量化巨头被罚！回应来了
今年5月，量化巨头明汯投资因旗下员工公众号“惹众怒”遭同行联合举报，置身漩涡。
近日，上海证监局发布关于对明汯投资及其员工的行政监管措施，此前引发行业热议的明汯投资被举报事件终于落下帷幕。
明汯投资对此回应表示，公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《行政监管措施决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议，公司将以最高的合规标准落实相关要求。
明汯投资被责令整改
日前，上海证监局发布关于对上海明汯投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。公告显示，明汯投资在开展私募基金业务过程中，在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。
如果明汯投资对监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
两名员工被出具警示函
此外，明汯投资旗下两名员工被上海证监局采取出具警示函措施。
公告指出，徐世骏、卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中，存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的情况，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第（九）项的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对徐世骏、卓灵晨采取出具警示函的监督管理措施。这两名员工应当认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
曾被十余家头部机构举报
5月下旬，一则“知名私募机构MH被查”的消息一度引发行业关注。据报道，上海市市场监督管理局执法总队曾赴明汯投资上海办公室进行问询，问询主题是“老私基”公众号背后注册主体、撰写稿件人士是否为明汯投资员工等。
据悉，一些私募机构曾向市场监督管理局执法部门举报，称“老私基”公众号通过大量文章吹捧明汯投资及其产品业绩，而公众号背后的运营人员即为明汯投资员工徐世骏、卓灵晨。随后，十余家私募机构进一步向中国证监会及中国证券投资基金业协会递交了《关于上海明汯投资管理有限公司及其从业人员违法违规行为的举报信》。
此次上海证监局公布对于明汯投资的行政监管措施，也为上述事件盖棺定论。
明汯投资回应：
以最高合规标准落实整改措施
明汯投资9月1日对此回应表示，公司管理层已召集合规风控以及人事等相关部门人员，就传达《行政监管措施决定书》内容以及下一步的整改措施召开专题会议。
2023年5月8号以来，上海市市场监督管理局和上海市证监局等相关部门就市场部员工个人注册的微信公众号相关事宜展开核查。核查结果表明，相关员工在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章，属于员工个人行为。但该事件同时也暴露了公司在管理上存在的问题，公司在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务。
自事件发生以来，公司已对涉事员工采取惩戒措施、并采取了完善规章制度、强化合规审批流程及加强员工合规培训等措施。接下来还将按照相关法律法规的要求，由管理层和合规部门共同牵头起草整改计划书并落实整改措施，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。公司将以最高的合规标准落实相关要求，并将继续勤勉尽责为投资者创造长期价值，维护行业形象和发展环境。
编辑：王寅
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