Capital One因反洗钱计划监督不力被罚1亿美元

图片来源：MICHAEL NAGLE/BLOOMBERG NEWS

美国联邦监管机构货币监理署(OCC)周二称，Capital One Financial Corp. (COF)因反洗钱计划监督不力而支付了1亿美元罚款。

货币监理署(OCC)对Capital One处以这项罚款，称该银行的合规计划和风险评估存在一些缺陷，并未能对可疑交易活动进行报告预警。OCC最初在2015年7月发现Capital One的这些缺陷，之后处以罚款。

OCC称，该银行已经向美国财政部支付了相关罚款。

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Kimberly Chin

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