数据分析工具助力企业合规升级
美国司法部6月份指示其检察官询问接受调查的公司，这些公司的合规团队是否可以获得数据，前提是数据正被用来监控风险以及测试政策和程序。图片来源：ANDREW KELLY/REUTERS
企业合规向数据驱动的转变之路十分缓慢，如今这个进程有了新的助推器，那就是监管。现在，许多公司纷纷想要弄清如何满足监管的最新期望。
美国司法部6月份指示其检察官询问接受调查的公司，这些公司的合规团队是否可以获得数据，前提是数据正被用来监控风险以及测试政策和程序。此外，有关部门在最近达成的和解协议中已展示出一种意愿，即对那些已在合规计划中运用数据分析或监控工具的公司减轻处罚。
这一举措正激励合规官们想方设法获取财务和运营数据，并运用技术来更好地筛查贿赂等风险——若被发现存在贿赂问题，可能招致巨额罚款。合规官们表示，企业长期以来一直用数据来驱动企业其他领域的决策，但在合规领域，采用分析工具的速度一直很慢，部分原因在于预算限制、文化障碍以及缺乏通用的第三方解决方案。
微软(Microsoft Co., MSFT)在匈牙利的一家子公司去年同意支付2,500万美元，之前美国司法部和证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)开展的调查发现，该公司曾利用软件许可证销售折扣的名目为贿赂外国官员提供资金。
微软打造了一个能标记高风险合作伙伴和交易的先进合规分析系统。图片来源：TED S. WARREN/ASSOCIATED PRESS
微软的上述合规分析系统是很先进的，并非每家公司有都有财力、内部技术——或者意愿——去建立一个在规模和目标方面能与之媲美的内部系统。
微软的副总法律顾问Matthew Penarczyk表示，该公司为自身的合规分析计划感到自豪。他说：“合规分析计划现在是，将来也将继续是我们的合规努力的强大中心。”
一些公司采取了温和的方式，聘用数据科学家，或通过第三方供应商的协助。
制药商Alexion在接受政府调查其是否遵守了美国反贿赂法《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)。该公司面临指控，称其贿赂政府卫生保健官员，以增加在土耳其和俄罗斯的处方药销售。在拥有公共医疗体系、医生被视为政府官员的国家，根据《反海外腐败法》，这种关系可能会带来腐败风险。
Alexion的合规官说，尽职调查服务提供商通常专注于对商业合作伙伴或客户的初步审查，通常不会为企业提供一种简便的方式，让它们在一段时间内追踪支付给这些人的款项。
“我们能够实时主动地查看数据。”他说。“如果我们没有这样的工具，从不同的系统、不同的数据库、不同的地方寻找数据将是一个非常费力的手工过程。”
7月份，在美国证监会SEC与Alexion达成的和解中，SEC将医疗专业人员参与和监督程序的修改列为一个缓解因素。该公司同意支付2,150万美元解决SEC的调查。与此同时，司法部在没有采取强制行动的情况下停止了进一步调查。
Albemarle Corp.这家总部位于北卡罗来纳州夏洛特市的化学品制造商，利用自己的信息技术资源和一位数据科学家创建的一个数据分析程序，发现可能存在向第三方销售代表支付不当款项的情况。Albemarle称，它已向司法部和SEC报告了与使用第三方销售代表相关的潜在问题。
Albemarle的合规主管Andrew McBride说，该公司此前一直依赖一名法务会计师为合规项目提供数据分析，但后来还是将筛查工作纳入了公司内部业务流程。该公司使用第三方软件筛查员工差旅和娱乐费用报告中是否违反政策的情况，并使用数据可视化软件将一系列仪表盘连接在一起，以整合来自监控第三方风险和举报人提示等事项的系统数据。
“真正的价值在于获取外部数据，从我们自己的内部系统中获取数据，然后以不同的方式将它们组合在一起，呈现出更丰富、更完整的画像。”Andrew McBride说。
“这个数据分析工具被证明对整个公司都是有用的。它真的很强大，不仅仅是一个合规管理工具，还可以创造更多价值。”
Dylan Tokar
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