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以1990年深圳证券交易所的成立为标志，深圳资本市场至今已走过30个年头。
30年来，深圳资本市场实现了从无到有、从小到大的跨越式发展，同时培育出一大批优秀的民族品牌企业。
然而就在深圳资本市场蓬勃发展的上升期，那些掩藏在巨量交易额下的罪恶“黑手”也悄无声息地伸向老百姓的“钱袋子”。
专案组累计加班1000余个小时，走访100余家证券营业部，查询股票账户5000余个、证据材料十几万页。回想起16年前侦破的一宗当时全国最大的证券价格操纵案，时任深圳市公安局经济犯罪侦查局法制科民警任宗萍仍记忆犹新。任宗萍：
所谓“证券价格操纵”是指同一公司或个人在证券交易所开设多个账户，自买自卖，通过成交量的变化造成证券价格见涨见跌的迹象，诱导投资者跟风炒作，以达到高抛或低吸的目的。
2004年1月2日，深圳市公安局接到案件线索称，南方证券股份有限公司（下称“南方证券”）涉嫌操纵证券交易价格，且涉案人员随时都有外逃的可能。
任宗萍：
南方证券算得上是当时国内最大的证券公司，若犯罪嫌疑人外逃，涉案资金外流，不但会给国家造成较大的经济损失，还会导致股市混乱。
另一方面，该案是金融领域一些人员有组织有预谋的犯罪活动，涉及全国20余个省市多家证券营业部，犯罪嫌疑人作案手段智能化、专业化和隐蔽性强。侦办压力之大，前所未有。
破案的关键在于从扑朔迷离的案情中固定违规交易证据，让幕后“黑手”浮出水面。然而，此案涉案单位及人员甚多，操纵网络横跨全国20余个省市，16年前还没有大数据应用，因此每条交易线索都需专案组民警以人工方式核实、反复分析，识别出哪些是公众投资者的真实交易账户，哪些是犯罪嫌疑人的虚假交易账户。为了从浩如烟海的交易材料中梳理出蛛丝马迹，专案组民警在半年时间里多次往返上海、南京、哈尔滨、北京等地，白天调查取证，晚上加班加点整理资料。在侦查过程中，专案组形成了十几万页的证据材料，使原本扑朔迷离的案情进一步明朗，以孙某志为首的犯罪团伙逐渐浮出水面。2004年3月，在掌握关键证据和线索后，专案组民警在湿冷恶劣的天气里蹲守七天七夜，终于在第八天将主要犯罪嫌疑人孙某志抓获。在证据面前，孙某志供述了参与南方证券操纵股票交易价格的作案事实，使案情有了实质性突破。8月8日，专案组兵分多路赶赴上海、南京，对其余10名犯罪嫌疑人展开统一收网行动，一举打掉国内首个有组织并利用单位机构操纵股票交易价格的犯罪团伙。据统计，该团伙共动用64.6亿元资金用于操纵交易，此案也成为当时全国涉案金额最大的证券价格操纵案。而后，南方证券这家昔日全国最大的证券公司因严重资不抵债最终宣告破产清算。南方证券的问题是特定历史阶段证券市场不规范、证券公司法人治理缺失的产物。近年来，随着国内证券市场制度的完善，以及互联网金融产业的发展，涉众型金融犯罪也随之发展更新，并呈现出网络化运作、犯罪门槛低、迷惑性高、传播性强、危害面广、涉及人群众多等恶劣态势。深圳市公安局经济犯罪侦查局二大队民警 杨晓晖：
P2P借贷平台“爆雷”、私募平台卷款跑路，是近几年最典型的涉众型金融犯罪。
发现晚、预警少、处置难，是之前我们在处理这类案件时经常遇到的难题。
面对该痛点难点，深圳市公安局经济犯罪侦查局牵头成立金融风险防控攻坚团队，全力攻坚建设金融风险防控实战预警系统（下称“深融”系统）。2018年4月28日，“深融”系统正式上线运行，初步实现对金融风险的早发现、早预警、早处置。“深融”系统对风险企业进行精准画像和量化评分，生成“红、橙、黄”三色预警，并通过电脑管家、手机管家和浏览器等客户端，将风险信息通过网站以及APP应用自动推送给用户，主动进行网上反制，提醒市民识别风险、抵制不法分子的诱惑。
与此同时，“深融”系统还可分类处置风险，形成执法闭环，将涉嫌犯罪企业的信息推送给经侦部门进行刑事打击；对于涉嫌行政违法违规企业的信息，推送给行政职能部门予以行政处罚；对于存在犯罪风险企业的信息，精准推送给企业所属派出所“警格”，由社区民警核采防控，数据反哺“深融”系统。
自正式上线以来，“深融”系统对415家风险企业发布预警，拦截网站241个，向浏览用户发布相关风险提示3176万次，891万人收到提醒，有效降低市民财产受到侵害的几率。“警察同志，你们一定要帮我把钱追回来啊，那是我的养老钱，钱没了，我也活不下去了！”派出所里，一名60余岁的老伯声泪俱下。原来，老伯听信所谓的理财讲师推荐，将自己近30万元的养老存款投入某金融理财平台，结果遭遇“爆雷”，血本无归。
“群众最关心的是钱能不能追回，这给我们侦办工作提出了更高要求。”杨晓晖表示，“对于不同类型的涉众型金融案件，我们采取不同的处理方式。”对涉嫌犯罪的网贷、私募平台，深圳警方与金融监管、证监部门协同联动，在查清其组织架构、经营模式、资金数据后，坚决“动手术”切除隐患，打早打小。对于遭遇坏账、经营不善或有部分业务违法的企业，深圳警方从最大限度维护群众合法权益出发，创新工作思路，整合监管资源，落实政策举措，依法依规有序开展平台整治、打击工作，积极推进追赃挽损工作。
“将心比心”是杨晓晖最常说的四个字。
杨晓晖：
在互联网时代，一家平台“爆雷”，波及用户数以万计。外地的受害人怎么报警？怎么跟进案情？一些心理承受能力较弱的受害人在等待中饱受煎熬，会不会做出一些不理智举动？这些都是我们必须考虑的问题。
对此，深圳警方秉承“阳光办案”的理念，于2018年9月开发上线深圳经侦互联网金融平台投资人报警登记系统。受害人不仅可通过系统进行平台查询、线索举报、报警登记，还可随时查看深圳已立案的互联网金融平台案件进展。这既解决全量接警的压力，也给分布在全国各地的受害人一颗“定心丸”。
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来源：南方法治报、深圳市地方金融监督管理局、深圳经侦
编辑：Penny
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