监管归属迷茫？广州强制737家股权投资类企业去基金业协会备案
作者：金融监管研究院/上海法询金融 创办人孙海波，欢迎个人转发，谢绝媒体、公众号和网站转载。
一、此次广州金融部在其官网挂出来737家私募股权投资基金名称，并要求强制去基金业协会备案，但问题是协会的备案要求并不是想备案就可以备案，从另一个方面看，私募股权投资类企业是否都应该去备案？
1、从协会的要求看：《私募投资基金登记备案的问题解答（7）》规定：私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样，否则中国基金业协会将不予登记。
而从下面的737家所附清单看，符合协会关于名称和经营范围要求的只有少数。
2、可否在工商局更改名称和经营范围？
目前全国各地工商局普遍采取较为谨慎态度，对企业更改名称和营业范围，暂停新注册或变更包含特定关键词，各地虽然稍微有差异，但总体上都是针对防范非法集资和不规范经营，从而对股权投资、资产管理、投资管理都非常敏感。部分工商局可能要求协会出局同意备案的说明才会允许变更，同样出于风险分担的考虑，如果变更营业范围后无法在协会备案，则很可能未来该企业从事非法集资或不规范经营风险在当地金融办和当地工商局。
4月15日14中央部门联合发文来看，也是明确工商局需要核查本地区企业往册名称中使用“交易所、“交易中心”、“金融、“资产管理、“理财”、“基金”、“基金管理”、“投资管理”、“财富管理、“股权投资基金”等字样的企业进行筛选。为进一步摸排整改做准备。
所以凡是名称中含有“金融”有关字样在多数工商局近期都暂停修改名称或新增营业范围或新注册。
3、地方金融局热心备案、基金业协会竖起高门槛为哪般？
核心在于风险方案权责划分，一旦协会备案通过，意味着未来的监管风险在基金业协会和证监会体系。
4、就在前不久发改委下属中投协要求各地分会及成员单位统一声音，诉求在私募股权投资基金监管应该区别对待，引起广泛关注，核心诉求在：
1、停止实施私募股权投资和创业投资管理人员从业资格认证考试；
2、尽快完成对私募股权投资和创业投资管理机构在新三板挂牌和融资的调研工作，早日明确私募股权投资和创业投资管理机构挂牌政策；
3、尽快取消对股权投资和创业投资企业暂停登记注册的规定；（注：这其实和证监会没有关系，主要是各地工商局举措）。
二、广州金融局通知文件
为贯彻《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证监会令第105号）、《广州市人民政府办公厅印发关于促进广州股权投资市场规范发展暂行办法（修订）的通知》（穗府办[2015]5号）等文件规定，促进我市股权投资市场规范健康发展，防范以股权投资名义开展非法集资活动，营造良好金融市场环境，现在我市范围开展股权投资类企业风险防范专项整治工作，具体通知如下：
一、明确风险防范专项整治工作的范围。我局会同广州股权投资行业协会（以下简称行业协会）对注册地在我市的股权投资类企业（包括股权投资管理企业、股权投资企业）开展风险防范专项整治，即营业范围中有“股权投资管理”、“受托管理股权投资基金”、“股权投资”字样的企业纳入整治范围。
二、我市股权投资类企业必须到中国证券投资基金业协会备案登记。我市已注册股权投资类企业还未在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）备案登记的（企业名单见附件）应按规定完成备案登记手续，我局将组织对股权投资类企业是否完成备案进行核查。对于未在基金业协会备案的股权投资类企业，我局不支持其开展股权投资业务。
三、行业协会应对我市股权投资类企业加强行业自律管理。鼓励我市股权投资类企业加入行业协会，接受行业协会的行业自律管理。行业协会通过开展培训教育、走访调研、风险排查等方式协助我局做好风险防范专项整治工作，引导会员规范运作、守法经营、服务实体经济，形成我市股权投资市场风险防范日常工作机制，推动我市股权投资市场健康发展。
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