美国发布海运业制裁合规指引
图片来源: ERIC RISBERG/ASSOCIATED PRESS
美国国务院、财政部外国资产控制办公室(Office of Foreign Assets Control)和海岸警卫队(U.S. Coast Guard)三个政府机构近日联合了发布一份全球航运业制裁合规指引。
尽管该指引主要是针对船东、经纪商、港口运营商、保险公司、金融机构和及海运机构，但也要求从事金属交易和能源行业的各方，包括原油、精炼石油、铁、铜和煤炭等，重新审视其制裁合规体系。
该指引称，恶意行为者一直在使用一系列新颖的欺骗性策略，以促进与伊朗、朝鲜和叙利亚等被制裁国家的海上贸易。这种欺骗行为包括破坏或操纵船舶导航系统，比如关闭AIS无线呼号，不再发送船舶识别信息和导航位置，以隐藏船舶动向。
其他欺骗策略包括：伪造航运文件以掩盖货物来源，频繁更换船旗号以避免被发现，以及使用复杂的所有权结构来掩盖实益拥有人，以避免执法行动。
为了识别可能违反美国制裁的交易，很多企业和金融机构加强了尽职调查，制定并实施制裁合规计划，并在整个交易过程中持续监控船舶航线。
图片来源：美国财政部网站（“阅读原文”获取文件）
Winston & Strawn LLP律师事务所专注于制裁问题的合伙人Cari Stinebower说，OFAC此前曾发布针对具体国家的海事行业制裁指导意见，但新的建议提出了新的想法，比如海事行业之间的信息共享，并可作为执行指导意见。美国寄希望整个行业共同努力，就如何实施制裁合规指引，制定合规流程和措施。
该指南发布之际，美国正加大对航运业的制裁力度，以支持其外交政策。
Mengqi Sun
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