案例丨激活数据资产价值，打造数字化转型加速引擎

文 / 国泰君安证券股份有限公司首席信息官  俞枫

数字经济时代，数据上升为核心生产要素，成为继土地、劳动力、资本、技术后全球竞争的新赛道，数据要素价值正不断得到释放，为提高生产效率、加快经济社会发展变革提供不竭动力。提升数据资产管理水平，协同推进技术、模式和制度创新，切实用好数据要素，将为企业数字化转型带来强劲动力。

国泰君安凭借多年来积累的科技前瞻性优势，早期便意识到大数据的重要性，为全面挖掘并实现数据的价值，需要构建公司统一的数据基础。2014年提前布局，业内较早组建了专门的数据团队；2015年搭建了基于互联网运营的大数据平台及应用，行业首创3A3R指标体系实现了互联网业务全数字化运营。2018年，在数字化国泰君安战略指导下，快速实现了客户全景化、业务一体化、管理指标化的短期目标，加快推动数据互通和共享，为公司全面数字化转型奠定了坚实的数据基础。2020年，在行业内率先启动了数据资产管理系统的建设。2021年，国泰君安正式提出了打造“SMART投行”的全面数字化转型愿景，将领先数字科技定位为核心能力支柱。数据资产管理系统建设紧扣公司数字化转型的发展战略，制定了“统一规划、统筹推进、以用促建、以建促治”四大策略，以夯实数据底座、实现“可见”“可懂”“可用”“可控”“可信”为数据资产管理目标，赋能集团全面数字化转型。2021年7月，国泰君安数据资产管理系统全面推广使用，逐步实现了沉淀数据资产、探索数据价值、提供数据分析支持等目标，获得行业一致好评。

建章立制，

统筹规划扎实推进

数据资产是企业数字化转型的基石，企业对数据价值的重视程度不断提高，但在实施过程中，企业通常都会面临数据资产管理内驱力不足、数据资产管理与业务发展存在割裂、数据开发效率和敏捷程度较低、数据共享程度低、数据资产不清晰，等各种难题。国泰君安数据管理相关团队高效协同，坚持问题导向和结果导向，在启动数据资产管理系统建设之初，便分别从制度、企业、活动、价值、技术等多个维度对公司的数据资产管理开展全面评估，制定了公司数据战略规划，明确了“统一管理、全程管控、安全合规、治理先行、价值导向、促进共享”的数字资产管理原则；构建了合理、稳定的数据资产管理企业架构，确定了数据资产管理认责体系。发布了一系列满足战略目标并可落地的数据资产管理制度规范，包括《国泰君安证券股份有限公司数据资产管理实施细则》《国泰君安证券股份有限公司数据资产管理办法》《国泰君安证券股份有限公司数据治理工作管理办法》《国泰君安证券股份有限公司数据质量管理实施细则》等一系列制度文档，有效指引数据资产管理落地。

同时为了更好推动数据资产管理落地，国泰君安组建了具备一定灵活性的数据资产管理项目组。项目组一开始便针对集团全域系统进行摸底调研，通过设计通用元模型，借助大数据元数据采集能力，纳管集团全域系统元数据信息，并从业务流程和数据应用的视角出发，完善包含业务属性、管理属性的数据资产信息，实现元数据统一管控，形成统一的数据资产目录。

“建”“用”并行，

构建长效运营机制

数据资产管理系统整体设计以用户需求为出发点，充分贯彻“以用促建、以建促治”的理念。系统功能设计基于公司数据资产管理的规则体系，以数据生命周期为主线，覆盖了数据资产管理基本活动，包括了元数据管理、数据资产配置和补录、资产全景、数据资产搜索、数据资产使用授权、数据分类分级、数据质量管理等核心功能（系统架构如图所示）。系统基于公司全连接统一技术栈，采用微服务前后端分离的架构，保证了平台的稳定性、灵活性、扩展性、可靠性、安全性等。采用大数据技术将各类业务、技术、操作元数据信息进行有效整合，实现企业数据资产的全面盘点；利用知识图谱等人工智能技术、实现全链路数据追踪、血缘关系探查、质量分析等，为全面提升数据质量、自动化的数据分类分级管理提供平台化支撑。系统建设遵循公司秉持的高度自主研发、自主可控的策略，全部采用安全可控的软硬件环境，包括CPU、操作系统、数据库、中间件等。

