数智监审 护航发展|2022企业廉洁合规创新实务研讨会首站成功召开！

2月25日，由厦门美亚亿安信息科技有限公司（简称“美亚亿安”）主办的2022企业廉洁合规创新实务研讨会在上海国投大厦新楼成功召开。作为今年研讨会首站，受到了企业监察内审同行们的热烈响应，纷纷踊跃报名，现场座无虚席。本次研讨会共同探讨企业风险管控过程中数字化科技手段、丰富的风控与内部调查案例分享等。

现场数十位行业领军企业监察专家、经侦专家、风控专家、企业电子数据调查专家等一起共同探索，深入交流。

开幕式

主办单位美亚亿安董事长吴世雄、总经理吴少华出席本次会议。

美亚亿安总经理吴少华致开幕词

嘉宾主题演讲

01

美亚亿安行业解决方案中心总经理

陈艺强

《数说风控-大数据分析及取证技术在企业廉洁合规数字化建设的应用》


陈总从企业内部风险出发，引出电子数据在各类案件中的应用，结合国内外电子取证技术的发展史，总结出大数据时代数字化监审的发展方向。然后，从企业目前面临的困难，进而引出建设智慧风控平台的必要性，同时指出大数据平台建设的三要素——“数据、知识、支持”。另外，从数据接入、数据治理、数据应用三个方面分享了智慧风控平台建设的思路和经验。通过招投标审计的典型案例分析，探讨围标、串标等风险的分析应用，最后，以某大型集团采购高管离任审计项目中的围串标案例，为企业大数据智慧风控提供新思路。          

02

汉盛律师事务所高级合伙人

上海大学教授

罗仁才

《关联交易的调查与追诉》

罗律师指出在公司反舞弊案件中，因关联交易引发的案件占比高，处理难度大。需要运用多种调查取证手段，综合刑民交叉的法律知识，需要多方位的解决关联交易来来的舞弊问题。本次培训通过对关联交易的分析，调查手段的概括，追诉手段的总结，力争全面解答公司处理关联交易舞弊事件中的有关问题。尤其是电子取证手段的运用，在隐蔽调查过程中不可替代，对后期追诉的证据链搭建，起到至关重要的作用。

03

得物党委委员、集团纪委书记

廉政部总经理

祝龙飞

《得物监察数字一体化建设》

祝总首先介绍了得物的发展历程，接着，介绍了得物的反舞弊体系建设，从公司的舞弊风险点出发，简述舞弊处理的四个点：纪律处分、经济赔偿、职业进入、司法处理。最后，分享了职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪等3个案例，总结了案例的三大特点：1.案件线索模糊 2.面临海量数据整理 3.疑点发现和取证难度大。

04

上海上美化妆品有限公司审计总监李  涛《大数据环境下的反舞弊审计探索》

李总指出在现今大数据环境下哪些数据是企业范围内的，哪些信息是企业外部的？哪些我们可以控制？哪些我们无法掌控？在进入到新的十年，要回答这些问题变得艰难，数据中原本清晰的企业边界开始模糊了，而更具挑战的是数据的体积，数量，种类都出现了指数级的增长，熟悉的反舞弊套路受到了新的冲击，接着，李总分享了面对新的挑战中的探索与收获。

05

公安部第三研究所 

上海辰星电子数据司法鉴定中心主任助理、副研究员

管林玉

《电子数据司法鉴定实务》

管专家介绍了什么是电子数据司法鉴定；它的业务范围包括哪些内容？在什么条件下可以进行，对于企业用户来说，检材的封存、送检，现场取证，应该遵从什么规范和流程，需要提供哪些资质和证明，以及取证鉴定的实务分享。

06

红星美凯龙首席督察官、纪委书记

李  黎

《与警方配合办案的难点和解决思路》

李黎总具有极其丰富的经侦工作经验，本次授课他从经侦工作经验出发，通过一系列具体案例，详细阐述与警方配合办案的难点和解决思路。他从事企业内部监督、主导企业案件过程中，在如何运用谈话技巧、嫁接内外资源、内部制度流程设计等方面有着独特视角与体会。

07

极兔速递风控审计总监

陈  超

《内控体系建设与风险管理》

陈总首先用轻松诙谐的语气以耳熟能详的行业故事作为开头引出内部控制定义，分五个点介绍了COSO内部控制框架：1.控制环境 2.风险评估 3.控制活动 4.信息与沟通 5.监督。之后从内控和风险管理的角度理解了舞弊三角理论的应对方式：1.用有效的内控体系封堵舞弊机会 2.通过内控内审识别不合理的绩效目标压力，通过监察识别舞弊者的经济压力和不良嗜好 3.通过价值观和廉正宣导击穿舞弊者的“自我合理化”。最后，以扁鹊三兄弟的历史故事揭示了内部控制及风险管理的重要性。

互动交流环节，现场参会人员踊跃向本次会议的演讲嘉宾提问，分享专家将丰富的实战经验与案例倾囊相授，现场同行们的火花碰撞收获满满。

互动交流环节

企业大数据智慧风控方案交流

       研讨会现场美亚亿安展示了事前、事中、事后一体化的企业大数据智慧风控整体解决方案，现场演示了企业大数据智慧风控平台、啄木鸟远程计算机分析系统、雷鸟计算机快取分析系统、猫头鹰企业监察管理系统等数字化调查与风控系统。参会人员和美亚亿安数字化调查与风控顾问进行现场咨询与探讨，多家参会企业邀请顾问上门深入交流与演示。

廉洁合规是企业可持续发展的道德“底线”和法律“红线”随着企业数字化转型的同时，企业也因此面临多样的内部风险，如何加强企业内部数字化风险的管控，做好事前预警、事中管控、事后调查取证已成为企业廉洁合规数字化建设不可或缺的工作。

最后，祝贺2022企业廉洁合规创新实务研讨会上海站圆满落幕！

#活动预告#

河北站将于3月17日举行，预报名请扫描下方二维码

文章转载来源：美亚亿安