践行新时代新征程中国特色金融文化 推进券商廉洁文化建设

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“廉者，政之本也”。清廉是中华民族历来大力弘扬的传统美德，更是各个群体、各行各业谋求健康发展的立身之本。金融领域资金密集、利益诱惑大，是廉洁风险高发领域，底线失守则前功尽弃，更将侵蚀行业根基，对此务必高度重视。证券公司作为金融市场的重要参与者，必须深入贯彻党的二十大及中央金融工作会议精神，积极践行“五要五不”中国特色金融文化，持续加强新时代廉洁文化建设，推崇道德准则，共筑清风正气，促进行业稳健发展。

券商廉洁文化建设的意义

体现金融工作政治性的内在要求

券商加强廉洁文化建设，是对党中央关于新时代廉洁文化建设战略部署的积极响应与深入实践。作为金融体系的支柱力量，证券行业肩负服务实体、优化资本配置重任。只有切实秉持廉洁理念，将奉公自律内化为企业文化基因，指导行为，才能重拾初心、履行使命，积极投身发展、服从大局，提供透明、公正、专业的金融服务，助力经济健康发展，彰显政治担当与社会责任。

践行金融工作人民性的现实需要

券商加强廉洁文化建设，是践行金融工作人民性的具体表现。作为连接资本市场与投资者的桥梁，券商工作业绩与成效关乎人民福祉，关乎市场稳定与投资者利益，影响着人民的安全感、幸福感与获得感。券商加强廉洁文化建设，能够提升从业人员职业道德水平，遏制腐败行为和不正之风，保护投资者合法权益，满足人民群众多元化金融需求，更好服务人民。

提升金融队伍纯洁性的重要举措

券商加强廉洁文化建设，有助于完善自身廉洁风险内控机制，规范业务流程，减少违规操作及不正当竞争等行为，营造公平、公正、透明的市场环境；有助于强化从业人员监督管理，在开展业务及相关商业活动中，保持清爽规矩的共事关系、客户关系、政商关系，培育清廉规范的行业形象、市场形象、文化形象，保障金融行业纯洁性，赢得社会各界的信任和尊重。

券商廉洁文化建设的形势分析

自上而下的有力推动

党中央高度重视廉洁文化建设，习近平总书记多次强调其重要性，并提出明确要求；中共中央办公厅发布相关意见，将廉洁文化建设作为一体推进“三不腐”的基础性工程；监管机构积极响应党中央号召，通过政策引导与强化监管相结合的方式，推动券商将廉洁理念融入企业文化和经营管理；行业形成广泛共识，将廉洁文化视为企业文化的重要组成部分，形成了共筑廉洁氛围的良好局面。

由内而外的诸多挑战

券商对外面临激烈的市场竞争，从业人员承担着巨大的业绩压力，导致行业内可能产生短视倾向，只看眼前不计长远，忽视廉洁问题，追求不当利益。与此同时，科技的发展又为违规行为提供了更多技术手段，提升了廉洁风险的多样性与隐蔽性，对于传统监管模式提出更多挑战。此外，券商内部制度机制建设往往滞后于业务发展和监管要求，加之员工队伍庞大且构成复杂，廉洁风险防范存在难度。

券商廉洁文化建设的路径

廉洁文化建设是一项系统工程，券商开展此项工作，必须充分结合自身特点，采取多种方式，从党建引领、体系梳理、宣传教育、制度建设、监督制约等多维度一体推进，实现闭环管理，确保久久为功。

坚持党建引领，发挥领导干部头雁作用

券商作为市场化企业，较传统国有企业而言，党员比例低、人员流动强、思想差异大，迫切需要以企业党建统领自身廉洁文化建设工作，把舵定向，控帆指航，确保始终与党中央决策部署保持高度一致的政治方向。

一是以“两个一以贯之”确保同向发力。深度融合党的领导和现代企业治理机制，既要发挥党的领导在思想引领、制度保障和示范带动等方面的优势，又要运用现代企业治理的理念方法加强日常管理和监督考核，两者相互配合、共同发力，推动廉洁文化建设取得更大成效。

二是以政治文化载体丰富宣贯方式。将廉洁教育融入党员干部日常管理，通过集中学习、专题研讨、案例警示等多元化教育方式，增强廉洁意识；在党风廉政建设重点任务中明确廉洁要求，纳入考核体系，强化刚性约束；依托主题党日、“三会一课”，开展形式丰富的廉洁活动，让廉洁理念深入人心。

三是以领导示范带动推动理念落实。强化领导干部示范引领带动作用的发挥，以实际行动树立廉洁标杆；加强对管理领域党员群众的教育引导，通过日常管理、谈心谈话等方式及时了解思想动态和廉洁自律情况；通过有效的示范效应和严格的教育管理推动廉洁文化理念在更广范围、更深程度上落地生根。

凝聚思想共识，培育全员廉洁文化自觉

券商普遍在全国各地设有分支机构，人员较为分散，必须统一思想，达成共识，积极动员全员参与，以共同意志保障廉洁文化建设顺利推进。

一是统一思想认识，奠定坚实基础。深入学习党中央关于新时代廉洁文化建设的重要指示精神，深刻理解廉洁文化内涵，逐步形成“廉洁自律不仅是个人修身的要求，更是企业稳定运营、持续发展的重要基石”的共同理念。通过广泛宣传、深入教育，引导树立正确的价值观、权力观和利益观，使廉洁文化成为全体员工共同遵循的行为准则和价值追求。

