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万联证券拟设立资管子公司,证监会对这三个方面有疑问

券业点评 创新业务平台 2023-03-24

万联证券拟设立资管子公司,证监会对这三个方面有疑问

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隔数月,曾让行家感到困惑的“万联证券申请设立证券公司”,终于“水落石出”。


此前申请最新反馈


3月12日,证监会官网机构部更新三则信息,其中“万联证券股份有限公司申请设立资管子公司反馈意见”赫然在列。

这让行家心头的疑惑得以释然。


年前,定期整理周报的行家已经注意到:证监会官网每周公布的券商机构审批事项列表中栏,万联证券新增一起有关“证券公司设立”的行政审批。


在证监会最新发布的审批进度列表中,3月12日,万联证券的申请为“第一次反馈意见”。

来源:证监会


从时间节点上看,2020年10月22日,证监会接收了万联证券的申请材料,并于同年10月29日要求补正;2021年1月13日,获得受理。


与万联证券同在申请列表中的券商,自2020年以来有更新的共有五家。其中,“瀚华证券有限责任公司”早在2016年12月便已递交申请材料,2020年8月第二次反馈意见。“青岛意才证券有限公司”和“渣打证券(中国)有限公司”分别于2020年9月和2020年10月开始申请,同年10月进入补正阶段。与万联证券情况类似的山西证券,则是2019年12月提交申请,2020年3月获得受理,同年5月第一次反馈意见。


横向对比,其实万联证券的申请,进展速度并不慢。


监管关注三大疑问


证监会的反馈意见中,具体提出了三方面的问题。

其一,万联证券最近三年存在多项监管措施。另外,在2021年1月,万联证券万联e万通因存在侵害用户权益和安全隐患问题,被广东省通信管理局采取责令整改措施。


证监会要求万联证券就上述事项的整改情况进行说明,并就公司是否具备完善的内控机制和风险管理制度进行进一步论证,相关证明材料作为附件。


其二,根据万联证券出具的承诺书,公司承诺申请文件真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,在申请获批之前,内容发生调整变化的,将及时更新并作出必要说明。2021年1月,万联证券被广东省通信管理局采取责令整改措施,该事项属于申请人近三年不良记录的更新事项,应及时向证监会报告。


证监会就此要求万联证券就未报告并更新相关申请材料的情况、原因、责任人进行说明。


其三,万联证券副总裁崔秀红拟任资管子公司董事长兼法定代表人、总经理。


协会信息显示,万联证券现为“一正三副”:罗钦城自2019年1月起任总裁,崔秀红女士自2018年2月起任副总裁,张毅峰自2019年10月起任副总裁。


证监会要求万联证券对崔秀红在万联证券分管业务情况,以及同时兼任资管子公司董事长、法定代表人、总经理是否具备履行职责所必需的时间和精力进行说明,并对防范利益输送和利益冲突作出相关安排。


此外,万联证券需要在30个工作日内对这三大问题逐项落实并提供书面回复和电子文档。证监会将根据回复情况决定是否再次发出反馈意见。


资管业务实力不俗


关于券商资管业务和券商资管子公司排名,此前行家曾有多次报道。最近一次是今年2月,中信证券官宣筹建资管子公司。


与普遍印象不同,万联证券的资管业务排名并不算低,且近年来提升较快。


协会数据显示,在2018年,万联证券的营收和净利润分列第59位、39位,而资产管理业务收入则位于中位数以下。


2019年,万联证券的营收和净利润排名分别位于第61位和第52位;资管业务排名升至第38位,与已上市券商相比,位于太平洋证券和长城证券之间。


2020年上半年,以非合并口径计算,万联证券的营收和净利润分列第68、66位;其资管业务收入排名第33位,甚至超过行家较为熟悉的东证融汇和兴证资管。


首发上市任重道远


与申请资管子公司的“速度”相比,万联证券此前申请上市,如今仍在路上。


早在2019年6月,由瑞银证券担任保荐券商,德勤华永担任会计师事务所,北京金杜担任律师事务所,万联证券在上交所主板首发上市的申请便已获受理。


然而,截至目前,万联证券的申请仍是“已反馈”。


此前同在排队列表中的几家券商,也有了新的变化:财达证券在2020年12月24日“平安”过会;同月,信达证券的申请获受理,目前也进入“已反馈”状态。近期,东莞证券IPO重启,正处于“预先披露更新 ”阶段。而华宝证券近期也进入了辅导流程。


作为广东省内为数不多的尚未上市的券商,万联证券的IPO之路,可谓任重道远。


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