2016-08-08
中国信息通信研究院CAICT
2016年7月6日，世界经济论坛发布《2016年全球信息技术报告——数字经济时代推进创新》。报告以“网络就绪指数”(NRI)为依据，对139个经济体的信息通信技术发展状况进行了全面评估并排出名次：新加坡依旧名列榜首，其次是芬兰、瑞典、挪威和美国等发达经济体；中国的排名比去年上升了3位，列第59位，其中一个重要的驱动力是消费者对移动宽带服务的强劲需求。当然，某些国家和地区的排名依然存在分化。报告指出，全球正迈进第四次工业革命，信息通信技术是这场革命的中坚力量。国家、企业和个人的未来将比以往任何时候更加取决于他们接受数字技术的程度。“全球信息技术报告”是世界经济论坛发布的重要年度报告之一，其所使用的“网络就绪指数”（NRI）是由世界经济论坛于2001年创立的，用于评估一个国家从新兴信息技术中获益并利用数字转型机会之就绪程度的重要工具，共设有53个单项指标，分为四大类：环境、就绪程度、使用情况和影响力。第一，数字革命改变了创新的本质。数字革命的一个主要特征就是有不同种类的创新培育、越来越基于各种数字技术和新的商业模式来实现。在提升传统研究工具的效率同时，还可以是新的、几乎无成本的创新，这种创新只需要很少或几乎不需研发投入，例如现有产品和流程的数字化、分布式制造、区块链、依赖广告的免费业务，还有交通、银行、环境、教育等各领域的类似于优步的行动。第二，企业将面对持续创新的压力。有7个国家在经济和数字创新方面表现突出：芬兰、瑞士、瑞典、以色列、新加坡、荷兰和美国。分析这些国家的网络就绪指数会发现，这些国家的“企业采用ICT水平”这项指标都非常高。ICT技术带来的创新反过来释放了新的竞争压力，要求公司有更多的创新。由于数字技术促进了赢者通吃现象，新出现的行业如何率先成功成为首要问题。虽然整体创新能力在提升，但各地都还有一些企业在ICT应用方面停滞不前，说明还有大量企业没有快速参与这场竞赛。第三，企业和政府都在错失迅速增长的数字人口。近年来，数字创新主要由消费者需求驱动。但是目前只有少数公司来满足全球消费者不断增长的数码产品和服务需求。企业应该迅速行动起来，利用数字技术占领这一不断增长的市场。随着“政府使用”（NRI关键指标之一）越来越低于预期，个人ICT使用的增长和公共部门在数字经济方面的承诺之间的差距正在扩大，令人担忧，政府可以加大对创新数字方案的投入，扩大社会影响。第四，新的经济正在发展，治理和监管创新迫在眉睫。新数字经济正在形成，为其搭建正确管理架构、打造良好环境对确保数字经济的可持续发展至关重要。数字技术正在释放新的经济和社会发展动力，如果产业和社会的数字转型能带来长期和广泛的增长，就需要进行管理。具有活力的数字经济也需要新型的领导、治理和行动。新系统的成功和可持续发展需要灵活的治理框架，这个框架会让社会预见和塑造新技术的影响，并快速应对不断变化的环境。网络就绪指数有助于评估各经济体利用数字化变革的能力，并评估其从新兴的第四次技术革命中获利的就绪程度。以下为报告内容。2016年平均NRI排名最高的当属发达国家，其次分别是欧洲发展中国家、欧亚国家和MENAP、亚洲发展中国家、拉丁美洲和加勒比海地区国家，最后是撒哈拉以南非洲国家。这7大类在各自类别中排名第一的经济体分别是新加坡、马来西亚、波兰、哈萨克斯坦、智利、阿联酋、毛里求斯。《2016年全球信息技术报告》显示，在2016 年度各经济体“网络就绪指数”排名中，新加坡连续两年位居首位，其后依次为芬兰、瑞典、挪威、美国、荷兰、瑞士、英国、卢森堡和日本。跻身前10名的国家依然和2015年相同，分别被两个高收入东南亚国家、七个欧洲国家以及美国占据。图2 2012与2016年区域典型国家网络就绪指数对比在2016年最新排名中，新加坡、芬兰和瑞典依然保持前三，挪威和美国比2015年略有提升，分别从2015年的第5和第7名上升至今年的第4和第5名，荷兰和瑞士相比2015年排名有所下降，2016年分别排名第6和第7位。从NRI排名位居前列的国家来看，网络就绪度与人均收入两个因素之间依然存在着密不可分的联系。与此同时，在本年度的指数排名中，约75%的国家得分有所提高。但是，不论在全球还是地区层面，世界各国在网络就绪度方面的差距依然存在，网络就绪度最高与最低国家之间的差距在不断扩大。图3 2012-2016年部分地区网络就绪指数变化对于位居榜首的新加坡，其出色表现要得益于在四个分类指数有三个（环境、使用和影响）名列世界第一，这是新加坡政府大力推行数字议程（包括智能国家项目）的结果。