美国司法部曾驳回对汇丰反洗钱问题提起指控的内部建议

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由美国众议院一下属委员会共和党众议员准备的一份报告显示，美国司法部官员否决了该部门检察官有关对汇丰控股有限公司(HSBC Holdings PLC ,0005.HK, HSBC, 简称：汇丰控股)反洗钱问题提起刑事指控的建议，这份报告透露了更多该行2012年和解协议的信息。

这份由美国众议院金融服务委员会(Financial Services Committee)共和党众议员准备的报告于周一早间发布，《华尔街日报》(The Wall Street Journal)提前见到了这份报告。该报告认定，美国前司法部长霍尔德(Eric Holder)驳回了上述内部建议，且之后在有关司法部不起诉汇丰的决定方面误导了美国国会。

根据这份长达282页的报告，美国财政部的内部文件显示，司法部领导层拒绝采纳对汇丰提起公诉的建议是因为，司法部高级官员担心起诉这家银行可能导致一场全球金融灾难，而非缺乏足够证明汇丰犯罪行为的证据。

该报告还称，司法部拒绝回应金融服务委员会有关与汇丰和解案的传讯，因此该委员会工作人员是根据同样参与汇丰上述和解案的美国财政部提交的文件得出上述结论的。

美国司法部和财政部发言人对此事均不予置评。

2012年12月份，汇丰同意向美国司法部支付创纪录的19亿美元就相关指控达成和解。司法部当时指控汇丰未能发现墨西哥毒品走私交易的洗钱行为，也未就与伊朗等被美国制裁国家的交易发出警告。但该行避免了认罪，而是达成了一份延迟起诉协议。汇丰当时如果认罪，可能会引发连带后果，包括撤销该行的美国业务许可等，令该行付出巨大代价。

汇丰发言人对此不予置评。

根据上述和解协议条款，汇丰承认检方指控，支付了一笔罚金，并且进入一种企业缓刑状态，在缓刑期间美国司法部保留提起指控的权利。若该行加强内部控制，委任一家合规监理机构，并且采取其他改进措施，检方将放弃指控。目前汇丰仍处于观察期内。

Christopher M. Matthews

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