为。

先辩护将预防、辩护二分法，构建为预防、先辩护、辩护三分法，倡导系统辩护，旨在预防、识别和应对刑事风险。先辩护是刑事辩护的理念创新，也是刑事辩护的有益补充。

刑事诉讼一方面肩负着打击危害国家安全犯罪的任务，另一方面又对刑事案件当事人具有重大影响，因此刑事诉讼法规定了详细的流程，公检法等机关需要严格遵循。而案件处于何种流程揭示着刑事案件的处理进度，同时也影响着辩护策略以及最终的案件结果。本文将对刑事诉讼立案与侦查流程进行梳理，以便读者了解。

摘

ZHAI

要

YAO

刑事案件立案与侦查流程如下，后附立案侦查流程图：

01庭

案件来源

公安机关受理的刑事案件，来源于以下途径：公民的报案、控告、扭送、举报，犯罪嫌疑人的自动投案，以及公安机关、人民检察院自行发现的犯罪事实或犯罪嫌疑人等。

02

受案

1、公安司法机关对于公民扭送、报案、控告、举报或者犯罪嫌疑人自动投案的，都应当接受，并制作笔录，由扭送人、报案人、控告人、举报人签名、捺指印。

2、对扭送人、报案人、控告人、举报人提供的证据材料应当登记，制作接受证据材料清单，并妥善保管。

3、制作受案登记表存档备案，并向扭送人、报案人、控告人、举报人出具受案回执。

03

审查

1、对接受的案件，或者发现的犯罪线索，公安机关应当进行初步审查，确定案件是否符合立案条件以及是否属于受案机关的管辖范围。

发现案件事实或者线索不明的，必要时，经办案部门负责人批准，可以进行调查核实。

2、移送有权机关，有犯罪事实并且需要追究刑事责任，但是不属于本机关管辖的，制作《呈请移送案件报告书》，报经县级以上公安机关负责人批准，签发《移送案件通知书》，在二十四小时以内将案件移送有管辖权的机关，并告知扭送人、报案人、控告人、举报人。情况紧急的，应当先采取紧急措施。

3、对不属于公安机关职责范围的事项，在接报案时能够当场判断的，应当立即口头告知扭送人、报案人、控告人、举报人向其他主管机关报案。

4、经过审查，对告诉才处理的案件，公安机关应当告知当事人向人民法院起诉。

5、经过审查，对于不够刑事处罚需要给予行政处理的，依法予以处理或者移送有关部门。

04

审查

 1. 立案 

认为有犯罪事实需要追究刑事责任，并且属于本机关管辖的，制作《刑事案件立案呈报书》，经县级以上公安机关负责人批准，予以立案。

 2. 不予立案 

不予立案的情形：没有犯罪事实，犯罪情节显著轻微不需要追究刑事责任，具有其他依法不追究刑事责任的情形。

无控告人的，制作《不予立案报告书》，经县级以上公安机关负责人批准，不予立案。

对有控告人的案件，决定不予立案的，应当制作《不予立案通知书》，三日以内送达控告人。控告人要求复议的，应当在收到不予立案通知书后七日内提出，原决定机关三十日以内作出决定，并书面通知控告人。

 3. 撤案 

符合以下条件的，需要撤案：没有犯罪事实；情节显著轻微，危害不大，不认为是犯罪的；犯罪已过追诉时效的；经特赦令免除刑罚的；犯罪嫌疑人死亡的；其他依法不追究刑事责任的。

制作撤销案件报告或者终止侦查报告书，报县级以上公安机关负责人批准；已经逮捕的，立即释放并通知原批准的检察院。

05

侦查

侦查阶段包括采取侦查措施和强制措施：

  1.  采取侦查措施  

公安机关对已经立案的刑事案件，应当及时进行侦查，全面、客观地收集、调取犯罪嫌疑人有罪或者无罪、罪轻或者罪重的证据材料。视条件采取以下侦查措施，包括：讯问犯罪嫌疑人，询问证人、被害人，勘验、检查，搜查，查封、扣押，查询、冻结，鉴定，辨认，技术侦查，通缉等。

  2.  采取强制措施  

对于符合条件的，可以依法采取拘传、取保候审、监视居住、拘留、逮捕等强制措施。其中，对于需要逮捕的，应当制作《提请批准逮捕书》，连同案卷材料、证据，移送同级人民检察院审查批准。羁押期限届满，案件尚未办结的，强制措施可以转为取保候审或监视居住。

06

侦查终结

1、侦查终结的案件，应当同时符合以下条件：

① 案件事实清楚;

② 证据确实、充分;

③ 犯罪性质和罪名认定正确;

④ 法律手续完备;

⑤ 依法应当追究刑事责任。

2、由县级以上公安机关负责人批准，制作结案报告，并将全部案卷材料按照要求装订立卷。向人民检察院移送案件时，一并移送诉讼卷，侦查卷由公安机关存档备查。

07

移送审查起诉

1、对侦查终结的案件，应当制作起诉意见书，经县级以上公安机关负责人批准后，连同全部案卷材料、证据，以及辩护律师提出的意见，一并移送同级人民检察院审查起诉;同时将案件移送情况告知犯罪嫌疑人及其辩护律师。

2、退回补充侦查

检察机关在审查起诉阶段，认为案件事实不清、证据不足或者存在遗漏罪行、遗漏同案犯罪嫌疑人等情形时，按照法定程序将案件退回公安机关，由公安机关在原有侦查工作的基础上进一步进行补充侦查。补充侦查以两次为限。

检察院退回补充侦查需要制作补充侦查提纲，由公安机关依据补充侦查提纲进行补充、收集、固定证据。

 附：立案侦查流程图 

DOCVIT

作者简介

王咏静▨ 北京市道可特律师事务所 高级合伙人▨ 第十一届北京市律师协会公司法专业委员会委员▨ 北京市律师协会智库刑事合规专家组成员业务领域

商事争议解决、公司股权、（先）刑事辩护

先辩护和系统辩护的提出者、倡导者以及结构体系的构建者

专 著：企业法律保障与风险防范（清华大学出版社）邮箱：[e-mail]

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