* * * 原创：刘教链 * * *
6号，SEC接连对币安和Coinbase发起了诉讼。刘教链2023.6.6文章《隔夜突然：美SEC起诉币安赵长鹏，136页起诉书、13项指控！》梳理了SEC的主要指控。下面，是SEC网站上发布的官方新闻稿[2]，可作为交叉参考。
SEC 对 币安 实体和创始人赵长鹏提出 13 项指控
指控包括经营未注册的交易所、券商和清算机构；在 Binance.US 平台上歪曲交易控制和监督；未经登记的证券发行和销售。
即时发布
2023-101
华盛顿特区，2023 年 6 月 5 日 —
美国证券交易委员会今天对 Binance Holdings Ltd.（“币安”）提出指控，该公司运营着全球最大的加密资产交易平台 Binance.com；总部位于美国的附属公司 BAM Trading Services Inc.（“BAM Trading”）与 币安 一起运营加密资产交易平台 Binance.US；他们的创始人赵长鹏涉嫌各种证券法违法行为。
SEC 称，除其他事项外，虽然 赵长鹏 和 币安 公开声称美国客户被限制在 Binance.com 上进行交易，但实际上 赵长鹏 和 币安 破坏了他们自己的控制，秘密允许高价值的美国客户继续在 Binance.com 平台上进行交易。此外，美国证券交易委员会称，虽然赵长鹏和币安公开声称 Binance.US 是为美国投资者创建的一个单独、独立的交易平台，但赵长鹏和币安在幕后秘密控制了 Binance.US 平台的运营。
SEC 还指控赵长鹏和币安对平台客户的资产进行控制，允许他们随意混合客户资产或转移客户资产，包括转移到赵长鹏拥有和控制的名为 Sigma Chain 的实体。SEC 的投诉进一步指控 BAM Trading 和 BAM Management US Holdings, Inc. (“BAM Management”) 误导投资者关于 Binance.US 平台不存在的交易控制，而 Sigma Chain 参与操纵交易，人为夸大了平台的交易量。此外，诉状称，被告隐瞒了将数十亿美元的投资者资产混合在一起并将其发送给第三方实体 Merit Peak Limited 的事实，该公司也由 赵长鹏 拥有。
投诉还指控违反了联邦证券法中与注册相关的关键规定：
* 币安 和 BAM Trading 经营未注册的国家证券交易所、券商和清算机构；
* 币安 和 BAM Trading 以未注册的方式提供和销售 币安 自己的加密资产，包括所谓的交易所代币 BNB、所谓的稳定币 Binance USD (BUSD)、某些加密借贷产品和质押即服务（staking-as-a-service）计划；和
* 赵长鹏 是 币安 和 BAM Trading 未注册的国家证券交易所、券商和清算机构运营的控制人。
SEC 主席 Gary Gensler 表示：“通过 13 项指控，我们指控 赵长鹏 和 币安 实体参与了错综复杂的欺骗、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律。” “正如所指控的那样，赵长鹏和币安在他们的风险控制和交易量方面误导了投资者，同时积极隐瞒平台运营者、其附属做市商的操纵交易，甚至隐瞒投资者资金和加密资产的托管地点和托管人。他们试图通过宣布他们在幕后无视的虚假控制来逃避美国证券法，以便他们可以将高价值的美国客户留在他们的平台上。公众应谨防将其辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台或在这些非法平台上进行投资。”
“我们声称赵长鹏和 币安 实体不仅知道行事规则，而且他们还故意选择规避这些规则，将他们的客户和投资者置于风险之中——所有这些都是为了最大化自己的利润，”Gurbir S. SEC 执法部主任 Grewal说，“通过进行多次未注册的发行，以及没有注册就同时结合交易所、经纪人、交易商和清算机构的功能，赵长鹏控制的 币安 平台给投资者带来了巨大的风险和利益冲突。这些风险和冲突只会因币安平台缺乏透明度、对关联方交易的依赖以及在防止操纵交易上撒谎而加剧。尽管他们多年来一直努力不‘被追究责任’，但今天的投诉开始了这样做的过程。”
未注册的交易所、经纪商和清算机构
SEC 向美国哥伦比亚特区地方法院提起的诉状称，至少从 2017 年 7 月开始，Binance.com 和 Binance.US 虽然由 赵长鹏 控制，但作为交易所、经纪人、交易商和清算机构运营，并且 除其他收入外，来自美国客户的交易费用至少赚取了 116 亿美元的收入。SEC 的投诉称：(1) 关于 Binance.com，币安 应该注册为交易所、券商和清算机构；(2) 对于 Binance.US，币安 和 BAM Trading 应该注册为交易所和清算机构；(3) BAM Trading 应注册为券商。SEC 还声称，赵长鹏作为控制人对 币安 和 BAM Trading 各自的注册违规行为负有责任。
加密资产的未注册发行和出售
SEC 起诉 币安 收取 BNB、BUSD 和称为“Simple Earn”和“BNB Vault”的加密借贷产品的未注册发行和销售。此外，SEC 还指控 BAM Trading 未注册发行和销售 Binance.US 的质押即服务计划。投诉还指出，币安秘密控制了美国客户在 BAM 质押计划中质押的资产。
未能限制美国投资者访问 BINANCE.COM
SEC 的起诉称，赵长鹏和币安于 2019 年 9 月创建了 BAM Management 和 BAM Trading，这是一项精心设计的计划的一部分，旨在通过声称 BAM Trading 独立运营 Binance.US 平台并且美国客户无法使用Binance.com 平台来规避美国联邦证券法。投诉称，实际上，赵长鹏和币安对美国实体保持着实质性的参与和控制，并且在幕后，赵长鹏指示币安允许并隐瞒许多高价值的美国客户继续访问 Binance.com。有一次，币安首席合规官给一位同事发信息说，“兄弟，我们在美国经营一家该死的无牌证券交易所。”
误导投资者
根据 SEC 的投诉，BAM Trading 和 BAM Management 误导了 Binance.US 客户和股权投资者关于市场监督和控制的存在性和充分性以检测和防止 Binance.US 平台加密资产交易量的操纵交易。投诉还称，主要由 Binance.US 平台主要未公开的“做市商”交易公司 Sigma Chain（也由 赵长鹏 所有）进行的战略性和有针对性的刷量交易证明 BAM Trading 对其市场监督和控制的陈述是虚假的。
SEC 对 Binance.US 平台违规行为的调查由 Kathleen Hitchins、Ann Rosenfield 和 Colby Steele 在 Ainsley Kerr、John Marino 和 Donald Battle 的协助下以及 Paul Kim 的监督下进行。Michael Baker、Donna K. Norman 和 Martin Zerwitz 在 Sachin Verma 和 Alexander Lefferts 的协助下以及 Deborah A. Tarasevich 的监督下对 Binance.com 平台的违规行为进行了调查。这两件事都由 SEC 加密资产和网络部门的 Jorge G. Tenreiro 和 David Hirsch 监督。诉讼由 Matthew Scarlato、Jennifer Farer 和 J. Emmett Murphy 牵头，在 Hope Hall Augustini 的协助下，并在 David Nasse、Olivia Choe 和 Tenreiro 先生的监督之下。
参考资料：
- [1] https://www.sec.gov/news/press-release/2023-101
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