渣打银行因违反俄罗斯制裁政策而被英国OFSI处罚

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英国财政部金融制裁执行办公室(Office of Financial Sanctions Implementation，OFSI)在近日公布的一项决定中表示，渣打银行(Standard Chartered PLC)同意支付2,047万英镑(合2,541万美元)的罚款，原因是该行违反了欧盟(European Union)对俄罗斯实施的制裁政策。这是OFSI迄今为止开出的最大罚单。该机构成立于2016年。

渣打银行(Standard Chartered PLC)涉嫌向俄罗斯联邦储蓄银行(Sberbank of Russia)曾经拥有的土耳其Denizbank AŞ银行发放一系列贷款，而俄罗斯联邦储蓄银行在2014年7月被欧盟列入黑名单。

渣打银行在一份声明中说，该行已确认并向有关部门报告了涉嫌违反制裁规定的行为，也采取了补救措施。

渣打银行表示罚款不会影响其财务业绩，并承诺将遵守所有适用的金融制裁规定。

OFSI表示，渣打银行在2015至2018之间，与土耳其Denizbank AŞ银行有过102次贷款行为。尽管一些贷款获得了批准，但其中70笔贷款违反了与俄罗斯有关的制裁规定，这些贷款的价值超过2.66亿英镑(约合3.325亿美元)。

由于渣打银行自我披露了相关违规行为，提供了详细报告，以及配合了调查工作，OFSI同意将罚金降低30%。

多年以来，渣打银行(Standard Chartered)曾处理过其它违反制裁规定的行为。在2019年，渣打银行同意支付11亿美元来和解违反美国对伊朗的制裁政策。该和解协议结束了美国司法部、英国金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority)和其他机构的长期调查。

渣打银行当时表示接受对违规行为的责任，同时也将部分违规行为归咎于两名未透露姓名的前员工。

Dylan Tokar

April 7, 2020 4:23 pm ET

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