中信证券党委书记、董事长张佑君：推动金融高质量发展 加快金融强国建设

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编者按：

10月30日至31日，中央金融工作会议在北京召开。会议强调，“要加快建设金融强国”，提出“要着力打造现代金融机构和市场体系”。

近年来，我国资本市场深化改革稳步推进，“科技-产业-金融”良性循环正逐步形成，有效推动实体经济转型升级。作为资本市场“看门人”和“服务商”，证券公司如何深刻领会中央金融工作会议精神、深入践行金融强国的使命担当？即日起，中国证券报联合中国证券业协会推出“落实中央金融工作会议精神 券商高管谈建设金融强国”专栏，通过对部分证券公司高管的访谈，共话中央金融工作会议指引下证券行业服务经济高质量发展的新思路、新举措，展现证券行业践行金融强国的新气象、新作为。

本文为专栏文章之三。

中央金融工作会议10月30日至31日在北京举行。“这是在全面建设社会主义现代化国家开局起步的关键时期召开的一次十分重要的会议。”中信证券股份有限公司党委书记、董事长张佑君近日在接受中国证券报记者专访时表示，会议为新时代新征程推动金融高质量发展提供了根本遵循和行动指南。

张佑君表示，高质量发展是全面建设社会主义现代化国家的首要任务，也是中国式现代化的本质要求之一。作为党领导下的国有金融企业和证券公司，中信证券正以建设金融强国为目标，扎实走好中国特色金融发展之路。

中信证券是境内首家A+H股上市的证券公司。2003年A股上市以来的二十年中，中信证券总资产从118亿元增长到1.3万亿元，成为国内首家资产规模突破万亿元的证券公司，服务实体经济实现直接融资38.8万亿元，承销规模达9万亿元。

张佑君表示：“在新时代新征程上，中信证券将进一步提高政治站位，胸怀国之大者，强化为民情怀，加快建设国际一流投资银行，以奋发有为的精神状态、扎实有效的工作举措，全面落实中央金融工作会议部署，为建设金融强国做出更大贡献。”

深刻领悟中国特色金融发展之路丰富内涵

记者了解到，中央金融工作会议召开后，中信证券党委立即召开扩大会议，明确将学习宣传贯彻中央金融工作会议精神作为当前的首要政治任务。

“我们认真研究贯彻落实举措，教育引导广大党员干部职工进一步将思想和行动统一到重要讲话精神和党中央决策部署上来，要求公司各级党员领导干部结合正在深入开展的主题教育，带头抓好会议精神宣传贯彻，确保会议精神传达到位、领会到位、贯彻到位、落实到位，紧紧围绕加快建设金融强国的目标，坚持目标导向、问题导向，进一步提升公司服务高质量发展的能力，扎实做好各项重点工作，推动公司在贯彻落实会议精神上走深走实。”张佑君说。

对于学习会议精神，张佑君谈到了自己的五点体会。

第一，坚持党中央对金融工作的集中统一领导。这是做好金融工作的根本保证。

第二，从金融大国迈向金融强国，金融要为实体经济提供高质量服务，特别是降低融资成本，疏通资金渠道。既需要货币政策加力提效，也需要发挥资本市场枢纽功能，优化融资结构。

第三，切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管。消除监管盲区，强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，有助于资本市场长期健康发展。

第四，有效防范化解金融风险，维护市场稳健运行，促进金融与地产的良性循环，防范化解地方债务风险，及时处置中小金融机构风险，牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。

第五，完善金融机构功能定位，支持国有大型金融机构做优做强，培育一流投资银行和投资机构，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石，是证券公司高质量发展的责任担当。

坚守服务实体经济初心

更好发挥资本市场枢纽功能

中央金融工作会议强调要更好发挥资本市场的枢纽功能，赋予资本市场重大使命。“这为证券公司高质量发展带来了历史机遇。”张佑君说。

张佑君强调，证券公司应立足于谋划做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，全方位提升服务实体经济的广度与深度，将国家重点战略作为指南针和方向舵，引导金融资源向政策支持领域聚集；积极推动资本市场深化改革，推动股票发行注册制走深走实。

