法治信仰丨北京市检察机关“六位一体”稳步推进涉案企业合规改革试点工作

  为进一步优化法治化营商环境，服务保障首都经济社会高质量发展，自涉案企业合规试点工作开展以来，北京市检察机关在市委、高检院的领导和市政府相关部门的支持下，以学习贯彻《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》及北京市委实施意见为统领，系统谋划，精心部署，积极稳妥推进涉案企业合规改革试点工作，打造涉案企业合规改革“北京样本”。

一是以正确政治方向为引领，统筹推进涉案企业合规改革试点工作。

市检察院党组高度重视涉案企业合规试点工作，迅速成立以院领导为组长的研究指导工作组，制定下发《北京市人民检察院开展企业合规改革试点工作方案》《关于建立北京市涉案企业合规第三方监督评估机制的实施办法（试行）》及两个配套规定。在市检察院的统筹部署下，综合考虑区域经济规模、企业类型、特色品牌建设情况等因素，确定在4家分院、8家基层院开展试点工作。各试点院均将涉案企业合规改革试点工作作为“一把手”工程，结合本院实际制定工作方案，推动涉案企业合规改革试点工作走深走实。

图为北京市涉案企业合规第三方管委会成立仪式，北京市人民检察院党组书记、检察长朱雅频出席

二是以特色第三方机制为支撑，服务首都经济社会发展大局。

对标对表北京“四个中心”和“两区”建设，着力搭建具有北京特色的第三方监督评估机制。除与最高检层面相对应的9家管委会成员单位外，专门邀请市地方金融监督管理局、市知识产权局、中国互联网金融协会3家专业性较强的单位参加管委会。与市工商联、市国资委等相关单位密切配合，组建北京第三方机制专业人员名录库，第一批入库人员名单已于2022年1月25日向社会公示。目前，北京第三方专业人员库共160人，其中知识产权类23人、网络安全类7人、金融涉税类73人，特色领域的专业人员占比64.4%，为知识产权、网络、金融领域的合规整改提供有力专业化支撑。

图为北京市人民检察院党组副书记、副检察长高保京，党组成员、副检察长张朝霞带队赴市工商联座谈

三是以合规必要性审查为基础，依法严格把握合规适用标准。

对涉企犯罪案件开展合规必要性审查，从企业的经营规模、经营状况、纳税情况、容纳就业情况、发展前景等方面全面评估开展合规工作的必要性和可行性。目前，全市检察机关办理企业合规案件40余件，有多起案件依法作出不起诉、提出从宽量刑建议等决定，收到良好效果。如市检二分院办理的一起泄露内幕信息、内幕交易犯罪案件，因犯罪嫌疑人被羁押，其负责的重大投资项目停滞，涉案企业经营、员工就业受到严重影响，检察机关通过走访企业负责人、投资人，了解到该企业正处于从生产制造向产融运营模式转型的关键阶段，在考量犯罪情节、认罪认罚意愿的基础上，对该企业适用第三方监督评估机制。经评估验收，向法院依法提出从宽处罚量刑建议，获得判决采纳。

图为涉案企业出具的合规整改报告

四是以繁简分流为抓手，量身定制涉案企业合规整改模式。

坚持因企施策，全面了解涉案企业经营情况，积极探索适合企业规模、特点的合规整改模式。针对合规基础薄弱、整改事项较多的企业适用第三方监管模式；针对合规基础较好、整改事项较少的企业适用检察建议模式，避免因合规整改给涉案企业带来过大负担。如大兴区检察院办理的一起对非国家工作人员行贿犯罪案件，涉案企业系小微企业，管理漏洞主要集中在经营决策、财务制度等方面，通过检察建议促使企业建章立制，并通过回访考察等督促企业落实，取得良好整改效果。

图为承办检察官到涉案企业进行实地考察

五是以全流程合规为保障，最大限度挽救保障企业生产经营。

为化解办案期限与企业合规整改时限的冲突，优化办案流程，在侦查阶段即开始探索企业合规程序的适用空间，更加高效推进企业合规守法经营。如海淀区检察院对办理的5起虚开增值税专用发票犯罪案件组织听证会，探索“羁押必要性审查+企业合规”听证模式，在涉案企业自愿做出合规整改承诺和计划的情况下，邀请人大代表、第三方专业人员、侦查人员、税务稽查人员等参加羁押听证，对犯罪嫌疑人进行羁押必要性审查，由检察机关对合规整改必要性进行综合评估，视整改情况对案件依法作出处理决定。

图为海淀区人民检察院召开涉案企业合规听证会

六是以“三个效果”相统一为导向，持续考察企业合规整改情况。

目前，适用合规程序的涉案企业包括科创公司、互联网公司等多个类型，相关企业拥有自主知识产权数百项，涉及员工数千人。检察机关聚焦办案中发现的问题，体现社会效果融入依法办案和持续性监管，帮助企业查找管理弱项、填补制度漏洞、创新治理模式，助力涉案企业获得新发展。如市检四分院办理的一起走私普通货物犯罪案件中，涉案企业系该领域的龙头企业，检察机关通过实地走访、定期听取汇报、书面审查等方式，对企业进行为期一年的持续跟踪考察。该公司通过合规整改，不断加大科技创新力度，自主研发的多项产品成功申请知识产权保护，企业营收大幅度增长，合规整改效果明显。

图为北京市人民检察院第四分院召开涉案企业合规工作座谈会

下一步，北京市检察机关将继续推进涉案企业合规改革工作，不断完善第三方监督评估机制，确保涉案企业“真整改”“真合规”，为服务保障首都经济社会高质量发展贡献检察力量。

来源：京检在线

编辑：张帅帅

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