风险提示 | 美国出口管制措施升级，新版实体清单公布
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2018年8月1日，美国商务部产业安全局（BIS）宣布增加44家中国企业列入出口管制实体清单（Entity List）。 根据美国联邦纪事（Federal Register，美国联邦政府的政府公报）网站公布的最新信息显示，BIS将于美东时间8月1日正式以国家安全和外交利益为由，将44家中国实体（8个实体和36个附属机构）列入出口管制实体清单，其中包括很多研究机构。
BIS指控17家公司被涉嫌非法采购商品和技术用于在中国进行未授权的军事用途；指控27家公司有“不可接受”的风险使用或转移美国商品用于在中国开展军事用途 。
根据该公开文件称，该实体清单中所涉及的企业，在与美国的国家安全或外交政策利益相违背的活动中，被认为是有参与或构成重大风险的实体。
一、什么是“实体清单”？
所谓“实体清单”是美国为维护其国家安全利益，作为出口管制的一个重要手段。实体清单于1997 年2 月由商务部首次发布，被认为参与扩散活动的最终用户都进入清单，以此明确告知美国出口商，在未得到许可证时，不得帮助这些实体获取受本条例管辖的任何物项；同时，有关许可证的申请应按照《出口管制条例》（EAR）第744 部分规定的审查标准接受审查，且向此类实体出口或再出口有关物项不适用任何许可例外的规定。
EAR对实体清单上的企业规定了额外的许可证要求，并限制了大多数许可证例外的可用性、出口、再出口和转移到清单中实体。在实体列表中的许可审查列中标识每个实体的“许可审查方法”，并在联邦纪事通知中描述向实体清单中添加实体的许可异常的影响。BIS按照EAR第744部分（控制策略：最终用户和最终用途）和第746部分（禁运和其他特殊控制）的规定将企业放在实体列表中。
美国最终用户审查委员会（ERC，End-User Review Committee）由商务部（主席）、各州政府、国防部、能源部和财政部适当的代表组成，ERC可通过多数一致表决，来作出关于实体清单的增加、撤除或其他修改的所有决定。美国商务部对所有列入出口管制的商品将采取许可和否认推定的许可审查政策。向列入实体清单的企业进行出口、再出口、转移出口管制商品时，无论被制裁企业是作为买方、中间收货人、最终收货人或者最终用户，必须满足许可条件。对被制裁企业的出口、再出口或转移管制商品不适用许可例外的情况。
具体的清单详见联邦纪事官网公文： https://federalregister.gov/d/2018-16474
望有关企业在许可证英文名称上自查。鉴于出口管制措施的专业性及复杂性，请及时联系专业人员。
二、相关贸易风险提示
“实体清单”就是一份“黑名单”，一旦进入此清单实际上是剥夺了相关企业在美国的贸易机会，并对其进行了技术封锁和国际供应链的隔离。虽说企业有正常程序可走、也有脱离清单的可能，但前提是契合美国的国家安全利益和外交政策需求。由于欧盟、日本等国往往与美国的出口管制步调保持一致，所以企业在国际上的信誉也会受到较大的冲击。同时，实体清单上企业上下游的供应商和用户将受到波及，如果涉及美国因素的产品和技术将不得继续交易，除非申请美国政府许可。
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作者简介：
合伙人 北京办公室
业务领域：WTO/国际贸易, 反垄断与竞争法, 公司/外商直接投资
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