叶飞“爆料门”持续发酵 多家券商回应 小盘股要凉了？

17

May

机构上调研究标的市值门槛 多只小盘股跌停

本报记者 施露
微博大V叶飞的爆料事件持续发酵。5月16日，证监会依法对相关账户涉嫌操纵中源家居等股票行为立案调查。据记者了解，多家机构上调研究标的市值门槛。受此影响，5月17日，多只小盘股集体跌停。
市值低于50亿元个股被剔出分析名单
从叶飞事件发酵以来，证监会5月14日、16日两次回应，宣布对有关情况展开立案调查。
而后，网传某机构针对叶飞的爆料和监管层表态，提高对股票研究标的的新门槛。即，股票研究开仓对象除了200亿元以上的市值要求外，另外要求必须符合20日平均日成交额5亿元以上，若发现接盘垃圾股事件，公司必将相关责任人移送司法机关。
《证券日报》记者就此事采访了沪上几家券商，多家机构表示没有收到类似的要求，但近期公司确实提高了研究标的门槛。“没有明确说市值200亿元以下就不看了，但200亿元市值以下的只选择靠谱的公司。”沪上某头部券商内部人士对《证券日报》记者称。
“我们公司已经提出对研究标的的市值大小及基本面等方面提高了调研的门槛，对研究标的成长性、业绩的持续性以及未来1-2年的业绩确定性提出了明确要求。”南方一位券商内部人士对《证券日报》记者透露。
“现在部分机构已经把市值低于50亿元的个股剔出分析名单，他们认为市值50亿元以下的个股风险太高，不利于未来出货，这种股票想要把价格拉起来虽然很快，但风险大于机会。”上海某上市公司董秘对《证券日报》记者称。
较好成长性的小盘股仍有机会
受叶飞事件及机构上调研究标的门槛等诸多因素影响，5月17日，多只上海本地中小盘股跌停，其中包括*ST绿庭、*ST威尔、ST沪科，ST岩石、ST游久等。值得注意的是，上述跌停的个股，流通盘均小于50亿元。
“一大早起来公司股票就莫名其妙跌停了，我们一直被认为是多元金融概念，但是券商板块也没有集体下跌，我们却跌停了。我们猜测主要原因还是受到叶飞爆料市值管理黑幕的影响造成的，整个市场市值低于30亿元的都在大跌，但是我司股票跟叶飞和市值管理没有任何关系，还是被误杀了。”上海某小盘股公司董秘对《证券日报》记者称。
那么近期机构会整体向中大市值股看齐吗，又如何看待小盘股机会与风险？
《证券日报》记者就此采访了某券商首席投顾，其表示：“每个机构的应对方法和策略是不一样的，如果是大型的私募、大型的公募基金，它肯定是要求150亿元到200亿元以上的公司做调研。如果是中小型机构，它也会放宽市值的要求，50亿元至80亿元皆可，每个机构会根据自己的规模、风控、产品期限等等来调整。”
“还有一些大的散户，我们称为专户理财的这种，他们对于市值的要求就没有一个明确的说法，主要考量市场板块和个股的质量，虽然市值大小不是重点，但对市值在30亿元或50亿元以下的标的目前比较慎重。”上述券商投顾对《证券日报》记者补充道。
“也不是说小盘股未来毫无机会，只是机构对小盘股更谨慎，低于50亿元市值的，它买入了根本不好出货。但是只要公司具有较好的成长性，管理层兢兢业业且有实力把业绩切实做好，也会吸引一些资金进来的。”上述董秘对《证券日报》记者补充道。
多家券商回应中源家居“市值管理”风波
本报记者 李文 周尚伃
中源家居事件正在持续发酵。
5月9日，新浪微博认证为“淮北市倚天投资有限公司总经理叶飞”的博主（以下称“叶飞”）微博爆料称：“3月31日好几个中间人找到我，给了不到10%的定金，让我的下家包括公募基金经理、券商资管买入中源家居，但盘方赖账不付尾款。”
根据叶飞爆料的内容，除相关上市公司以外，多家券商被卷入其中。叶飞在微博中爆料与“市值管理”有关联的共有4家券商，分别是天风证券、申万宏源、民生证券、恒泰证券。
其中，叶飞自称为中介，而他在其微博中点名“申万宏源证券青岛营业部刘鹏”为其上家，上家接了这单业务，并告知叶飞很靠谱，结果叶飞并没有拿到中介费。同时，叶飞也在微博同步晒出了与“申万宏源刘鹏”的聊天记录。证券业协会从业人员信息显示，刘鹏自2012年9月份起供职于申万宏源证券，从事证券经纪业务营销。
对于本次事件叶飞点名的“申万宏源刘鹏”，《证券日报》记者联系了申万宏源进行求证，申万宏源相关人士其回应称：“首先，公司高度重视此事，已成立专项工作组就该事件进行调查，同时也将会全力配合监管部门的调查。”
同时，叶飞也在爆料中提到民生证券。公开信息显示，截至第一季度末，民生证券出现在中源家居的前十大流通股份之中，持股55.23万股，持股比例为0.67%。
《证券日报》记者联系了民生证券，民生证券回应称：“民生资管并未参与中源家居市值管理，今年一季度确实有自营部门的投资经理在投资权限内买入中源家居股票，但公司肯定不会参与上市公司市值管理。”
此前，天风证券对此事回应称：“公司从未参与过叶飞所述中源家居维护市值管理的相关行为，自营和资管部门2021年也未发生过疑似中源家居市值管理相关的股票交易记录，自媒体大V所言存在不实。”

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图片｜千图网   制作 | 张昕   编辑 | 上官梦露 乔川川

审核 | 张志伟 矫月   终审 | 马方业 董少鹏

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