如何谋划做好五篇大文章？

张佑君认为，在科技金融方面，发挥好中介机构的价值发现功能，助力股票发行注册制走深走实，为新技术、新产业、新业态提供更高效的融资服务支持，并通过直接股权投资和私募股权投资基金等方式，将更多金融资源配置到科技自立自强战略的关键环节，实现“科技-产业-资本”的良性循环。

据悉，中信证券牢牢把握资本市场深化改革、全面推行股票发行注册制的历史机遇，重点加强在新技术、新产业、新业态领域的业务布局，积极融入创新驱动战略，助力新经济发展和创新企业做大做强。

2023年1-10月，中信证券境内股权承销金额2379亿元，境内债券承销规模16068亿元，境内通道类并购交易金额907亿元，均排名市场第一。其中，服务10家企业科创板IPO上市，融资规模428亿元；服务11家企业创业板IPO上市，融资规模136亿元；服务70家企业完成科技创新债、科创票据发行，融资规模1592亿元。

在绿色金融方面，积极落实碳达峰碳中和要求，加强碳中和债券和可持续发展挂钩债券等绿色金融产品的推广力度，探索碳金融工具创新，做好对上市公司的ESG相关服务。

中信证券贯彻落实新发展理念，服务构建低碳绿色循环经济体系，不断丰富绿色金融产品供给，加大对绿色产业投入，持续向绿色金融领域倾斜资源，加强碳中和债券、可持续发展挂钩债券等绿色金融产品的推广力度，持续探索绿色金融交易产品、衍生品和服务创新。2023年1-10月，中信证券完成绿色债券116只，承销金额582亿元，同比增长10%。

在普惠金融方面，发挥好财富管理者的功能，提供全方位、高质量、多层次的理财服务和资产管理服务，创新普惠型产品，发展基金投顾业务，以提升投资者获得感助力共同富裕。

中信证券积极推动自身财富管理和资产管理业务的发展，扎实构建主动管理能力，为资本市场的长效稳定发展和居民财富的保值增值保驾护航。

例如，中信证券财富管理部门切实推进买方投顾业务的发展，着力提升客户服务能力，积极响应投资者多样化需求；资管部门将以提升主动管理能力为核心，着力提高产品收益水平、降低产品波动风险，以专业化的投资能力提升居民财产性收入。

在养老金融方面，全面参与我国多层次、多支柱养老保障体系建设，稳步推进企业年金和职业年金业务，助力养老第三支柱产品的创新与推广。

中信证券积极服务养老第一、二、三支柱建设，开展养老金融投资管理服务，依托于对市场前瞻洞察以及丰富的产品设计、投资研究、风险管理经验，围绕投资者的需求场景，提供关于养老规划、资产配置等方面的一站式综合解决方案，持续提升养老金融投资管理能力、风险控制能力、服务保障能力。持续开展养老金融教育，通过互联网、社交媒体等渠道，开展养老金融教育，提高公众养老金融素养和风险意识。

在数字金融方面，把握人工智能技术发展的新趋势，提升金融科技的应用能力，重视金融基础设施的建设。

中信证券坚持以客户为中心、以数据治理为基础推动数字化转型，用数据中台构建数字化转型基座，不断尝试和引入最新的数据工具和数据方法，最大限度发挥数据价值，努力提升综合数字化能力。

在推进资本市场改革方面，努力推动股票发行注册制走深走实，发展多元化股权融资，大力提高上市公司质量。

张佑君认为，证券公司应主动承担资本市场“看门人”责任，强化拟上市企业质量把控，改善资本市场定价能力，加强投资者行为穿透管理，完善市场准入退出机制，引导资本市场资金长期稳定助力实体经济发展。积极落实多元化股权融资理念，建立围绕企业全生命周期的融资模式，准确匹配各类投资者与融资企业，通过并购重组等方式丰富一级资本退出渠道，提升资金利用效率，推动一二级市场平衡。