新加坡在利用ICT推动经济发展及竞争力方面成效显著，出色地将数字技术应用到政府服务，保证学校都能用上互联网。中国在向数字经济转型过程中，对于运用信息通信技术发挥经济和社会影响力的能力有很大提升。从2002年至2011年10年间，中国的网络就绪指数总体呈波动上升趋势。2012年，世界经济论坛将NRI评价体系由环境、就绪、使用三个模块扩展为环境、就绪、使用、影响四个模块，同时，总评价指标数由71个减少为53个。受NRI计算方法调整的影响，中国信息化发展水平指标排名由2011年的第36位下降到2012年的第51位。2014年、2015年两年中国排名持平，是62位，2016年实现3个名次的显著提升，排名59位。中国过去一年在网络准备度方面取得了积极进展，其中一个重要的驱动力是消费者对移动宽带服务的强劲需求，申请宽带服务的用户占总人口的比例从去年的21.4%上升到41.8%，几乎翻了一番。中国ICT消费者成为数字经济时代最积极的采用者，积极性高于企业和政府。另外，国内创新速度提高、ICT行业专利增加以及整体经济自2013年以来的积极态势也为此提供了动力。中国信息通信技术由强劲的消费者需求驱动，这一趋势与全球一致，这是在本报告今年调研中出现的新趋势——消费者成为数字经济时代最积极的采用者，积极性高于企业和政府。在中国目前的情况下，商业环境（总体排名第104位）仍是阻碍该国在“网络就绪指数”排名中上升的最大瓶颈之一,主要因素是较高的营业税税率以及成立新企业时冗长而复杂的流程。然而，针对这两个方面，报告指出，目前政府简化繁文缛节和鼓励竞争的举措可能会对中国提升未来的排名位次产生积极影响。欧洲继续走在技术的前沿：在NRI排名前十的国家中，有七个是欧洲国家。但是，欧洲各国之间的差距十分明显：希腊排名下滑4位，跌至第70位，而波黑则是欧洲国家中排名最低的，位居第97位。以斯洛伐克、波兰和捷克为代表的几个东欧国家进步最大，NRI排名全部进入了前50位。它们能够取得这一成就的主要原因是ICT成本的下降，并由此大幅提升了经济和社会效益。意大利也是本年度进步很快的国家，其排名上升了10位，位居第45位，这是由于ICT对意大利的社会经济影响开始显现（在全球影响力排名中上升了18位）。欧亚地区继续保持上升态势，自2012年以来其平均NRI得分有了大幅上升。尤其值得一提的是，该地区在构成指数的四项指标环境、就绪度、应用和影响力上都有全面的提升。哈萨克斯坦是该地区排名最高的国家，近年来一直保持积极的上升态势，今年排在第39位。在亚洲新兴经济体中，领头羊马来西亚排名上升一位，位居第31位。该国能够维持良好的表现，与政府坚定推进数字化进程分不开。在亚洲新兴国家中，在ICT整体就绪度上排在前五名的国家与2015年一样，依然是马来西亚、蒙古、泰国、中国和斯里兰卡。自2012年以来，亚洲新兴国家一直保持上升态势，且差距也在不断缩小。亚洲的ICT个人应用水平依然是全球最低的地区之一，但是近年来一直保持强劲的增长势头。拉丁美州和加勒比海地区国家的表现依然参差不齐，排名最高的国家智利（第38位）比排名最低的国家海地（第137位）几乎高出了整整100名。从相对表现来看，该地区从2015年到2016年没有明显的变化趋势，智利和海地的排名也保持了原来的位置。在剩下的国家中，一半的排名上升了，而另一半的排名则下滑了。但是，如果从NRI得分的绝对值来看，该地区自2012年以来还是保持了上升势头，且差距也在不断缩小。创新是推动数字化发展和“第四次工业革命”的关键力量，为了培育创新，该地区的许多政府迫切需要加强努力，改善其监管和创新环境。阿联酋（第26位）和卡塔尔（第27位）继续领跑阿拉伯国家。此外，中东、北非和巴基斯坦地区出现了本年度两个进步最大的国家，分别为科威特（第61位，上升11位）和黎巴嫩（第88位，上升11位）。个人群体在这两个国家的进步中起到了引领作用，而企业紧随其后也为它们的优秀表现作出了重大贡献。尽管政府在数字技术应用方面处于落后地位（科威特排在第81位，黎巴嫩排在第124位），但是两个国家的企业界在政府制定ICT目标以及政府努力改善监管环境的过程中发挥着日益重要的作用。撒哈拉以南非洲地区有几个国家在NRI上也取得了重大进步，包括南非（第65位，上升10位）、埃塞俄比亚（第120位，上升10位）和科特迪瓦（第106位，上升9位）。在这些国家，引领数字化技术应用的是不同的利益相关者群体。