文件｜国家互联网金融安全技术专家委员会发布《合规区块链指引》

图片来源：AP

国家互联网金融安全技术专家委员会官网发布《合规区块链指引》，包括四个部分：区块链概述、合规区块链的必要性、合规区块链指引、总结与展望。

《指引》着重强调合规的重要性，其中涉及以下合规主题：

反洗钱：建立健全反洗钱制度体系，包括但不限于客户身份识别、大额交易和可疑交易上报、客户身份资料和交易记录留存等。其次，根据行业特征和业务类型等，建立洗钱风险评估指标体系和大数据分析系统，识别和发现可疑交易。行业内不同企业之间应建立适当数据共享机制，通过大数据分析识别、发现并上报可疑行为。应配合国家有关部门对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作。

资金监管：对平台上的资金动向进行监管，特别是出入境的资金动向，减少用户通过平台来从事洗钱等非法业务，所有监管记录上链，以作公证证据。加大对资金动向的跟踪与监管，特别是针对大额资金动向、汇出境外的资金动向进行监管，防止利用数字货币、ICO代币的特点进行非法资产转移的情况出现。

信息披露：包括各参与主体进行监管，包括平台、创建者、运营者、用户、产品等，并将这些信息记录到区块链上以备查证。

黑白名单：面向境内所有数字货币、ICO 代币的交易平台，设立黑白名单机制，汇总多方数据进行比对验证，并记录到区块链上供各平台和社会查询验证使用。

点击左下角阅读原文

查看《合规区块链指引》文件

道琼斯公司创建于1882年，拥有道琼斯指数、Factiva、巴伦周刊、华尔街日报等众多品牌。“道琼斯风险合规”是道琼斯公司旗下专业的全球风险合规资讯服务品牌。获取更多信息，欢迎关注微信公众号或联系咨询：[e-mail]