美国检方曾要求三家中资银行提供朝鲜调查相关文件
根据《爱国者法案》，美国司法部可以传唤在美国没有业务的外国金融机构，甚至可以切断这些机构访问美国代理行账户的权限。 图片来源：CHANDAN KHANNA/AGENCE FRANCE-PRESSE/GETTY IMAGES
周二晚间启封的一份法律意见书显示，美国一位联邦法官曾下令三家中资银行提供大陪审团和联邦检方要求提供的文件。目前，大陪审团和联邦检方正在调查一家总部位于香港的朝鲜核计划幌子公司。
这一裁决是检方动用《爱国者法案》(Patriot Act)中一项很少使用工具的第二个已知案例，标志着美国政府阻止朝鲜规避制裁、进入国际金融体系的行动显著升级。
根据《爱国者法案》，美国司法部可以传唤在美国没有业务的外国金融机构，甚至可以切断这些机构访问美国代理行账户的权限。
美国哥伦比亚特区法院首席法官Beryl Howell的意见书显示，2017年12月，美国哥伦比亚特区地方检察官办公室向上述三家银行下发了两份大陪审团传票和一份行政传票。
目前尚不清楚检方是否已根据上述裁决寻求对上述银行处以罚款，或实施代理行账户访问限制。美国哥伦比亚特区地方检察官办公室不予置评。
意见书中没有披露这三家中资银行的名称，只是表示这些银行部分国有。裁决显示，这三家银行表示，如果遵守传票指示，他们将在中国面临严厉处罚。
外国金融机构大多依赖美国境内银行的代理账户，来处理需要经由美国进行的存款或支付。切断大型中资银行对美国代理账户的访问权可能会对全球金融体系产生重大影响。
在受到制裁以及跨国银行被施压打击洗钱的背景下，朝鲜面临的最大挑战之一是如何在全球转移美元。平壤方面一直将钱藏在与朝鲜具有隐秘关系的海外同伙手中，然后由这些同伙进行由美国境内银行经手的交易，这些银行通常必须对涉及美元的电汇进行清算。
美国银行业高管称，虽然银行有反洗钱流程，但阻止朝鲜相关的转账活动可能有难度，因为作为清算行，他们不能与那些帮助平壤的公司直接接触。这些转账活动源自美国以外的银行，其中有许多源自中国。美国当局曾试图利用这些关键受力节点对朝鲜的融资网络进一步施压。
这份法律意见书在一定程度上揭开了之前蒙在美中之间执法谈判上的神秘面纱。
这份法律意见书称，过去10年里，美国大约向中国发出过50次请求，要求查看银行记录，只有15次得到了回应。
意见书称，美国有40项法律协助请求仍在等待中国回应，其中22项请求涉及查看银行记录。
Aruna Viswanatha
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