二是系统梳理总结，提炼文化理念。在统一思想的基础上，券商应对廉洁文化要素进行系统梳理和总结，制定明确的廉洁行为规范，确立正确的廉洁价值导向，最终提炼出符合企业实际、具有鲜明特色的廉洁文化理念体系，为全体员工执业行为提供基本遵循。

三是全员参与落实，营造浓厚氛围。坚持廉洁文化建设全员参与、共同塑造，广泛动员和组织员工积极参与到廉洁文化建设的各项活动中来，在参与中感受廉洁文化的魅力，让每一位员工都成为廉洁文化的传播者、践行者和守护者，共同构建风清气正、廉洁自律的企业环境。

拓展传播媒介，构建多元廉洁宣教体系

券商员工构成复杂，业务人员与后台人员的日常管理模式不同，必须实施差异化宣教策略，体现时代要求，紧跟时代步伐，创新宣贯方式，确保廉洁文化深入人心。

一是构建多元化传播矩阵。通过知识、案例、文化等板块进行精准投放与深度宣传。知识类以普及法律法规与监管要求、提升廉洁认知水平为目的；案例类紧盯“重点人”“重点时”“重点事”进行廉洁提醒，警钟长鸣；文化类则是通过挖掘中华传统文化中的廉洁元素，将传统文化与现代廉洁理念相融合，提升宣传效果。

二是细分多元化受众群体。对于券商管理层，强化“头雁效应”，通过领导力培训等提升廉洁意识；对于一线员工，通过监督、管理加强廉洁教育的日常渗透引导；对于项目合作伙伴，通过建立廉洁合作机制、签署廉洁合作协议等，增强廉洁共识；对于广大投资者，利用投资者教育基地、公众媒体等普及风险防范知识，共筑市场公平秩序。

三是创新多元化宣传形式。充分利用线上线下相结合的方式，打造全方位、立体化廉洁文化宣传体系：线上积极运用微信公众号、短视频平台、企业官网等新媒体工具，发布廉洁资讯、宣传文章等内容；线下通过举办廉洁文化主题月、现场培训或讲座、参观廉洁教育基地等活动，增强员工的参与感与体验感。

健全规章制度，搭建全面廉洁治理机制

券商业务条线众多，模式复杂，廉洁风险隐蔽且技术性强，更需要将廉洁文化融入企业管理，建立事前、事中、事后的全方位、全链条廉洁风险防控机制。

一是建立事前廉洁制度体系。将廉洁风险纳入全面风险管理体系，针对不同业务条线，制定差异化廉洁风险防控规范，并建立动态评估机制，根据市场变化及监管要求调整优化廉洁管理措施，保持时效性。同时，在廉洁制度体系制定过程中注重引导员工积极参与，增强员工认同感，上下一心，共筑廉洁防线。

二是加强事中廉洁风险管控。精准识别重点业务与关键环节的廉洁风险点，将廉洁风险防控融入业务内控制度。在此基础上，运用科技手段，在关键节点设置自动化监控，异常即触预警，确保即时响应，提升风险识别与应对效能，构建全面覆盖、及时反馈、执行有效的廉洁风险事中管控体系。

三是强化事后廉洁问题追责。建立健全追责问责机制，制定违反廉洁问题的负面行为清单，明确问责主体、程序和标准，对发现的廉洁问题坚决追责、严肃处理，形成有效震慑，遏制廉洁违规行为的发生，促使员工自觉遵守廉洁纪律要求，维护企业良好形象和声誉。

强化监督制约，助力推进廉洁文化建设

券商监督管理力量相对分散，须构建“大监督”“大问责”体系，整合监督资源，强化信息互通与经验共享，确保行动同步，为廉洁文化深植与发展提供坚实保障。

一是建立高效互通的廉洁信息共享机制。利用现代信息技术手段，建立廉洁信息管理平台，实现监督数据实时采集、分析共享。建立定期会商机制，设立“大监督”工作专门机构，统筹监督检查工作，形成跨部门、多维度的廉洁建设对话平台，积极分享廉洁信息，及时发现和解决问题，提升廉洁建设整体水平。

二是建立协同周密的廉洁风险应对机制。注重协同协作，发挥业务部门专业特长和职能部门监督优势，组建跨部门联合小组承担专项检查工作，确保职责明确、快速反应，提升廉洁问题处理效率和精准度。强化案例警示教育，对查处的廉洁事件深入分析，形成典型案例并开展警示教育，提升全员廉洁意识。

三是建立精准有效的廉洁问题整改机制。对出现廉洁问题的，既要追究直接责任人责任，也要倒查管理责任，形成有力震慑。建立问题整改闭环机制，对发现的廉洁问题实行清单化管理，明确整改责任主体、整改措施、完成时限等，建立问题整改台账，实施销号机制，确保问题整改到位。

“清心为治本，直道是身谋”。从长远看，廉洁从业、规范经营是任何一家企业谋求事业发展的根本之道、立身之本。券商作为资本市场核心参与者和“看门人”，其廉洁文化建设对金融行业健康稳定发展至关重要，必须高度重视，切实推动，坚决贯彻落实党中央和监管机构文化建设各项部署，确保全员参与、长期坚持，同业间加强互动交流与经验分享，共建中国特色金融文化，共绘资本市场廉洁新篇。

作者：

长城证券党委委员、纪委书记 王寅

长城证券纪律检查部副主任（主持工作） 夏雪

长城证券纪律检查部监督室经理 徐锦山

长城证券纪律检查部监督管理岗 刘欣

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