【邹治波 刘玮】 构建中美核战略稳定性框架：非对称性战略平衡的视角

     维护中美战略稳定成为攸关中美关系发展以及世界和平与稳定的重大问题。构建中美核战略稳定性框架是实现中美战略稳定的基石。传统战略稳定理论主要基于美苏两大对称性阵营的敌对关系，对于不对称性和动态权力转移背景下的中美核战略稳定性的理论解释力和实践指导性不足。基于非对称战略平衡视角，中美核战略稳定性框架应以保证中国第二次核打击能力为基础。在机制层面，中美要加强交流、协商和谈判以建立相关机制，达成稳定中美核战略关系的协议、条约等法律性承诺，从而构建稳定中美核战略关系的政治框架。在结构层面，中国无需谋求与美国对等的核力量。统筹考虑军事效用和政治效果，构筑包括核实力、核威慑决心和核威慑信息传递的完备核威慑战略，确保处于弱势的中国拥有对美国进行核反击造成美不可承受损失的能力，是实现中美核战略稳定的关键。

    当前，国际秩序正处于自二战以来最深刻的调整过程中，国际体系的稳定面临新的挑战。随着中国的崛起及其对美国霸权带来的压力，美国对中国的战略打压和遏制日趋强化，这可能会带来中美战略对抗甚至冲突的风险。如何从结构和机制上构筑中美战略稳定关系，是攸关中美关系发展和世界和平与稳定的重大课题。

一、构建“中美核战略稳定性”的概念

        按照战略稳定和核战略稳定性的核心要义，根据中美建立大国稳定关系的客观要求和中美不同的核政策、核力量现实，本文将“中美核战略稳定性”定义如下：一方在另一方首先发起的旨在解除其核武装的打击中，仍保留可靠的核反击力量，这一反击仍能给对方造成不可忍受的损失，且这一前景对对方具备足够的可信性，从而消除首先发起旨在解除对方核武装的动机和企图，避免双方发生这种战争。

这一定义既体现了传统战略稳定的核心要义，又因中美在核政策和核力量的巨大差异，而与美俄（苏）的战略稳定定义有所不同，其不同点主要体现在如下三个方面：

1. 保证中国的第二次核打击能力是中美核战略稳定的核心

从美俄（苏）战略稳定的概念看，战略稳定应该是双方对等平衡的产物，因为双方一直维持着基本平衡的核力量态势，也都奉行同样的首先使用核武器政策。因此，维护美俄（苏）战略稳定，就应维护双方的第二次核打击能力。这也是一般的战略稳定性概念。

但对中美战略稳定而言，由于中美双方在核政策和核力量上的巨大差异，战略稳定的目标也就与处于对等平衡的美俄（苏）有很大不同。以非常有限的核力量，中国没有首先对美使用核武器，更没有通过首先打击解除美国核武装的资本和可能性，在可预见的未来，美国第二次核打击能力是确定的、无需考虑的问题。因此，实现中美战略稳定的核心，是保证处于弱势一方中国的核反击能力，特别是要保证中国对美国第二次核打击能力的可信性。

2. 中美核战略稳定的构成要素：进攻战略力量和防御力量

对美俄而言，虽然导弹防御力量会对战略进攻力量有一定影响，但实事求是地讲，这一影响在可预见的未来仍不足以对双方的战略威慑构成致命威胁。俄罗斯目前对美国导弹防御系统的反对，并不是基于现在，而是担心未来当美俄将核力量削减到几百枚甚至更少时，导弹防御的影响就会明显显现出来，且俄罗斯无力与美在导弹防御方面开展军备竞赛。但对中国而言，由于核力量规模与美相差甚远，若美国导弹防御系统不断发展，其部署拦截弹数量远远超过中国的核弹头数量，将对中国战略威慑能力构成重大威胁，这将严重破坏中美战略稳定。更令人担心的是，无论其导弹防御系统实际作战效果如何，美不断发展部署的全球导弹防御系统，都将给美国领导人以“无论美国如何行动都可免除中国核报复”的幻觉，这将可能导致真正的中美战争。因此，导弹防御因素必须纳入中美战略稳定范畴。

3. “首先使用”概念内涵

将中美核战略稳定中的“首先使用”概念扩展到使用非核战略武器打击对方的核武器系统，这是由战略稳定核心要义和中国有限核力量规模现实所决定的。核战略稳定的核心是消除一方旨在通过首先发起进攻解除另一方核武装的动机。随着人类科技的飞速发展，非核战略武器如远程精确打击武器、外空武器等都可能对核武器以致命打击，网络武器也可能给核武器系统带来全局性瘫痪威胁，这样，即使不首先使用核武器，一方通过首先发起非核战略打击，就可解除对方的核武装，达到首先使用核武器的相同效果。特别是在中国一直保有少量核武器情况下，这种影响就更为严重。因此，中美核战略稳定也必须将非核战略武器对核武器系统的打击考虑进来。

二、非对称战略平衡视角下中美核战略稳定关系的构建路径

我们希望从中美核战略关系机制和中美核战略关系的结构两方面构建中美战略稳定关系。

1. 构建中美核战略关系机制

构建中美核战略关系机制，是两国通过交流、沟通、协商、谈判建立机制，逐渐形成中美核战略关系的共识、共知，推动达成稳定中美核战略关系的协议、条约等法律文书，从而构建稳定的中美核战略关系的政治框架的过程。（略）

