基金从业资格怎么拿?
1.考试
参加基金从业资格考试是取得基金从业资格最为传统的一种方式。根据2015年6月中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关事项的通知(中基协字〔2015〕112号)》的规定,基金业协会从证券业协会接过基金从业资格考试的主办权并在2015年7月正式启动。
起初基金从业资格考试包含两个科目:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》。2016年7月基金业协会发布了《关于发布<基金从业资格考试大纲(2016年度修订)>的通知》,规定自2016年9月增设科目三《私募股权投资基金基础知识》考试。参考人员可以选择参加科目一和科目二考试,或科目一和科目三考试,60分为成绩合格分数线。考生单科没通过的考生,下一次继续报考未通过的科目即可。
2.考试+认定
《私募基金登记备案相关问题解答(九)》和《关于基金从业资格考试有关事项的通知》中规定了私募基金管理人的高管人员通过科目一并符合下列情形的,可以申请认定基金从业资格:
(1)最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上
(2)已通过证券从业资格考试(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格考试、银行从业资格考试、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等;
(3)对于私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,在2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,也可向基金业协会进行申请。
该认定工作由申请人个人或其所在机构向基金业协会提出,并应提交资产管理证明、相关资格证书等证明材料。
3.直接认定
基金业协会规定了对于私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,符合下列条件的,可以不参加基金从业资格考试直接向基金业协会申请资格认定:
(1)从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;
(2)担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;
(3)从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;
(4)在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。
该认定工作由基金业协会资格认定委员会负责。资格认定委员会由基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从委员中随机抽取七人组成认定小组,小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。申请人员个人或其所在机构应向基金业协会提交包括两份行业知名人士署名的推荐信、任职证明、参与项目成功退出证明及申请书等材料。
此外,相关人员如果已于2015年12月份之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试,或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的,也可以直接向基金业协会申请资格认定。
大家也许会对上述众多的考试科目感到困惑。其实,除了基金考试的三个科目外,其他科目都是证券从业资格考试的考试科目。证券从业资格考试共设五门,分别为一门基础科目《证券市场基础知识》和《证券交易》、《证券投资基金》、《证券投资分析》、《证券发行与承销》四门专业科目。考生通过基础科目和任意一门专业科目即可取得证券从业资格。所以,如果你通过了《证券市场基础知识》和《证券投资基金》(或《证券发行与承销》),恭喜你,你可以同时获得证券和基金的从业资格(这也是上述第二种方法中的第二项要把这两个科目除外的原因)!
需要指出的是,即使高管人员参加并通过基金从业资格考试,也不代表可以取得从业资格。通过考试仅意味着具备了基金从业资格的注册条件,高管人员需要在考试通过后四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。所以,通过考试的考生们,记得及时“投靠组织”噢~~
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