证监会出手！问询“券茅”宕机

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东方财富宕机事件新进展来了！

3月24日，证监会要求东方财富说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

3月21日，东方财富交易软件出现故障，且在上午和下午连续出现两次。

对于此次东方财富宕机原因，有券商技术负责人告诉记者，目前尚不清楚具体原因，但从交易中断情况推测，背后或有交易系统更新换代过程中存在遗留问题、交易系统与金证柜台对接问题等多种原因。

东方财富董秘办工作人员日前回应称，对于引发此事的原因需要与技术部门确认后再具体回复。

证监会要求说明事件原因

3月24日，证监会对东方财富增加上市证券做市交易业务资格申请文件提出反馈意见。证监会指出，近日关注到媒体报道公司证券交易软件无法正常登录交易，要求说明此次信息安全事件的发生原因、影响以及整改情况，并进一步说明公司是否符合“最近1年信息系统未发生重大及以上级别信息安全事件”条件。

图片来源：证监会

东方财富宕机事件是否成为新业务“拦路虎”？

据证监会2022年5月发布的《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定》第三条，符合条件的证券公司，经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务资格的，可以试点从事科创板股票做市交易业务。记者梳理发现，十项条件中的第九条为“公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件”。

何为重大信息安全事件？

此前证监会发布的《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》曾对“重大信息安全事件”做出具体定义，而目前最新办法中相关定义采用“网络安全事件”这一术语。

据证监会2021年6月4日发布的《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》，综合考虑网络和信息系统类别、服务能力异常程度、事件持续时间、数据损毁程度、结算金额差错数额、直接资金损失以及对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成损害的程度，网络安全事件分为特别重大事件、重大事件、较大事件、一般事件。网络和信息系统由高到低分为五类系统、四类系统、三类系统、二类系统和一类系统。

证监会指出，符合下列情形之一，且未达到特别重大事件的为重大事件：

（一）五类系统服务能力严重异常且故障持续时间15分钟以上，或者服务能力中度异常且故障持续时间30分钟以上的；（二）四类系统服务能力严重异常且故障持续时间30分钟以上，或者服务能力中度异常且故障持续时间2小时以上的；（三）三类系统服务能力严重异常且故障持续时间2小时以上的；（四）10万人以上的投资者数据发生损毁、泄露、篡改的；（五）结算金额差错10亿元人民币以上，或者给投资者造成直接资金损失1亿元人民币以上的；（六）其他对国家金融安全、社会秩序、投资者合法权益造成严重损害的事件。

此次证监会问询源于不久前东方财富发生的宕机事件。3月21日上午10点左右，多位投资者在社交平台爆料称东方财富交易软件“崩了”，无法正常登录交易。上午10点半左右，有部分投资者反映已恢复正常登录和交易。令人意外的是，当天东方财富交易软件故障两度发生。据一些投资者反馈，东方财富交易软件午后再次无法登录交易，系统提示“登录失败，请稍后重试”。

对于引发此事的原因，东方财富董秘办工作人员日前回应记者称，需要与技术部门确认后再具体回复。东方财富证券日前在官网披露的系统公告称，“今日我司证券交易系统部分客户登录出现异常，盘中已恢复正常。对此我们深表歉意。”

2022年研发费用同比增长约29%

“券茅”东方财富去年在研发方面投入逾9亿元。2022年年报显示，2022年公司研发费用为9.36亿元，同比增长29.25%，研发投入占营业总收入比例为7.49%；研发人员数量达2123人，研发人员数量占比34.21%；研发投入主要项目包括东方财富终端多活容灾系统、东方财富多媒体智能资讯及互动平台系统研发项目、天天基金高可用容灾体系、东方财富金融数据中台项目等八大项目，目前均为“已完成”状态。

记者注意到，关于互联网信息传输及交易系统安全运行风险，东方财富称，公司一直高度重视互联网系统安全运行工作，始终把稳定安全运行放在重要位置。经过多年发展，公司已经形成完善的数据库本地与异地灾备制度，配备了专业的数据库管理与系统运营维护人员，通过加大科技应用及拓展，完善内部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，以持续保障信息系统与网络系统稳定运行。

对于此次东方财富宕机原因，有券商技术负责人表示，目前尚不清楚具体原因，但从交易中断情况推测，背后或有交易系统更新换代过程中存在遗留问题，交易系统与金证柜台对接问题等多种原因。

“券商交易系统更新换代过程中，老系统大多为多年前研发的产品，经过业务扩容和改造，系统留下的隐患比较多。而且互联网券商的升级可能更为频繁一些，类似宕机情况可能是升级后的几天发生的。”某沪上券商技术负责人说。

“目前券商核心交易系统基本都由恒生电子、金证股份等提供支持。券商一般对核心交易系统改造较少，对非核心交易系统改造投入较多。”一位资深券商技术负责人告诉记者。

目前对于东财宕机事件，有业内传闻称，交易中断的原因初步判断可能是东财自研快速交易系统与金证柜台之间对接问题。具体原因尚待官方公布。

律师称投资者举证损失难度较大

据不完全统计，2022年以来，已有多款炒股软件出现异常。2022年5月16日上午，多位投资者在微博发布信息称，招商证券与华西证券APP先后出现故障，导致无法交易。2022年6月13日，据多位网友反映，同花顺交易软件一度崩溃，无法进入页面交易。2022年7月21日，西部证券旗下的APP也出现问题，很多投资者反映无法正常登录和交易。2022年11月9日早盘，有不少投资者反映同花顺、东方财富等软件出现行情故障等问题。

记者梳理发现，此前亦有部分券商因此收到罚单。例如，2021年11月1日，浙江证监局对浙江同花顺网络科技有限公司出具警示函。浙江证监局称，2021年10月28日上午，发现“同花顺”APP出现异常。同花顺未立即报告上述信息系统异常情况，在浙江证监局工作人员向公司了解相关情况后，截至当日下午3时，公司仍未向浙江证监局报告此次信息系统异常的原因及处置情况。

招商证券在2022年3月及5月连续出现两次“宕机”。2022年4月2日，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施。经深圳证监局调查，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。

每当“宕机”问题出现，总有投资者“受伤”。对于东方财富宕机问题，有投资者在微博称“有没有一起做维权的，让它赔钱”。

关于投资者维权问题，上海董道律师事务所律师叶淼接受记者采访时表示，理论上投资者可以向东方财富索赔，而在实践中，举证APP故障和股民损失之间的因果关系有一定困难。“很难说明你在交易时间如果看到行情一定会做某种操作增加收益或者避免损失。因为你看到行情也可能基于其他因素不操作。两者之间不存在明确的一一对应关系，举证或有利益损失难度较大。但有些情况可能索赔，例如已经开了条件单而且行情明确触发了交易条件。”叶淼说。

“对于用户提及的能否可以向平台索赔，需要看这次系统崩溃的原因以及因果关系。如果系统崩溃因为不可抗力，东方财富不需要对因此受到损失的用户承担责任；如果是非不可抗力原因，东方财富则可能承担责任。另外，股民的或有损失须举证。从过往案例看，类似案件中，举证成功的投资者较少。”一位从事投资者保护领域多年的律师亦称。

编辑：叶松

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