监管调查！国投证券一员工涉“老鼠仓”交易

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近日，中国证券报记者获悉，国投证券（原安信证券）一名员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。

一员工涉“老鼠仓”交易

据知情人士透露，该名员工隶属于国投证券信息技术部门，涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息，并违规进行交易。

对此，国投证券回复中国证券报记者称：“近期广东证监局曾到我司开展现场工作，具体工作内容和相关结论，我司尚不掌握，没有可以提供的具体信息。”

“近年来，监管部门不断加大对‘老鼠仓’等违法违规行为的查处力度。但在巨大利益面前，仍有人不惜以身试法，铤而走险。”业内人士指出，随着法律法规等相关制度的完善、证券市场诚信氛围的形成和监管技术水平的提升，越来越多的“老鼠”将在阳光下现形。

在业内人士看来，在防范“老鼠仓”案件中，违法违纪人员所属机构应当承担第一线责任，应当建立一整套防范制度与措施，例如在投资、交易等办公区安装摄像头，对电话进行录音，记录交易信息，鼓励员工互相监督等。案件发生后，涉事机构不能以涉案投资经理/投资主办人“已离职”、属于“个人行为”等托词来回应公众，要帮助因“老鼠仓”而遭受损失的广大投资者进行维权。

“‘老鼠仓’行为严重破坏了现行金融管理秩序，损害了广大投资者的切身利益。”上述业内人士指出，《证券投资基金法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等法律和监管文件明确禁止利用非公开信息进行交易。

业绩下滑 自营“踩雷”

近期，国投证券也因高管变动引发市场关注。

4月8日晚，国投资本发布公告称，公司副总裁、董事会秘书、总法律顾问、首席合规官姚肇欣因工作原因，申请辞去上述职务。姚肇欣同时也是国投证券三名监事之一。同日，国投证券内部会议上通报总经理王连志被免职，由副总经理王苏望暂时代行职责。

有市场分析人士称，王连志被免职与国投证券业绩持续下滑有关，亦同自营“踩雷”华软新动力启动的问责追责相关。

公司相关数据显示，2021年度实现营业总收入148.27亿元，同比上升19.65%，行业排名第13名；实现净利润42.45亿元，同比上升20.87%，行业排名第14名。从近两年业绩来看，国投证券表现并不佳，且开始掉队。2022年国投证券实现营业总收入143.58亿元，同比减少3.16%；净利润26.19亿元，同比减少38.3%。2023年国投证券实现营业收入143.90亿元，同比增长0.22%；归属于母公司股东的净利润19.39 亿元，同比减少25.96%。

分业务条线来看，2023年，国投证券经纪业务净收入41.89亿元，同比减少3.68%；投行业务净收入14.89亿元，同比减少10.77%；投资业务净收入1.99亿元，同比实现正增长；资管业务净收入3.25亿元，同比减少21.90%；信用业务净收入13.53亿元，同比减少8.08%。

公开信息显示，国投证券原名安信证券，成立于2006年8月，并先后于2006年9月、12月以市场化方式收购了原广东证券、中国科技证券和中关村证券的证券类资产。公司股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本和上海毅胜投资，分别持股99.9969%和0.0031%。

审读：徐昭

编辑：李若愚 张典阁

校对：张利静

签发：费杨生

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