在埃塞俄比亚和科特迪瓦，数字化的主要推动力量是政府；在南非，数字化的核心力量则源自企业。这些国家数字化发展面临的最大障碍也各有不同：科特迪瓦需要改善基础设施，降低ICT的成本；南非需要改变其不断恶化的营商与创新环境；埃塞俄比亚则需要扩大ICT在个体中的普及程度，并提高个体技能水平。在大型新兴市场中，俄罗斯的排名保持不变，依然位居第41位；中国紧随其后，排名上升了3位，排在第59位；南非排名有大幅上升，其排名提升了10位，位居第65位；巴西部分扭转了此前下滑的趋势，排在第72位；印度排名则下滑2位至第91位。在本年度的指数排名中，约75%的国家得分有所提高。但是，不论在全球还是地区层面，世界各国在网络就绪度方面的差距依然存在。自2012年以来，在欧亚地区、欧洲新兴地区、中东北非和巴基斯坦以及撒哈拉以南非洲四个地区，网络就绪度最高与最低国家之间的差距在不断扩大。在MENAP和撒哈拉以南非洲地区，造成这种分化的原因主要是，排名靠前的国家整体表现越来越好，而排名靠后国家的表现却日趋恶化。现已经有多个项目就绪，旨在缩短这种差距，比如世界经济论坛发起的“全民享有互联网”项目，目的是让40亿无法上网的人群使用互联网。世界经济论坛指出，数字经济是“第四次工业革命”框架中不可缺少的一部分。“数字化”不仅仅是技术，还是一种思维方式以及新型商业模式和消费模式的源泉，为企业和个人进行组织、生产、贸易和创新提供了新的途径。《2016年全球信息技术报告》提出了四点重要发现:●创新越来越依赖于数字技术和商业模式。与以往相比，如今的数字技术和商业模式会通过一种巧妙的方式带动ICT向经济和社会输送价值。图5 2015与2016年技术对商业模式创新的影响●企业利用ICT的方式事关其发展，因此政府的首要任务是鼓励企业完全地接受数字技术。芬兰、瑞士、瑞典、以色列、新加坡、荷兰和美国等7个经济和数字创新方面表现突出国家的“企业采用ICT水平”指标都非常高。●私营部门和政府都需要加紧投资创新的数字化解决方案，以推动社会影响力整体提升。近年来，数字创新主要由消费者需求驱动,但只有少数公司来满足全球消费者不断增长的数码产品和服务需求。企业应该迅速行动起来，利用数字技术占领这一不断增长的市场。“政府使用”（NRI关键指标之一）越来越低于预期，个人ICT使用的增长和公共部门在数字经济方面承诺间的差距正在扩大，这令人担忧，政府可以加大对创新数字化解决方案的投入，扩大社会影响。●新数字经济正在形成，为其搭建正确管理架构、打造良好环境，对确保数字经济的可持续发展至关重要。新系统的成功和可持续发展需要灵活的治理框架，这个框架会让社会预见和塑造新技术的影响，并快速应对不断变化的环境。可持续发展的数字经济依赖于迅速演进的治理框架，要使公众能够参与进来共同塑造新兴技术的影响，从而快速应对不断变化的环境。报告认为，在这样的背景下，政策制定者必须与利益相关者共同努力，尽快通过ICT发展的全面长期战略，领导ICT治理和指导工作，确保ICT能够带来最大效益。报告还介绍了2016年信息通信技术应用的几个趋势：一是随着全球经济数字化水平日益提升，创新不再局限于技术范畴，通过应用信息通信技术可以创造更大影响力。在调查的100多个国家中，尽管商业模式创新在日益增加，但是在“企业应用”这项指标上，这些国家却停滞不前。这一现象说明，尽管创新对许多企业而言是重中之重，但是它们却未能通过应用ICT来创造更大影响力。二是专利数量等传统的创新指标在衡量创新能力方面的权重在下降，表明当前的转型是由另外一种创新所推动，而这种创新日益基于数字技术及其催生的新型商业模式。三是不能忽视基础设施的作用，它是决定一个国家信息通信技术就绪度的关键因素。在报告采用的12项指标中，基础设施这一指标的进步最不明显。更糟糕的是，从绝对数量来看，那些排名最低的国家的基础设施从2012年以来甚至出现了恶化。除了可负担性和技能之外，基础设施是决定一个国家ICT就绪度的关键因素，它是扩大ICT应用并最终提高其社会和经济影响力的先决条件。四是ICT的社会影响力整体在提升，但需要在重要领域出现新动力。自2012年以来，尽管NRI社会影响力这一指标取得了积极进步，但是大多数地区在“ICT对政府效率的影响”这一重要指标上出现了倒退。“ICT以及基础服务可获得性”是衡量社会影响力的又一重要指标，在经过多年的下滑之后，这一指标在2016年开始上升。这表明越来越多的人开始享受通过网络获得医疗、金融、保险和其它服务的便利。在过去一年，ICT的社会影响力在高收入国家的提升最为显著。