非金融公司日益成为违反美国制裁规定的处罚对象

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根据对已公开执法数据的研究及观察人士的观点，随着银行合规日渐成熟及美国财政部瞄准隐藏被列入黑名单的业务合作伙伴的行为，非金融机构受到的违反制裁处罚越来越多。

美国财政部外国资产管制办公室(Office of Foreign Assets Control, 简称OFAC)作出的民事处罚数量每年都会有起伏。该办公室负责维持和实施美国的制裁。2017年处罚数量升至16项，高于2016年的9项，基本与2015年的15项持平，但低于2014年的23项。这些年来，处罚总金额大幅波动，2014年OFAC收取的罚款金额最高，为12亿美元，2016年最低，为2,160万美元。2017年，OFAC收取罚金1.195亿美元，其中约1亿美元来自涉及中国电信公司中兴通讯(ZTE Co., ZTCOY)的案件。一些制裁专家称，预计未来一两年，随着较老的案件定案，处罚金额将增加。

过去10年来，金融机构承受了OFAC的很大一部分处罚，但中兴通讯等非金融服务企业也因违规而承受更大力度的审查。OFAC 执法数据显示，2017年对非银行机构的处罚数量增加10%。

美国财政部一名官员对OFAC执法优先情况不予置评。

咨询机构Camstoll Group的董事总经理Howard Mendelsohn称，虽然全球大型银行过去几年没有受到太多处罚，但这并不意味着合规失误的执法力度会降低。Camstoll帮助公司发现和管理制裁风险。

Mendelsohn称，预计相关部门将把目光扩大至银行外的更广泛行业，将其他金融服务和公司包括进来，并更加关注个体行为。

SAMUEL RUBENFELD

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