好家伙！头部券商开始干起了移民业务

文琳资讯 2024-04-11

以香港为桥头堡的国际业务近年来对于券商业绩贡献进一步增加，其中违规问题不断出现，监管也趋于严格。

6月10日，证监会集中公布了十张罚单，中金公司、光大证券、中信证券、信达证券、海通证券和国融证券等6家券商被采取了行政监管措施，来自这些券商的8位从业人员同步被罚。

从处罚内容看，这一批罚单中，除了国融证券，剩余五家券商的处罚都与国际业务有关，绝大多数都是因旗下境外公司展业或者整改存在不合规，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》相关规定。

其中甚至有券商境外子公司办理移民业务。

中金公司存在返程子公司天津佳成投资管理有限公司从事公司自用房地产投资开发项目、有46家冗余的特殊目的实体（SPV）未在规定期限内完成清理、22家SPV未在规定期限内完成层级上翻以及未按照《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》（以下简称《境外办法》）的规定修改境外子公司的章程等行为，证监会依照规定向中金公司出具警示函。

光大证券存在境外子公司中国阳光富尊移民服务有限公司从事的移民服务不属于金融相关业务范畴，存量业务尚未完成清理、未督促境外子公司完成所持OP EBS Fintech Investment Limited、东北特殊钢集团股份有限公司、齐齐哈尔国宏投资中心（有限合伙）股权（合伙份额）清理以及未按期完成至少1家子公司、1家特殊目的实体（SPV）的注销，以及11家子公司、3家SPV的层级调整，未能有效压缩境外子公司层级架构等行为，证监会依照规定对光大证券采取责令改正措施。

中信证券存在2015年设立中信证券海外投资有限公司未按照当时《证券法》第一百二十九条的规定报证监会批准、未按期完成境外子公司股权架构调整工作，存在控股平台下设控股平台、专业子公司下设专业子公司、特殊目的实体（SPV）下设子公司、股权架构层级多达8层等问题以及存在境外子公司从事房地产基金管理等非金融相关业务和返程子公司从事咨询、研究等业务的问题等行为，证监会依照规定责任中信证券改正，并于收到决定之日起3个月内向深圳证监局提交整改报告。

信达证券存在未完成香港控股平台的设立、返程参股公司建信国贸（厦门）私募基金管理有限公司未完成清理以及未按照《境外办法》的规定修改境外子公司的公司章程的行为。此外，《境外办法》给予了长达3年的整改时限，但信达证券在整改时限内工作进展缓慢，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意，对监管相关规定的落实明显不够到位。证监会依照规定责令信达证券改正，并于收到决定之日起3个月内向北京证监局提交整改报告。

证监会表示，信达证券上述情况反映出公司合规管理、内部控制存在较大缺陷。祝瑞敏作为公司分管境外子公司的高级管理人员、吴立光作为公司合规负责人对相关违规行为负有领导责任。证监会依照规定对二人采取监管谈话措施。

海通证券存在境外子公司海通恒信金融集团有限公司（以下简称恒信金融集团）下属至少12家机构（包括海恒资产管理有限公司、海通恒信商业保理有限公司、海通恒信小微融资租赁（上海）有限公司等3家子公司、9家特殊目的实体等）的设立未按规定履行或者履行完毕备案程序、海通恒信国际融资租赁股份有限公司通过子公司从事的商业保理业务未完成清理，上述业务不属于“融资租赁”业务范围，且与《境外办法》有关业务范围的要求不符、境外经营机构股权架构梳理以及整改方案制定工作不认真，存在重大错漏，如恒信金融集团的相关层级调整计划直至2021年8月才报告，恒信金融集团间接参股维天运通的情况2021年9月才补充、除涉及刑事案件或已提交上市申请项目外，海通开元国际投资有限公司以自有资金所投资（包括直接或者间接投资）境内项目未完成清理以及海通国际控股有限公司的公司章程未按照《境外办法》的规定完成修订等行为。证监会依照规定责令海通证券改正，并于收到决定之日起3个月内向上海证监局提交整改报告。

证监会表示，任澎作为海通证券主要分管高级管理人员、王建业作为海通证券时任合规负责人，对相关违规行为负有领导责任。证监会依照规定决定对二人采取监管谈话措施。

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