审计精品案例集锦②｜中原环保携手慧点科技建设风控审计监察一体化系统

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公司简介

中原环保股份有限公司（以下简称“中原环保”或“公司”），是郑州市政府唯一控股的一家国内A股上市公司，也是河南省内唯一的一家公用事业及环境生态类国有控股主板上市公司。业务范围涵盖“大公用、大环保、大生态”板块，特别在污水处理、供水制水、集中供热、再生水利用、污泥处置、固废处置、新能源利用、园林绿化、水环境综合治理等方面有着丰富的经验和突出的业绩。目前，中原环保已成立40多家分子公司及合资公司。

项目目标

根据公司信息化发展战略规划要求，为提升公司风险、内控、审计、纪检业务的管理能力，促使公司风控审计纪检管理向信息化、自动化转变，中原环保计划依托信息技术建立一套集合风控、审计、纪检等业务的综合管理系统。

此次建立风控审计监察一体化系统的核心目的是利用信息化技术，旨在实现风险管理、内部控制、审计管理、纪检监察业务的闭环业务管理支持，通过一体化管理系统将上述几大核心业务通过系统予以固化，以实现业务统一化、标准化、流程化，助力公司发展“大公用、大环保、大生态”业务，以实现全面打造行业典范的战略目标。

建设风控审计监察一体化系统

本次项目通过搭建统一平台，旨在实现以下核心内容。

促进风险管理落地

通过建立标准化风险管理平台，实现总部及各级子公司形成端到端的风险管理业务模式。建立公司风险数据库，通过有效的风险信息收集手段，自动识别并规范公司各类业务风险信息，定期对风险进行评估并进行有效的风险应对。公司风控管理部门和各级业务部门可实时通过报表掌握风险现状，为风控管理提供业务决策支撑，有效提高公司风险防控能力，有力支撑公司战略发展。

规范内控管理业务

通过建立标准化的内控工作平台，以信息化手段支持总部及各级分子公司标准化和流程化开展内部控制工作。通过系统将内控手册电子化，实现内控测试与评估流程化管理，支持内控缺陷与整改进度统一管理，基于岗位角色及权限实时查看各类内控报表。在满足多方监管需要的同时，提升公司内控水平。

提高审计管理效率

建立面向内部审计人员的审计数据分析系统，为内部审计工作提供预警智能化、查询标准化、管理现代化、决策科学化、分析多样化的数据分析工具。同时，促进风险管理与内部控制的融合。通过信息系统实施，融合风险管理与内部控制，促进以“风险事件”为核心，风险导向工作模式的建立，促进以流程为对象，建立风险、控制、制度的关联关系。建立以风险为导向的内部审计体系，将审计与风控相结合，以风险评估作为工作的起始点，明确风险评估的范围和标准，利用风险档案清单以及相关报表，并辅以数据展示，直观体现全集团范围内各分支机构、业务条线相关业务流程的风险管理状况，以此帮助管理层对全集团审计风险管理形成全局的概念。此外，建立完善的审计评价指标，对企业经营业绩进行对比分析、指标分析和趋势分析，通过进行合理的审计，对经营效果以及存在的问题进行反馈和分析。

完善纪检监察业务

通过对目前公司纪检监察业务的梳理，建全并完善纪检监察日常业务内容并通过系统予以固化。建立风险导向的纪检监察业务模式，实现相关业务的电子化、信息化管理；配合内控管理、风险管理等功能，真正实现纪检监察业务同风控、审计业务的一体化整合，形成公司层面的业务管理闭环。

项目建设实现监督管理能力提升

公司通过风险管理信息系统的建设，落实了风险管理各级管理者的职能体系，可以科学、有效的方式监督职能履行情况和任务执行进度。既能让参与风险管理的人清晰了解自己的位置和要求，又能为高层领导者展现清晰的管理视图，提供通畅的指令上传下达的渠道。

1

优化业务基础

通过风险管理信息系统，建立流程管理、制度设计、内控执行、风险管理、审计管理和纪检监察的相互关联，推动四大管理体系的循环改善。

2

统一管理模式

对风控审计监察工作的工作流程和操作方法进行“固化”、“自动化”和“标准化”，提高工作效率。

3

提升对业务系统的监控能力

本次建设的风险管理信息系统与公司主要业务管理信息系统紧密集成并获取数据，将公司的经营活动与内部控制点、风险点、数据分析模型相互关联，以便及时识别内控和检查内部控制的有效性。将审计关口前移，对公司关键风险指标、数据进行采集分析，实现对重大风险的有效监控。

4

自动汇总统计

通过信息平台对数据的处理分析功能实时出具各种风险及内控管理报表，自动出具量化考核结果，便于信息获取、传递和汇总。

慧点科技

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