同时，应积极助力多层次资本市场制度建设，完善涵盖沪深主板、双创、北交所、区域股权市场的多元融资体系，加强对于科技突破型企业和专精特新中小企业的差异化服务和针对性服务。

更为重要的是，证券公司应积极推动上市公司质量提升，改善上市公司信息透明度，提高存量上市公司质量，助力中国特色估值体系的构建。

建设一流投资银行

全面提升服务高质量发展能力

中央金融工作会议明确提出“培育一流投资银行和投资机构”，对证券公司高质量发展提出了更高要求。

“高质量发展的证券公司，在当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石同时，也要对标‘一流投资银行’标准修炼内功，全面提升服务高质量发展能力。”张佑君说。

如何修炼内功，全面提升服务高质量发展能力？

在张佑君看来，全面加强党的领导，推进全面从严治党至关重要。

中信证券一方面持之以恒推动党的领导与公司治理的有机融合，持续健全完善贯彻落实党中央决策部署的制度机制，不断提升公司核心竞争力，切实把党的领导制度优势转化为高质量发展效能。

另一方面，中信证券深刻把握金融工作的政治性和人民性，继续加快推进以客户为中心的财富管理转型，持续完善多层次服务体系，切实提升服务质效。

此外，中信证券推进全面从严治党取得新成效，推动中央金融工作会议精神有步骤、分层次传导到基层，抓好重点任务落实。

证券行业作为资本市场的重要一环，其自身的风险防控对于整个金融体系的稳定具有重要意义。

张佑君表示，要把防控金融风险放在更加突出的位置，维护好国家金融稳定和金融安全。中信证券不断健全完善现代化的全面风险管理体系，高度关注各类金融风险的关联性、系统性以及对跨市场跨行业跨境风险的防范化解，持续做好新形势下金融风险逆周期管理。

不仅通过信息化、数字化手段优化内部管理，提升新型风险防控和合规管理水平，持续完善尽职调查标准和审核流程要求，还要推动风险管理工作前置，加强人员管理和内部培训，做好日常风险监测预警和防范化解。

近年来，中国资本市场的制度型双向开放稳妥推进，成效显著，在助力实体企业“走出去”过程中扮演了重要角色。对证券行业而言，提升国际化服务能力与服务水平，完善全球布局是证券公司发展的应有之义。

据张佑君介绍，中信证券按照“三步走”原则推动国际化发展、完善全球布局，成为在“一带一路”区域拥有最多当地分支机构、研究覆盖、销售网络和清算交收基础设施的中资证券机构，助力扩大金融高水平开放，为境内外企业投融资提供互联互通便利服务，加大对“一带一路”重点合作领域的支持力度，持续提升综合金融服务水平，全力支持有需求的国内优质企业“走出去”，推动国内国际两个市场两种资源联动循环，在深化金融改革、推进金融高水平开放中展现国企担当。

锻造专业人才队伍，弘扬证券行业文化，为全面提升服务高质量发展能力提供不竭源泉。中信证券立足强化高质量发展人才支撑，坚持立德树人，鼓励员工“立大志、明大德、成大才、担大任”，努力激发员工干事创业的责任感、使命感和紧迫感，通过持续培训教育和实践历练加快青年人才成长。

同时，中信证券吸收发扬中华优秀传统文化，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业核心价值观，宣传贯彻公司“守正、创新、卓越、共享”的企业核心价值观，凝聚创新发展、追求卓越的广泛共识。

道阻且长，行则将至。张佑君表示，“在新时代新征程上，中信证券将进一步提高政治站位，胸怀国之大者，强化为民情怀，加快建设国际一流投资银行，以奋发有为的精神状态、扎实有效的工作举措，全面落实中央金融工作会议部署，为建设金融强国做出更大贡献。”

编辑：张祉璇

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