图  国泰君安数据资产管理系统整体架构图

数据资产作为生产要素，只有在集团内高效流转并且最大化有序共享才能发挥其价值。国泰君安将数据资产、系统平台和流程机制有序结合，借助自动化和智能化的手段，将数据的设计开发、数据申请使用流程深度融合，打通查数、看数、用数一条链，降低数据资产使用门槛，在数据治理框架内构建了“业务+数据+科技”三位一体的数据资产管理与运营体系。同时，数据资产管理系统与公司大数据平台、数据服务工具有效打通，依托统一的数据底座，为用户提供智能SQL编辑器、BI及大屏开发工具、AI建模工具等一系列上层数据应用工具，帮助用户便捷探索发现数据价值，形成一站式闭环数据分析体验，促进数据资产在企业内部的有序共享使用，赋能企业运营管理数字化、智能化。

保障安全是数据资产管理的底线，数据资产管理系统推动实现数据安全、风险管控与合规、数据治理的有效统一。数据资产管理系统基于正则表达式、算法等对字段内容和名称智能匹配脱敏规则，做到数据自动发现、自动脱敏的效果，从源头保障数据的安全合规。制定一套完善的数据安全策略，确保数据获取和使用合法合规。依据相关法律法规及公司相关制度，对数据资产分级分类管理，确保数据资产生存周期的安全性，防范并避免数据资产完整性、机密性和可用性等方面的潜在风险；同时，建立数据资产全生命周期安全责任体系，数据流通各环节相关者承担同等安全保障职责，并遵循统一的数据加解密、数据脱敏、数据访问、数据备份恢复等安全要求，充分保障数据资产安全合规。

有序流动，

促进数据要素价值充分显现

数据资产管理系统自上线以来，截至2022年9月，已纳管集团上百个元数据系统、数千个指标、数百万个字段，为覆盖总部和分公司的各类业务人员、开发人员以及数据分析人员提供全面的查数、用数支持，有效推动了集团内数据安全有序流动、安全共享。

一方面，数据资产管理系统“同一数据、同一模型和统一服务”的设计理念，将数据资产管理和应用，与数据治理过程有机结合，实现数据资产积累和使用的正向循环机制。统一的元数据管理以及标准规范化的数据指标、清晰一致的描述语言，在有效优化企业内部数据存储的副本数的同时，还大大降低了数据流通和使用过程中业务和技术的沟通成本。

另一方面，数据资产管理系统实现集中式元数据管理，打破了信息孤岛，有效消除了数据跨部门、跨条线使用、理解时存在的壁垒。通过数据资产申请、共享交换、外部产品试用分摊申请等线上流程，为集团内数据共享提供有效支撑，提升发现数据，理解数据、获取数据的效率，支持以最快速度满足业务发展对数据的需要。同时，有效的数据质量规则结合全流程闭环质量监控机制，全面保障集团数据质量，而清晰的数据血缘脉络可以帮助快速追溯数据质量问题。

如今，数字经济风起云涌，数字化转型正加速推进，国泰君安将依托领先数字科技，充分发挥数据资产的核心要素作用，持续探索业务应用场景创新，挖掘数据资产价值，向数据要生产力，努力构建面向未来的先发优势，以数字化转型推动公司高质量发展。

（栏目编辑：张丽霞）

往期精选：

（点击查看精彩内容）

新媒体中心：主任 / 邝源  编辑 / 傅甜甜  张珺  邰思琪