【财经早报】重磅之夜！新规正式出台

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重要新闻提示

证监会制定发布《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》中国证券投资基金业协会起草《私募证券投资基金运作指引》，并于4月30日正式发布华为一季度归母净利润为196.49亿元，同比增长564 .04%

财经新闻

1. 中共中央政治局4月30日召开会议，分析研究当前经济形势和经济工作。

会议对备受投资者关注的货币政策、财政政策、房地产等内容均提出明确要求。其中，会议强调，统筹研究消化存量房产和优化增量住房的政策措施，抓紧构建房地产发展新模式，促进房地产高质量发展。

2.证监会4月30日消息，证监会对《中国证监会随机抽查事项清单》（以下简称《清单》）进行修改。其中，将《清单》附件所列抽查事项第1项“首发企业检查”的抽查比例由“随机抽签的比例为5%”修改为“随机抽签的比例为20%”。

3. 4月30日，沪深交易所正式发布《股票发行上市审核规则》等9项配套业务规则。

具体包括三类：一是六项发行上市审核类规则，分别是股票发行上市审核规则、重大资产重组审核规则、上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法、科创板/创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定，以及申请文件受理指引、现场督导指引。二是一项发行承销类规则，即投资价值研究报告关注事项指引。三是两项持续监管类规则，即主板、科创板、创业板股票上市规则。

4. 4月30日，北京市住建委网站发布《关于优化调整本市住房限购政策的通知》，提出在执行现有住房限购政策的基础上，允许已拥有住房达到限购套数的居民家庭，到五环外新购一套住房（包括新建商品住房和二手住房）。

5. 中国证券投资基金业协会在证监会指导下起草了《私募证券投资基金运作指引》，并于4月30日正式发布。

要点速览：

私募证券投资基金的初始实缴募集资金规模不得低于1000万元，不得通过投资者短期赎回基金份额等方式，规避前述实缴规模要求。

私募证券投资基金上一年度日均基金资产净值低于500万元，或者连续60个交易日出现基金资产净值低于500万元情形的，应当停止申购并在5个工作日内向投资者披露；停止申购后连续120个交易日基金资产净值仍低于500万元的，应当进入清算程序。

开放式私募证券投资基金至多每周开放一次申购、赎回，每次开放不得超过2天。

基金合同中应当约定不少于3个月的份额锁定期或者与基金份额持有期限对应的短期赎回费用安排，收取的赎回费用应当归属基金财产。私募管理人及其员工跟投本管理人管理的私募证券投资基金的，其份额锁定期不得少于6个月。

单只私募证券投资基金投资于同一资产的基金，不得超过该基金净资产的25%。同一私募基金管理人管理的全部私募证券投资基金投资于同一资产的资金，不得超过该资产的25%。

开放式私募证券投资基金原则上不设置预警线、止损线。

6. 证监会4月30日消息，近日证监会制定发布《监管规则适用指引——北京证券交易所类第1号：全国股转系统挂牌公司申请在北京证券交易所发行上市辅导监管指引》，首次以监管规则适用指引形式，对新三板挂牌公司通过“层层递进”路径在北交所上市的辅导监管进行系统规范。

《北交所辅导指引》强化辅导监管与持续监管联动；强化中介机构“看门人”责任；强化“关键少数”诚信合规。突出扶优限劣导向，将辅导监管与公司表现相结合，优化辅导期安排；平衡监管强度和成本，将辅导监管与现场检查相结合，优化辅导监管方式；提升监管流程便利度，将辅导监管与优化服务相结合，优化证券市场知识测试流程。

7. 证监会4月30日消息，为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》，证监会修改《科创属性评价指引（试行）》（以下简称《指引》），自公布之日起实施。

修改后的《指引》适度提高了对科创板拟上市企业的研发投入、发明专利数量及营业收入复合增长率要求，旨在引导科创企业更加重视科研投入和科研成果产业化，促进申报企业质量进一步提升。

8. 4月30日，中国人民银行、国家市场监督管理总局发布《受益所有人管理办法》。《管理办法》落实了《中华人民共和国市场主体登记管理条例》相关要求，对受益所有人信息备案和管理作出细化规定。