2. 构建中美核战略稳定关系结构

中美核战略关系机制的构建有助于促进中美战略稳定，但中美战略关系的稳定将主要取决于中美核战略关系的结构，中美核战略关系结构是构建中美战略稳定的基础。为此，针对中美核态势，按照中美战略稳定概念，中美应建立“非对称战略平衡”的核战略关系结构。

（1）“非对称战略平衡”核战略关系结构的内涵

基于中国的历史、文化和现有实力、政策，现阶段中国没有意愿也没有能力、更无必要谋求与美国对等的核力量，中美没有建立如美俄间那种“对称平衡核力量”关系结构的可能。从核威慑要义和中美国情的差异出发，为发挥核武器对制止中美战争的“安全阀”作用，现阶段应建立中美间“非对称战略平衡”的核战略关系结构。

本文提出，所谓“非对称战略平衡”，是指以中美不对等、非对称的核力量结构形态来实现安全平衡的战略态势，即虽然现阶段处于弱势的中国拥有的核力量特别是在数量规模上无法与美国相比，但中国仍拥有对美国进行核反击并能给美国以不可承受核打击的能力，具备与美国对我方同等效力的核威慑能力，从而构成相互间相对平衡的核威慑关系。我们可称这种关系为“非对称战略平衡”的核战略关系。

由此可见，处于弱势的中国拥有对美国进行核反击造成美不可承受损失的能力，是建立中美“非对称战略平衡”核战略关系结构的核心。什么是核打击下的一个国家不可承受的损失呢？这个概念既是一个军事科学问题，又是一个社会心理问题，是历史上核国家确立核战略的重要依据。不同国家对此有不同的认知和定义。

中国要在奉行“不首先使用核武器”政策框架下确定拥有使对手不可忍受的核打击能力。在思路上，应把军事效用和政治效果结合起来统筹考虑，不仅着眼于在战争中选择相应的核打击目标和毁伤目标的数量，更重要的是注重对其社会、决策等心理的影响。在方法上，应把军事科学和社会科学结合起来，在军事打击效果分析基础上，应针对对手文化背景、国家属性、决策机制、国内力量制衡关系等国情、社情，综合研究确定达到战略目标所需要的核力量特别是核武器发展规模。

（2）中国对美核威慑战略目标

中国应综合考虑核武器作战的生存能力、可靠性、突防能力和打击能力全要素指标，确保核反击造成美国不可承受核打击的核武器规模（略）。这是构筑中美“非对称战略平衡”核战略关系结构对中国核武库的要求，是为作为核力量弱势的中国具备遏制美国战争企图、防止中美战争的条件，也是作为从不参与核军备竞赛的中国必须具有的核实力。

（3）中国核威慑战略的完备性

核武器是一种军事武器，更是一种政治武器，其重心是在“慑战”而不在“求战”，拥有核武器的最高境界是“不战而屈人之兵”。因此，拥有核武器的主要目的是发挥核武器的威慑能力。但从核威慑内涵看，拥有这个核武器规模只是具备了对美核威慑的实力，即只具备了对美“静态”核威慑能力，当然这个实力是构成核威慑的首要和关键要素，而要实现对美最终核威慑，须具备其他必需的核威慑要素。

从核威慑构成的三个要素，即核威慑实力、核威慑运用决心和核威慑信息传递看，三者缺一不可，互为一体，形成完整的核威慑链条。

首先，核威慑实力。足够量级的可打击美国本土的核武器所带来的美国不可承受的核打击能力是核威慑的实力基础。在拥有对美核威慑实力基础上，还必须具有运用核威慑的坚定决心，并将这种能力和决心信息传达给对方，使其确信如此。

其次，核威慑运用决心。这是指在面临战争威胁和国家民族重大危机时，有敢于使用核武器对对手进行慑止的决心和意志，坚定、果断、正确的核威慑运用决心，是核威慑成功的必备要素；反之，犹豫寡断、似是而非的态度和表现，则会严重损害核威慑效力甚至消解核威慑于无，这是核威慑的大敌。

再次，核威慑信息传递。这就是要把自己具备的核威慑实力和核威慑运用的决心清晰无误地传递给对手，使对手对这种核威慑确信无疑，从而对其产生巨大的心理效应。因此，即使作为国之重器的核武器具有高度保密性，且拥有的核力量规模也较为有限，中国也应将自己确实有效的核威慑实力和在关键时刻敢于使用核武器的坚定决心告知美国，并让美国对此深信不疑。为此，在与美国进行核战略磋商和对话等交往中，中国应奉行“战略清晰，战术模糊”的方针，即在战略上，要明确地向美国透明，中国的核反击必能对任何强敌以致命性打击，并通过适当的军事演习等实际行动展示出这种实力。同时，也应向美国清晰表达，中国绝不会在国家主权、安全和发展核心利益问题上有任何妥协和犹豫，中国绝不会为此吞食苦果，也绝不怕为此付出民族牺牲。在战术上和具体问题上，中国要保持一定的“模糊”性即“不透明”性，不能透明核武器具体战术、技术指标信息和研制、生产、部署等重要信息，防止奉行“首先使用核武器”政策的美国对此了解而损害中国核武器对美核威慑能力。这种“战略清晰，战术模糊”方针，也可称为“战略透明，战术保密”。 

（本文发表在《国际安全研究》2019年第1期。原文1.6万字，本号有删减）

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