您是否受到了对俄制裁的影响？
您在多大程度上受到了新一轮对俄制裁的影响？
道琼斯风险与合规团队每天24小时监测着全世界数百个制裁清单，以确保您获得了充分的保护，并且能够遵守最新的制裁政策。我们的团队密切关注着俄罗斯/乌克兰局势，并确保阁下公司的合规团队能够使用高质量的制裁名单数据。道琼斯风险与合规团队使用了道琼斯一贯的高标准、高质量的流程，从而：
快速更新美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）公布的资料，通常早于美国财政部海外资产控制办公室的警示电子邮件。
基于美国财政部海外资产控制办公室与欧盟的指引，研究其他档案。
将资料与联合国、欧盟和英国财政部等其他国际制裁清单合并，从而提高调查效率。多国参与的制裁强调了拥有多语言团队的重要性。我们快速识别有关制裁，并将其纳入风险与合规在线检索工具和数据库订阅源，方便您的使用。
俄罗斯/乌克兰局势带来了关于美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)的业务合规挑战。
美国财政部海外资产控制办公室的指引规定：“……如果一个实体50%以上的权益由被制裁的个人/实体单独或几个被制裁的个人/实体联合所持有时，则该实体也应视为被制裁的实体，从而无论该实体本身是否在黑名单（SDN Lists）上，该实体旗下所有资产及其附带利益均属于需被冻结的资产。”
考虑到俄罗斯在主要经济体中的巨大投资，修订后的指引变得尤为重要。随着俄罗斯制裁相关的演变，我们在制裁数据中进一步调查研究了与OFAC新指引有关的受制裁个人/实体。我们涵盖了因受制裁目标（例如在美国、英国或欧盟等在其乌克兰相关制裁措施中认定的受制裁目标）直接或间接地持有10%以上权益的实体。我们认为有效识别实际控制人/实际受益人能够给风险管理与合规从业人员带来帮助。公司业务不仅可以满足监管的要求，还能有效避开受制裁个人或实体的关联业务。
我们在监管清单范围外增加的大量额外信息反映了道琼斯数据的价值：
美国财政部海外资产控制办公室相关内容（截至2014年10月17日）
105个受制裁对象
- 58名个人（26名公司所有人）
- 47个实体
2,864个相关实体
实体类别：
- 单个受制裁对象拥有10%或以上权益的实体为2,659个
拥有100%权益的实体为962个
拥有50-99.9%权益的实体为941个
拥有10-49.9%权益的实体为756个
- 多个受制裁对象拥有50%或以上权益的实体为229个
- 受制裁对象担任董事会成员或高级主管的实体为16个
各档案包含的关键信息：
- 地址：2,811个实体
- 原始语言名称：2,547个实体
- 注册号码/公司编号：2,580个实体
- 注册日期：2,617个实体
- 国际证券识别编码：7个实体
欧盟与英国相关内容（截至2014年10月17日）
183个受制裁对象
- 142名个人（79名公司所有人）
- 41个实体
1,517个相关实体
实体类别：
- 单个受制裁对象拥有10%或以上权益的实体为1,189个
- 拥有100%权益的实体为515个
- 拥有50-99.9%权益的实体为480个
- 拥有10-49.9%权益的实体为194个
- 多个受制裁对象联合拥有50%或以上权益的实体为94个
- 受制裁对象担任董事会成员或高级主管的实体为30个
各档案包含的关键信息：
- 地址：1,478个实体
- 原始语言名称：1,397个实体
- 注册号码/公司编号：1,401个实体
- 注册日期：1,424个实体
因此，我们能够通过以下三种方式向客户和潜在客户提供这些数据：
1. 道琼斯观察名单数据库与风险合规在线检索 - 道琼斯全球领先的风险合规在线工具和订阅源数据库已经对实体档案进行了补充和/或分类，通过可信赖的来源显示受制裁个人持有企业组织股份、控制权或担任董事会成员的情况。
2. 乌克兰相关制裁服务 - 显示美国财政部海外资产控制办公室和欧盟制裁个人和实体的专用服务，识别符合以下条件的个人和实体：
10%或以上权益
拥有控制权；或
我们无法确定其权益的百分比
此外，乌克兰相关制裁服务中还包含了未纳入道琼斯观察清单中的部分档案，例如非政府组织、 合作社和社团。
3. 尽职调查报告 - 关于受制裁个人的专用报告，涵盖以下范围：
受制裁个人的姓名
关于该等人士的制裁制度
受制裁个人持有50%的权益和/或受制裁个人拥有控制权的所有公司
- 将注明受制裁个人持有权益的百分比（如适用）
- 关于受制裁个人与公司关系的其他信息 - 应注明该等人士是否为董事会或管理团队的成员
- 该等信息的来源链接
- 公司的详细情况 - 英文公司名以及原始语言名称（如适用）、注册日期、业务类型、公司注册号码、公司地址
- 公司网站
受制裁个人所属/与之有关（不论因为利益、委任、雇佣、股份和其他关联）的所有公司。
欲了解更多信息，敬请联系道琼斯的客户经理/产品专家，或访问dowjones.com/risk