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证监会出手！券商密集被罚！姜诚君被点名！
针对检查发现的问题，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。
同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。
值得注意的是，此次证监会通报存在违规问题的相关人员中，也包含姜诚君。
证监会发现，海通证券股份有限公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条的规定。
姜诚君作为分管投行业务高管，对相关违规行为负有责任。按照《合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对姜诚君采取监管谈话的行政监管措施。
来源：证监会监制：柯成韵本文编辑：张娅芳
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