9. 据天津市住房和城乡建设委官网4月30日消息，天津市住房和城乡建设委等三部门日前印发《关于进一步优化房地产调控政策的通知》，适应房地产市场供求关系发生重大变化的新形势，进一步调整优化房地产政策，更好满足居民刚性和改善性住房需求。其中提到，进一步优化住房限购政策。为更好满足居民改善性住房需求，《通知》明确本市户籍居民在市内六区购买单套120平方米以上新建商品住房的，不再核验购房资格。

公司新闻

1. 晶宇环境：4月30日，中国证券报记者了解到，因晶宇环境及相关责任人在IPO申报过程中，存在刻意隐瞒与投资方签署对赌协议等问题，深交所对晶宇环境予以三年不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分并处公开谴责。

值得注意的是，此次对晶宇环境开出的“资格罚”罚单，为深市注册制下首单对IPO项目发行人给予暂不接受文件的纪律处分。同时，公司多名实际控制人、董事、监事，中介机构和多名签字人员受到监管问责。

2. 中金公司：中国证券报记者4月30日从北京证监局网站获悉，北京证监局对中国国际金融股份有限公司（简称“中金公司”）采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。

北京证监局表示，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况。据记者不完全统计，这是中金公司今年以来第四次被监管点名，也是五日内第二次被监管点名。

3. 万科：4月30日下午，万科举行2023年度股东大会。会上，对于外界关切的万科股价问题及一揽子稳定经营方案的进展，万科董事会主席郁亮表示，公司已制定“瘦身健体”一揽子方案，统筹好降负债和高质量发展，通过坚定“瘦身”，调整融资模式，降解风险。郁亮称，万科未来将聚焦综合住区开发、物业服务、租赁公寓三大优势主业，重新走到可持续的轨道上，在房地产新发展阶段继续领先领跑。

4. 华为：4月30日，华为投资控股有限公司披露2024年一季报。一季度，公司实现营业收入约1784.51亿元，同比增长36.66%；归母净利润为196.49亿元，同比增长564 .04%。

5. 中核钛白：公司4月30日公告，公司实际控制人王泽龙收到证监会下发的行政处罚决定书。证监会对王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性规定转让股票行为进行了立案调查、法制审核，本案现已办理终结。

证监会决定对王泽龙合计没收违法所得6063.8万元，并处以7250万元罚款；对洪浩炜没收违法所得1419.39万元，并处以700万元罚款；对中信中证合计处以4650万元罚款；对中信证券合计没收违法所得191.07万元，并处以2325万元罚款；对海通证券合计没收违法所得78.94万元，并处以697.5万元罚款；对韩雨辰合计处以77.5万元罚款。

6. 恒润股份：4月30日晚公告，公司前董事长、第二大股东承立新于4月29日收到中国证监会签发的《立案告知书》，因其涉嫌操纵市场、内幕信息交易，中国证监会决定对其立案。承立新已于近日向公司董事会辞去董事、董事长（法定代表人）及董事会战略委员会主任委员、董事会提名委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。本次调查事项系对承立新个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响。

7. 勘设股份：4月30日晚公告，公司收到公司董事长张林家属的通知，张林家属于4月30日收到贵阳市监察委员会签发的张林被留置、立案调查的通知书。张林在被留置、立案调查期间暂时无法履行董事长职责，根据《公司章程》规定，由公司副董事长漆贵荣代为履行公司董事长职责，以及代为履行公司董事会相关委员会成员的职责。截至本公告披露日，公司生产经营管理情况正常。

8. 喜悦智行：4月30日公告，公司收到罗胤豪家属的通知，罗胤豪被青岛市公安局采取强制措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。罗胤豪为公司实控人之一，其本人已于2022年9月9日辞任公司董事、总经理职务，期后未在公司担任重要岗位，其个人事项不影响公司日常生产经营活动。罗胤豪直接或间接持有的公司股份尚处于锁定期内，不存在股份质押情况，其个人事项不影响公司控制权的稳定性。目前公司日常经营运作正常，公司董事会及管理层将确保公司及各项经营活动正常进行。

9. 佐力药业：4月30日公告，公司高级管理人员马爱华的配偶陆秀梅于2023年10月23日-2024年4月22日期间买卖公司股票，构成短线交易。截至公告披露日，陆秀梅已将本次短线交易所得收益全部上缴公司。

10. 贵州茅台：4月30日晚公告，丁雄军因工作调整，申请辞去公司董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务。根据相关规定，丁雄军的辞职自辞职报告送达董事会时生效。

记者：亚文辉

编辑：张利静

校对：焦源源 

监制：王朱莹

签发：孙   宏

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